证券基础模拟试题4证券从业资格考试_精品文档文档格式.doc

1、C.品种结构D.主体结构3、QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（），其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。A.证券市场B.基金市场C.信托市场D.房地产市场4、根据证券投资基金管理暂行办法的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的（ ）。A.50%B.60%C.80%D.90%5、提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（. ）收取手续费。A.1B.2C.3D.46、下列关于基金份额持有人大会的

2、说法，错误的是（ ）。A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集D.一般由基金管理人召集7、在股份有限公司中，签署公司股票是（ ）的职权。A.董事会B.股东会C.监事会D.董事长8、证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的（ ），供委托人使用。A.交割单B.证券买卖委托书C.指定交易协议书D.买卖成交报告单9、若期货交易保证金为合约金额的6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投

3、资金额的（ ）倍。A. 5.7B. l0.7C. 16.7D. 20.010、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（ ）。A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险标准答案：1-5 D B A D B 6-10 A D B C C二、单选题1、目前，最大的衍生交易品种为（ ）。A.按名义金额计算的互换交易B.按实际金额计算的互换交易C.远期利率协议D.金融期货合约2、在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，则（ ）。A.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格B.全体中标者的中标价格是单一的C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格的

4、平均价作为各中标者的最终中标价D.各中标者的认购价格是不相同的3、证券投资基金管理人与托管人之间是（ ）关系。A.所有者和经营者B.相互制衡C.委托与受托D.债权与债务4、证券市场中介机构是指（ ）。A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构B.从事证券的发行与交易的机构C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门D.通过证券市场筹集资金的公司5、金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。A.逃避金融管制B.金融机构的利益驱动C.避险D.存在套利机会6、下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务是（ ）。A.按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B.负责ADR的注册和过户C

5、.负责保管ADR所代表的基础证券D.负责对公司管理监督7、指数型ETF能否成功发行与（ ）的选择有密切关系。A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人8、 无面额股票的价值与公司资产价值（ ）。A.同方向变化B.反方向变化C.相等D.无关9、 国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做（ ）。A.配股B.转配股C.除权股en.Examw.CoMD.除息股10、某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。某计算三种股票的收盘价分别为8.00元、9.00元、7.60元，当天B股票拆为3股，次日为股动日。次日，这三种股票的收盘价分别为8.20元、3.40元、7.80元。计算该日修正平均数为（）元。A.8.37B.8.45C.8.55D.8.851-5 A D B A C 6-10 C B A B C