风险防范-人力资源表格文件下载.xls

1、4、培训成本（总额、平均）；5、岗位培训内容和计划次重要：培训需求调查失真；培训效果不好；培训实施不力一般重要：培训后管理跟踪不及时；人员配置风险次重要：任用和晋升制度和流程不完善；人员能力不适应岗位要求；1、任用和晋升制度和流程；2、试用期（初期）监察机制；薪酬风险最重要：薪酬体系设计缺乏科学性；影响员工队伍的稳定性；1、薪酬制度完善性；2、薪酬组合科学性；3、发放方式；4、薪酬调整（水平、内部）机制；薪酬体系设计与公司战略不匹配；丧失吸引力，缺少市场竞争力；绩效考评风险最重要：公司战略变更；原有绩效考评体系失衡；1、绩效考评制度和流程；2、绩效考评方式；3、绩效考评指标适应性；4、绩效考评

2、调整机制；考评操作过于死板，重形式，轻业绩影响团队凝聚力和积极性；一般重要：考评方式和指标设置及本身体系的缺陷；失去积极激励作用；劳动关系管理风险次重要：用工形式和合同违规违法；行政处罚；劳动纠纷；用用工工形形式式1、各用工形式合同规范性；2、合同合法性；招聘广告违规违法；员员工工招招聘聘1、广告合法性；2、公司规章制度培训机制3、招聘表单完善性和合法性；未告知新员工公司相关规章制度劳动纠纷；未及时签订或续签劳动合同；劳劳动动合合同同签签订订1、劳动合同签订制度和流程；员工试用期权责约定不清；无法与不合格解除劳动合同的风险；或成本过高；员员工工试试用用期期1、员工试用期管理制度2、员工试用期权

3、责约定合法性和完备性；公费培训权责约定不清；费用损失；员员工工培培训训管管理理1、员工公费培训申请表；2、公费培训服务期的相关约定；通通用用类类型型薪酬风险1、薪酬制度完善性；解除（终止）劳动关系相关方面的权责约定不清；过高解雇成本；员员工工离离职职管管理理1、员工离职制度和流程2、离职证据收集机制；3、离职协商机制；人力资源管理制度不完善；管理混乱；人人力力资资源源制制度度1、人力资源制度完善性2、人力资源制度合法性次重要：人力资源管理制度不合法；管理队伍断层风险最重要：中高层管理人员培养和招聘不及时；管理队伍断层，严重影响管理绩效；1、储备中高层干部培养机制；2、中高层轮岗机制；3、中高层

4、管理者缺失应急机制；4、中高层管理者变动频率；人力资源流动性预计不足；短期大幅人员流动；管管理理板板块块员工知识退化风险次重要：信息管理技术升级和软件开发技术更新；会计准则变更；先进管理工具和理论实践等；影响工作效益和进程；1、财务专业知识培训计划；2、信息技术和理论培训计划；3、管理理论和实践培训计划；4、岗位学习指引；高层管理人员风险最重要：高层人员诚信问题；公司机密文件和信息外泄；1、高层管理人员接替机制2、高层管理人员法律追究机制；3、高层管理人员约束机制次重要：高层人员离职工作停滞；知识流失；监管措施不力；徇私舞弊等违法行为；关键管理（中层）人员风险次重要：关键管理人员离职；工作停滞

5、、重要机密或知识流失、或则直接的利益损失；1、关键管理人员接替机制2、关键管理人员培养机制3、关键管理人员约束机制次重要：监管措施不力违规违法行为；项目公司高管风险最重要：激励机制不健全；产生抵制情绪，影响经营效益；1、项目公司高管接替机制2、项目公司高管激励机制3、项目公司高管培养机制4、项目公司高管约束机制次重要：工作停滞、重要机密或知识流失；关键技术人员风险最重要：财务关键人员个体违规违法行为；财物损失；1、关键技术人员接替机制2、关键技术人员培养机制3、关键技术人员约束机制次重要：关键信息管理人员流失；信息系统运行不畅；关键财务人员缺失；财务系统运行不畅；关键技术人员操作不当；信息遗失

6、或泄露；管理骨干人员风险最重要：工作效率和积极性不高1、管理骨干培训计划；2、管理骨干培育机制；3、管理骨干职业生涯管理次重要：外部竞争环境吸引力；管理骨干人员成批流失；外联人员公关风险最重要：外联人员与政府和相关组织的沟通方式不合法；连带法律责任；1、外联制度和原则；2、公关危机处理机制；处理公关危机不及时；声誉受损；工伤风险最重要：驾驶人员操作不当交通事故；1、工伤意外保险；2、信息管理操作规范制度体系；3、公车驾驶操作规范；信息技术人员工作不当行为；工伤事故；一般员工意外；营营销销板板块块员工知识退化风险次重要：行业和相关市场政策变动，先进营销管理工具和理论实践等，相关人员不能及时获取和

7、培训；影响工作开展或造成工作失误；1、营销知识培训计划；2、营销管理工具引进和培训机制；3、岗位学习指引；管管理理板板块块高层管理人员风险最重要：监管措施不力徇私舞弊等违法行为；1、高层管理人员接替机制2、营销战略管理机制；3、高层管理人员法律追究机制；4、高层管理人员机约束机制；高层管理人员失职；市场判断不准及开拓不利；高层管理人员流失；工作停滞，机密市场信息外泄，及知识流失；关键职能管理人员风险最重要：关键职能管理人员流失；工作停滞、机密市场信息或知识流失；1、关键职能管理人员接替机制；2、关键职能管理人员培养机制；3、关键职能管理人员约束机制；行业公司高管风险最重要：抵制情绪，影响经营效

