财务顾问协议(融资类)文档格式.doc

1、 签订时间：_年_月_日鉴于甲方煤矿与化工相关项目需要筹措资金， 甲方委托乙方作为财务顾问进行融资，经双方友好协商，达成如下财务顾问协议：第一条 合作事项：甲方委托乙方对公司煤矿与化工相关项目进行融资（以下简称“项目”）。第二条 甲方的权利与义务1. 甲方有权获得按协议约定的乙方所提供的服务；2. 甲方有权询问并监督乙方在融资上的工作进展，乙方应如实详细答复；3. 甲方应如实向乙方告知甲方包括财务指标等的细节信息，不得隐瞒或虚报；4. 甲方应配合乙方与投资人（贷款人）和其他服务机构的谈判；5. 甲方应按协议要求向乙方支付相应服务费用。第三条 乙方的权利与义务1. 乙方有权在甲方的要求范围内自主

2、与潜在股权投资人（或贷款人）沟通和谈判；2. 乙方有权按双方协议约定收取顾问服务报酬；3. 乙方的主要工作：（1） 指派负责人，以全程负责该项目的全部工作；（2） 对项目进行尽职调查；（3） 根据尽职调查情况，制定该项目融资策略；（4） 制作融资计划书；（5） 根据与甲方沟通完善的融资计划书挑选合适的投资人（或贷款人）；（6） 与潜在投资人（或贷款人）进行初步沟通和答疑；（7） 组织投资人（或贷款人）与甲方进行接洽；（8） 协助甲方与投资人（贷款人）谈判；（9） 负责起草相关的协议（草案）；（10） 协助甲方安排签约仪式，即甲方与乙方引荐的投资人（或贷款人）签署投（融）资协议。4. 乙方应每周

3、就项目进展情况书面向甲方进行汇报。第四条 协议期限：自双方签订本协议之日起至 20 年 年 月 日止，因甲方原因导致时间的耽误则相应期限顺延。若上述期限届满时，本协议项下的项目已经展开或者已进入实质性关键阶段，则本协议期限应当顺延至本协议项下的融资到位并且甲方向乙方足额支付协议约定的顾问费时终止。第五条 费用支付：甲方向乙方支付的顾问服务费按甲方与乙方引荐的股权投资人签署投（融）资协议中签约金额的0.5%，由甲方向乙方支付。费用支付方式：1. 在甲方收到乙方引荐的资金实际到账30%后5个工作日内，甲方向乙方支付以上款项。2. 甲方按乙方要求将费用划至乙方指定帐户：开户行：_，帐户名：_，帐户号

4、：_。3. 在甲乙双方约定的合作时间内，根据工作需要支出的各项费用自负。第六条 双方承诺1. 乙方应本着诚信、专业、高效的职业精神为甲方提供优质的服务；2. 乙方以成功协助甲方与乙方引荐的投资人（或贷款人）签署投（融）资协议且资金到位为前提收取顾问服务费；3. 甲方为所提供的一切资料负责，并保证其真实性、完整性和合法性；4. 甲方不应要求乙方做出有违反国家和行业法律、法规的事情；第七条 违约条款：若甲方不按本协议约定支付相关款项，则自应支付期限届满之日起，每逾期一天，按未支付金额的千分之五支付罚金。第八条 协议争议的解决方式：本协议在履行过程中发生争议，由甲乙双方当事人协商解决；协商不成，可向当地仲裁委员会提起仲裁。第九条 本协议一式四份，甲乙双方各两份，由双方签字（盖章）生效。第十条 本协议自双方签字盖章之日起生效。第十一条 本协议未尽事宜由甲乙双方另行签订补充协议进行补充。甲方： 乙方：法人或授权代表： 法人或授权代表：（盖章） （盖章）年 月 日 年 月日3