证券投资学在线作业Word文档格式.docx

1、 发行A ? B 承销 C 交易 D 买卖 5.股指期货的价格是以股票指数的“（ ）”来表示： A 时间 B 大小?C 价值 ?点 6.管理基金资产的主要收入来源是收取管理费和： A 佣金 B 业绩报酬 ?C 奖金 ?D 工资 ?7.利用自己在资金、信息和股权上的优势，制造证券市场假象，这种行为称为： A 内幕交易 B 操纵市场 ?C 欺诈行为 ?D 扰乱市场 ? 单选题8.（ ）是指股价走势所形成的波浪的形状和构造，是波浪理论赖以生存的基础。 A 波动 B 成交量 ? 成交价 D 形态 ?9.发行人按高于面额的价格发行股票，称为： A 折价发行 B 溢价发行?C 竞价发行 ?D 询价发行 ?

2、10.投资者一般无法通过投资组合来消除或降低： A 人为风险 B 非系统风险 ?C 管理风险?D ?系统风险 11.（ ）是指主要以政府公债、公司债券等债券品种为投资对象的基金。 A 股票基金 B ?货币积极 C ?债券基金 商品基金D ?12.面向少数特定的投资者发行债券，一般以少数关系密切的单位和个人为发行对象，称为： A 公开发行 B 半公开 ?C 私募发行 ? 公募发行 13.披露的内容和方式应该符合法律的各项规定，必须按照同一的要求和标准来执行，称为： A 易得性 B 规范性要求 ? 易解性 D 通俗性 ?14.证券信息的初次披露是指公司在（ ）进行的信息披露。 A 上市后 B 场外

3、 ?C 场内 ?D 上市前 ?15.（ ）注重资本长期增值，投资对象主要集中于具有高成长性、市场表现良好的绩优股。 A 成长型基金 B 收入型基金 ? 股票型基金 D 货币型基金 ?A 16.从狭义上讲，信息披露的主体是： A 证券公司 B 投资者?C 政府 ?D 上市公司 ?17.如果证券价格总是能及时、充分地反映所有相关信息，包括所有公开的信息和内幕信息，那么就是： A 弱有效市场 B 强式有效市场 ?C 半强市场?无效市场 18.以股价指数为标的物的标准化金融期货合约，称为： A 商品期货 外汇期货 股票期货 股票价格指数期货D ?19.证券是指各类记载并代表了一定权力的: A 票据 B

4、 权益 ?C 法律凭证 ? 证明 20.证券组合的标准差一般都低于组合中单一证券的： A 均值 B 变化 ? 收益 D 标准差 ?21.现期若干种代表性股票价格的平均数与基期相比变化的百分数之比就是： A 股票波动 B 股票收益 ?C 股票价格指数 ?股票变化 在某一时点上某一投资基金每一单位实际代表的资产价值就是：22. A 基金单位净资产价值 B 基金净资产 ? 权益资产 基金债权 23.发行人进行证券募集以筹集资金的市场称为： A 股票市场 B 黄金市场 ?C 债券市场 ? 证券发行市场 24.光头光脚阴线表示开盘价称为当天的最高价，收盘价是当天的（ ）。 A 成交价 B 平均价 ?最低

5、价 D 最高价 ?25.市盈率就是每股市价与（ ）的比值。 A 每股收益 B 每股利息 ?C 投资收益 ?D 净资产 ?26.资产组合的收益率就是构成资产组合的所有金融资产收益率的: A 和 B 加权平均数 ? 差 D 比率 ?27.零增长模型是股息贴现模型的一种特殊形式，它假定股息是： A 零 B 负数?C 没有 ?D 固定不变 ?28.证券市场具有： A 促进企业转换经营机制的功能 B 统计功能 ?C 投机功能?决策功能 29.私人理财是指个人通过一系列有目的、有意识的财务规划获得： A 价值 资金最大 满意最大 自身资产的最大化D ?30.宏观经济周期一般经历四个阶段，即萧条、复苏、繁荣

6、和（ ）。 A 后退 B 下降 ?衰退 爆发 31.中央银行三大货币政策工具是法定存款准备金率、（ ）和公开市场业务。 A 再贴现政策 B 贷款控制 ? 利率政策 D 窗口指导 ?32.如果股东有权出席股东大会，选举公司董事会，参与公司重大决策，则称为股票的： A 流动性 B 收益性 ?C 风险性? 参与性 依据国家有关法律，经政府主管机关批准设立的证券集中竞价交易的有形场33.所，称为： A 证券交易所 B 金融中心 ? 期货交易所 D 商品交易所 ?34.（ ）只是揭示了有效组合的收益和风险的均衡关系。 A 证券市场线 B 证券预测线?C 资本市场线 ?方差 35.如果证券的管理完全交由证

7、券交易所协会及证券交易商会等民间组织自行管理,称为 A 自由监管 B 统一监管 ?C 自律型监管?D 集中型监管?36.（ ）是指基金发行的总数是不固定的，投资者可根据随时申购和赎回基金单位份额。 A 封闭型基金 公司型基金 开放型基金 契约型基金D ?37.银行和非银行金融机构作为筹资主体为筹措资金而面向个人发行的一种有价证券称为： A 金融债券 B 企业债券 ?C 政府债券 ? 个人债券 38.经纪业务的证券经营机构又被称为： A 证券经纪商 B 上市公司 ? 交易所 D 基金公司 ?39.大多数行业从产生到衰亡要经历一个相当长的过程，这一过程便称为： A 繁荣期 B 行业的生命周期 ?C

8、 衰退期 ?成长期 系统性风险也称：40. A 不可分散风险 B 可分散风险 ? 人为风险 D 自然风险 ?41.以同种或同类股票的流通价格为基准来确定股票的发行价格，称为：B 市价发行?C 平价发行 ?溢价发行 多选题 42.证券市场发行监管是指证券监管部门对证券发行的： A 审查 B 核准 ?C 干预 ?D 监控 ?ABD 43.根据不同的特点和功能，场外交易市场可以分为： A 柜台交易市场 B 国外市场 ?C 第四市场 ?D 第三市场 ?ACD 多选题44.根据发行主体不同，可将证券分为： A 金融证券 B 政府证券 ? 货币证券 D 公司证券 ?45.实质性原则要求信息披露必须： A

9、真实 B 全面?C 准确 ?快速 ABC 46.财政政策是通过（ ）和（ ）的变动来影响宏观经济活动水平的经济政策。 A 货币发行 B 财政收入 ?C 利率?财政支出 BD 47.影响行业发展的主要因素主要有： A 战争 社会习惯改变 产业政策 技术进步D ?BCD 48.可转换债券的特点是:B 可转换性 ?C 股权性 ? 债权性 49.公司证券主要包括： A 股票 B 债券 ? 认股证书 D 期货 ?50.证券承销商是： A 证券发行者和投资者的中介人 B 银行 ?C 发行市场的枢纽 ?D 上市公司?AC :根据债券收益的来源影响债券收益的因素，主要有51. A 面值 B 债券利率 ? 债券的价格 D 还本期限 ?52.基本分析的内容主要包括： A 宏观经济分析 B 行业分析?C 公司分析 ?投资分析 53.行业的市场结构包括： A 完全竞争 B 完全垄断 ?C 垄断竞争 ?D 寡头垄断 ?ABCD 54.债券的要素主要包括： A 债券面值 B 债券价格 ?C 债券利率 ?D 债券还本期限与方式 ?55.根据是否上市发行，可以将证券分为：B 企业债券 ? 上市证券 D 非上市证券 ?CD 56.波浪理