8、益；1、行业公司高管接替机制2、行业公司高管激励机制3、行业公司高管培养机制4、行业公司高管约束机制次重要：行业公司高管流失；工作停滞、重要经营信息外泄；次重要；行业公司高管失职或能力不足；管理失效，市场开拓不力；区域公司运营团队风险最重要：用工制度、薪酬绩效、外部竞争；大量人员流失；1、区域公司管理人员外派外聘管理机制；2、营销人员薪酬绩效管理和激励机制；3、管理人员约束机制；4、营销人员行为规范；工作积极性差，影响销售效益；监管混乱；徇私舞弊；个体不当营销行为；直销核心管理团队风险最重要：对直销政策和市场判断和应急能力不足；销售违规；1、直销高管激励和约束机制；2、直销管理人员行为规范和工

9、作准则；3、直销关键管理人员接替机制；4、直销关键管理人员培养机制；5、市场应急处理和监督机制；最重要：对核心直销运营人员管理和引导不利；团队核心成为离职；管理缺失；营营销销板板块块一般重要：个体不当市场行为；市场管理混乱；关键职能岗位人员风险最重要：品牌管理和保护不善；品牌资产损失；1、责任追究机制；2、品牌管理规划和操作原则；3、反舞弊机制；4、客服人员服务规范和培训机制；采购人员徇私舞弊；公司财务损失；营销管理人员对政策及市场信息收集调研不及时和失真；市场开拓不利；客服人员不当行为和语言；营销骨干人员风险次重要：营销骨干成员离职或流失；1、营销骨干人员激励机制2、营销骨干梯队建设机制3、

10、营销骨干人员约束机制4、营销骨干人员职业规划次重要：约束机制不健全；市场资源和重要信息流失；一般营销和生产人员风险最重要：影响生产和销售；1、一般人员月度招聘计划2、上岗培训内容和计划；3、人性化管理措施和工具次重要：培训不及时；工作效率低下；工伤风险次重要：生产操作不当；生产工伤事故；2、重大生产事故应急机制3、生产操作规范和原则；4、外出工作管理制度和原则；营销人员工作特性；财产、人身意外；罢工风险一般重要：对一线生产人员和营销人员用工政策或管理措施不当；集体罢工事件；1、罢工危机应急和公关预案；2、罢工善后方案；产产品品板板块块产产品品板板块块员工知识退化风险次重要：生产和研发技术更新快

11、，国家、行业法律法规频繁变动，相关人员不能及时获取和培训学习；影响工作开展或造成工作失职；1、生产技术培训机制；2、医药、保健专业知识培训机制；4、法律法规研究和培训机制；中高层管理人员风险最重要：中高层管理人员流失；工作停滞，生产、产品、研发机密信息外泄，及知识流失；1、中高层管理人员培养和接替机制；2、产品规划管理机制；3、高层管理人员约束机制；4、中高层管理人员法律追究机制；团队技术能力和市场资讯不足；产品规划不科学；生产管理高管风险次重要：管理制度体系不健全；集团管控失效；1、生产管理高管接替机制2、生产管理高管约束机制3、生产管理高管综合能力培养机制；4、反舞弊机制；生产管理高管流失

12、；工作停滞，生产、产品机密信息外泄，及知识流失；工作失职；重大生产事故；个体徇私舞弊；公司资产和资金损失；关键生产技术人员工作不当或工作失职；生产事故或资产损失；因，造成因，造成因，造成；1、关键技术人员责任追究机制；2、关键技术人员培养机制3、研发管理制度和流程；4、关键技术人员约束机制最重要：关键研发能力不足或立项不科学；研发失败或研发成本过高；过分依赖个别关键技术人员管理阻碍和工作效率低下；关键技术人员离职；工作停滞，商业秘密、技术和知识流失；关键岗位人员风险最重要：证照申请或续签不及时；生产停顿或终止；1、证照管理制度和流程；2、知识产权申请制度和流程；3、标准体系建设规划和实施计划；

13、4、质量管理体系建设和实施计划；5、相关体系建设培训规划和计划；6、责任追究机制；7、反舞弊机制；知识产权申请不及时或不当行为；知识产权申请失败或无效；生产管理标准体系建设和实施不健全；生产整改或事故；质量管理体系建设和实现不善；质量问题，受到处罚；产产品品板板块块一般重要：经济损失；生产和技术骨干人员风险次重要：激励机制不健全，外部竞争因素影响；生产和技术骨干成员离职或流失；1、生产和技术骨干人员激励机制；2、生产和技术骨干人员约束机制；3、生产和技术骨干梯队建设机制；4、生产和技术骨干人员职业规划；薪酬绩效考核机制不健全；生产骨干人员消极心理和行为，造成生产作业停滞；研发骨干工作能力不足；工作延误或失职；一线生产人员风险最重要：人员补充不及时，影响生产；1、一线生产人员月度招聘计划；2、上岗培训内容和计划；培训不及时或无培训上岗；工作效率低下或工作事故；4、研发管理