HSE内部审核管理实施细则Word格式.docx

1、3.1内部审核：是指客观地获取审核证据并予以评价，以判定组织对其设 定的健康、安全与环境管理体系审核准则满足程度的系统的、 独立的、形成文件的过程。3.2专业审核：是指由专业部门实施的对本业务范围开展对专项事项的检 查、考核。3.3不符合：是指任何与工作标准、惯例、程序、法规、管理体系绩效等 的偏离，其结果能够直接或间接导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏、有害的环境影响或这些情况的组合4重要风险4.1未按 HSE 管理体系要求进行审核。4.2对审核发现的问题、不符合没有跟踪整改，做到持续改进。5职责5.1公司质安处是 HSE 内部审核的归口管理部门，负责制定公司内部审 核计划，组织实施内部

2、审核，编制审核报告，跟踪验证纠正预防措施。5.2公司各专业处室负责本业务范围的 HSE 专业审核，配合参与公司 HSE 体系审核。5.3所属各单位负责本单位 HSE 内部审核的组织工作、上报内审报告和 跟踪验证。6管理内容及要求6.1总则6.1.1审核策划6.1.1.1公司质安处年初根据各单位 HSE 运行状况、风险程度和以往审核 的结果编制公司年度 HSE 审核计划，其内容主要有： 6.1.1.1.1审核的目的、时间。6.1.1.1.2内部审核的范围：活动、产品或服务、组织单元（部门、场所） 、 区域及边界。6.1.1.1.3内部审核的准则：标准、 HSE 管理手册、管理体系程序文件、 管理

3、文件、技术文件、合同、适用的法律法规等。6.1.1.1.4审核组人员组成。6.1.1.1.5其他。6.1.1.2公司每年至少组织1次对HSE体系覆盖的所有区域和所有要素的 内部审核；公司每季度至少组织一次专项审核。6.1.1.3所属各单位每年至少组织 2 次对本单位 HSE 运行情况进行全面的 内部审核。年初的审核计划， 需经本单位主管领导批准， 完成审核一周后 将审核的年度计划和每次审核的计划、审核报告报公司质安处备案。6.1.1.4当出现以下情况时，由管理者代表确定考虑组织进行追加 HSE 内 部审核：6.1.1.4.1公司组织机构、管理体系发生重大变化。6.1.1.4.2公司发生严重的健

4、康安全环境问题或相关方重大的投诉。6.1.1.4.3法律、法规及其他外部要求的发生较大变化。6.1.1.4.4体系标准换版。6.1.1.4.5公司生产经营过程中部分领域或区域连续出现较多问题或潜在 风险加剧时。6.1.1.5年度审核计划、追加审核、专项审核均应经管理者代表批准后组 织实施。6.1.1.6内部审核员应经过专门培训，取得内审员资格，并与被审核单位 无直接关联。6.2现场审核准备6.2.1组建审核组，每个审核组至少应有 3 名内部审核员，审核组应指定 组长，现场审核及审核报告编写由审核组完成。6.2.2管理者代表选派具有管理能力和经验，经过培训取得内审员资格证 书的人为审核组长。6.

5、2.3审核组长根据审核范围、目的按以下原则选择内审员上报管理者代 表批准：6.2.3.1具备审核专业的能力。6.2.3.2具有实事求是品质和较好分析、判断能力。6.2.3.3取得内审员审核证书。6.2.4编制内部审核实施计划内部审核实施计划 由审核组长编制也可委托组员编制， 经管理者 代表批准后实施。 该计划须提前一周的时间下发相关受审核单位。 审核计 划应在审核方案的框架内编制，包括：6.2.4.1审核的目的、日期、范围。6.2.4.2审核组的组成。6.2.4.3审核准则。6.2.4.4主要审核活动及会议安排。审核实施计划应根据实际情况和审核的重要性来安排日程， 并且具有 一定的灵活性，以便

6、根据审核情况进行调整。6.2.5 审核组的任务分工审核组长与审核员协商后， 将审核任务分配给审核员， 审核的分工要 考虑审核员的独立性。审核员依据各自分工，熟悉 HSE 管理体系文件， 编写 HSE 内部审核检查表，并准备现场审核的其他工作文件。审核检查 表必须覆盖应审核的所有准则。 分公司的审核检查表应提前向公司质安处 备案。6.2.6审核通知将审核实施计划在审核前一周直接传递给受审核方， 供给受审核方准 备或单独下发审核通知。 审核组长应在现场审核前与受审核方将相关事项 协商一致。6.3现场审核的实施6.3.1审核证据、信息的收集和验证：6.3.1.1审核员到受审核单位按审核检查表要求抽取

7、有代表性的样本，通 过交谈、查阅文件、现场观察等方式收集审核证据，认真做好记录。6.3.1.2对于有可能出现的问题线索，即使不在检查表内也要检查。6.3.1.3对不同业务流程、服务的过程控制、重大危害因素、重要环境因 素要有针对性的到现场进行审核。6.3.1.4评审以往审核的结果，包括上次审核不符合项的验证。6.3.1.5对收集的证据根据审核准则进行评价，以形成审核发现（分为符 合项与不符合项），对符合项和不符合项都要形成审核记录。6.3.2编制不符合报告6.3.2.1对不符合项，经审核组长确定，并得到受审核方确认，由内审员 开具不符合报告。6.3.2.2根据审核发现，确定不符合项性质，凡是发

