山西省2017年上半年基金从业资格：投资交易管理试题Word文档格式.docx

1、5、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于_。 A与基金到期日一致的债券 B股票 C衍生工具 D活期存款 6、基金公司的资产管理规模直接关系其_。 A业界声誉 B注册资本 C管理费收入 D员工人数 7、下列基金公司，投资者应重点关注的有_。 A策略执行有力的基金公司 B风格鲜明的基金公司 C投资理念清晰的基金公司 D个别基金经理业绩突出的基金公司 8、对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在_到达投资者资金账户。 A划出当天 B划出后一天 C划出后两天 D划出后三天 9、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨

2、跌幅限制，涨跌幅比例为_（基金上市首日除外）。 A：5% B：10% C：15% D：20% 10、基金托管人的首要职责是_进行基金会计核算完成基金资金清算监督基金投资运作保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产11、基金托管人在保管基金财产时，无须_。 A保证基金财产的安全 B对基金投资损失承担赔偿责任 C依法处分基金财产 D严守基金商业秘密 12、根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。 A1 B5 C10 D2013、对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是_。 A股票型基金 B债券型基金 C

3、保本型基金 D混合型基金14、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率_几何平均收益率。 A小于等于 B大于等于 C小于 D大于 15、工程承包单位在购置生产设备时，应向_申报，经过设备订货清单按设计要求逐一审核后，方可加工订货。 A设计单位代表 B业主代表 C监理工程师 D上级主管部门 16、下列各项中，_不是基金营销特殊性的主要体现。 A服务性 B专业性 C持续性 D广泛性 17、目前我国的基金会计核算已经细化到_。 A时 B日 C周 D月 18、开放式基金份额持有人是_。 A基金的发起人 B基金投资收益的受益人 C基金公司的出资人 D基金运作的决策人 19、场外申购赎回ETF采用_

4、的方式。金额申购、份额赎回份额申购、份额赎回份额申购、金额赎回金额申购、金额赎回 20、基金销售机构制定的客户服务标准，对_没有进行规范。 A资金清算 B服务对象 C服务内容 D服务程序 21、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条_弯曲的曲线来表示，而且_的凸性有利于投资者提高债券投资收益。向下，较高向下，较低向上，较高向上，较低 22、根据证券投资基金管理公司管理办法，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起_日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。 A5 B10 C15 D20 23、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是_。 A早分红的基金比晚分红的

5、基金收益率高 B两只基金的表现相同 C分红次数多的基金收益率高 D分红额高的基金收益率高24、开放式基金应当至少_公告一次基金的资产净值和份额净值。 A每月 B每周 C每三个交易日 D每个交易日 25、_是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 A基金份额的转换 B基金份额的转托管 C基金份额的冻结 D基金的非交易过户 26、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是_。 A投资管理风险 B通货膨胀风险 C职业道德风险 D公司治理风险 27、在公告的_日前，基金管理人应向中国证监会

6、报送更新的招募说明书，并就更新内容提供书面说明。15304560 28、以下属于货币证券的有_。 A商业汇票 B商业本票 C金融债券 D银行汇票 29、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是_。 A保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C确保基金信息真实、准确、完整、及时 D实现公司利润最大化 30、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间_。 A10天 B10个工作日 C20天 D20个工作日 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上

7、符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。） 31、按照规定，目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的_。 A0.1% B0.3% C0.5% D1.0% 32、关于封闭式基金开户的说法，正确的是_。 A投资者必须开立基金账户才可以买卖封闭式基金 B每个有效证件可以开设1个以上基金账户 C基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易 D购买不同基金公司的封闭式基金要开立不同的基金账户33、证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于_。 A基金的强制信息披露制度 B基金从业人员较高的专业水平 C基金管理人

8、员较高的道德水准 D基金管理人设立了内部流程控制 34、在基金管理公司的治理结构中，_处于核心地位。公司董事会和经营层监管层公司董事会经营层35、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量，说法错误的有_。 A为100份或其整数倍 B为1000份或其整数倍 C基金单笔最大数量应当低于10万份 D基金单笔最大数量应当低于100万份 36、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的_等事项。 A投资原则和目标 B资产配置 C投资计划和策略 D投资权限 37、基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。 A3 B5 C10 D15 38、股票型基金的分

9、析一般从_入手。 A业绩 B风险 C久期 D投资组合 39、证券具有极高的流动性必须满足的条件有_。 A很容易变现 B变现的交易成本极小 C本金保持相对稳定 D规模比较大 40、_认为，在一定的期限范围内，资金供求的失衡将引导借款人与贷款人趋向于对自己有利的期限，因而需要能明确反映对价格或再投资风险厌恶程度的合适的风险补偿，而只有所有投资者都打算在近期卖掉其投资，并且所有借款人都急于借到长期债务时，风险补贴才必然随期限增长而增加。完全预期理论集中偏好理论市场分割理论优先置产理论41、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种_。 A投资形式 B负债形式 C融资形式 D资

10、产形式 42、要使开放式基金合同正式生效，需满足的条件包括_。 A募集期限届满后，基金募集份额总额不少于2亿份 B募集期限届满后，基金募集金额不少于1亿元人民币 C募集期限届满后，基金份额持有人的人数不少于200人 D基金管理人按照规定办理验资和基金备案手续完毕 43、证券投资人中，机构投资者包括_。 A政府机构 B事业法人 C基金 D个人44、_认为，只要任何一个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。资本资产定价模型套利定价理论多因素模型证券组合选择 45、某投资者子2006年7月15日提交开放式基金的认购申请后，一般可于_后在办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 A

11、2008年7月16日 B2008年7月17日 C2008年7月18日 D2008年7月19日 46、下列选项符合封闭式基金合同生效要求的有_。 A基金份额总额占核准规模的60% B基金份额持有人人数为100人 C基金管理人自募集期限届满之日起的第8天聘请法定验资机构验资 D基金管理人在收到验资报告后的第5天向中国证监会提交备案申请和验资报告 47、基金宣传推介材料可以_。 A违规承诺收益或者承担损失 B夸大或者片面宣传基金 C登载基金的过往业绩 D登载单位或者个人的推荐性文字 48、费用率是评价基金运作效率和运作成本的一个重要统计指标，等于基金运作费用与基金平均净资产的比率。基金运作费用包括_

12、。 A后端申购费 B基金管理费 C销售服务费 D基金托管费 49、客户追踪的具体做法有_。 A及时更新原有的客户记录 B定期向客户提供有用的信息服务 C针对市场变化及时提供新的服务和产品 D对客户的财务情况、投资情况进行跟踪 50、货币市场基金的份额净值_。 A固定在1元人民币 B随市场利率的上升而减少 C随市场利率的上升而增加 D随平均剩余期限的增加而增加 51、下列关于基金年度报告的说法，正确的有_。 A应当经过审计 B信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标 C信息披露内容无须披露内部监察报告 D信息披露内容包括基金投资组合报告 52、QDII基金份额净值应当至少每_计算并披露一次。日3日5日周 53、投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，下列有关特征分类的说法，正确的有_。 A稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定 B积极型投资者有较高的风险承