8、现不符合情形符合附 录 4 中的任何一种的即可确定为严重不符合，否则为一般不符合。6.3.3现场审核期间，审核组内部应每天召开一次审核情况内部交流会， 总结当日审核情况、 对异议或意外发现进行讨论并达成一致、 对下不审核 做出提示或调整。6.4审核讲评会议现场审核结束， 审核组召集受审核方主要领导和部门负责人、 相关基 层代表等组织审核讲评会。审核讲评会主要内容为：6.4.1审核组向受审核方介绍结果， 报告审核结论， 并提出纠正措施要求。6.4.2审核组将审核发现的不符合及问题逐项与受审方展开交流和讲解， 使其明确问题产生的主要原因、 可能引发的危害与风险、 采取纠正和预防 措施应考虑的因素、

9、举一反三的做法等。6.4.3出现不符合的受审核方审核负责人签认内部审核不符合报告 。6.4.4邀请管理者代表、经理讲话，对审核结果表态，对纠正措施提出意 见和要求。6.5审核报告：6.5.1每一轮次审核结束， 审核组应撰写 审核报告，详细报告审核发现 并提交管理者代表批准，分发至有关领导、受审核单位。6.5.2审核报告应明确以下内容：6.5.2.1审核目的、范围。6.5.2.2审核要素、主要内容、审核组成员、审核日期、受审核单位和项 目。6.5.2.3审核依据。6.5.2.4审核情况综述。6.5.2.5体系运行情况评价。6.5.2.6存在的主要问题及对策建议。6.5.2.7本次审核的不符合项类

10、别及纠正措施要求。6.6 纠防措施的实施和和跟踪验证6.6.1出现不符合的单位认真履行在内部审核不符合报告单中要求的 纠正措施。6.6.2内审的组织单位组织纠正措施效果验证，由审核员在内部审核不 符合报告单上签署验证结果。6.6.3下次审核时，审核员应现场验证前次不符合所采取纠防措施的落实 情况及实际效果。6.6.4对于不符合项所采取纠防措施不能消除或有效降低不符合产生的原 因时，应重新分析原因， 针对原因采取纠防措施， 直至不符合原因消除或 显著降低，否则不能关闭该不符合项。6.7专业审核6.7.1专业审核范围6.7.1.1对口的下属各业务主管部门。6.7.1.2对口管理的生产和服务现场：库

11、站、生产装置等。6.7.2专业审核的内容6.7.2.1各专业线的专项事件（如新建设项目、新员工的培训等） 。6.722 HSE管理体系各项制度的执行情况。6.7.2.3生产现场设施的技术状态。6.7.3专业审核的实施各专业口可以根据实际需求或专业口的业务运行情 况来安排，实施时可以考虑与各专业口业务考核结合， 对专业审核的结果 应形成报告， 审核发现的不符合应下达不符合整改通知单， 并对整改情况 进行跟踪验证。6.8附则6.8.1所属各单位无需依据本实施细则制订相关制度。6.8.2本实施细则由质安处负责解释。6.8.3本实施细则实施之日起，原 HSE 内部审核管理实施细则 （云南 销售 201

12、180 号）同时废止。6.8.4本实施细则自发布之日起执行。7相关制度7.1HSE管理体系手册（B版）8控制证据或记录（样表或模版）8.1内部审核计划 （公司质安处设置，公司及所属各单位使用保存， 保存期 2 年）8.2内部审核检查表 （公司质安处设置，公司及所各单位使用保存， 保存期 2 年）8.38.3 不符合报告单 （公司质安处设置，公司及所属各单位使用保存， 保存期 2 年）8.4严重不符合目录 （公司质安处设置并维护，公司及所属各单位使 用保存，保存期 3 年）9执行要点（见附录 6 ）10相关业务管理流程图（见附录 7）10.1SP08.01.03 HSE体系审核（附录 7）编写部

13、门：中国石油云南销售公司质安处编写人：李世森核稿人：朱明刚审核人：魏秋冬审批人：杨子清附录1内部审核计划编号： 年度 次审核审核目的：审核范围：审核准则：审核组长：审核组成员分组：审核日期时间审核组受审核部门审核内容首次会议审核组内部会议，整理审核结果末次会议编制人年 月曰审批人 年 月曰备注附录2内部审核检查表 审核部门： 审核员： 审核组长： 审核日期:序 号审核准则文 号或名称审核准则条款检杳内容审核发现附录3不符合报告单编 号被审核部 门受审核部门负责人审核 人审 核日期不符合： 标 准：制度文件：不符合类型： 严重口 一般口 轻微口不符合性质： 体系性口 实施性口 效果性口审核员：受审核部门负责人确认： 日期：原因分析：不符合事实及建议整改措施：受审核部门负责人： 审核日期：整改结果综述：整改负责人： 整改完成日期：验证情况综述：验证人： 验证日期：附录 4严重不符合项目录1.不着防静电工作服进入爆炸危险区域。2.特种作业无有效操作证人员上岗操作。3.违反操作规程操作。4.未办理作业许可手续从事危险作业。5.没有现场确认风险和防范措施而签