新版建设工程质量检测机构质量体系内审及管理评审资料汇编Word格式文档下载.docx

1、内审报告 54附件3：不符合报告（1） 566不符合报告（2） 577内审计划及内审报告建设工程质量检测中心文件201606号关于开展 2016年实验室内部审核工作的通知各部门：根据实验室质量体系运行的要求和年初制定的工作计划，经实验室领导研究决定，于2016年4 月份开展一次质量体系内部审核，现将内部审核方案发放给你们，请各部门高度重视此次内部审核工作，请各相关部门和人员积极参与，并认真配合。特此通知。建设工程质量检测中心2 0 1 6 年 2 月 6 日抄送：市质量技术监督局主题：质量体系 内审 通知第 4 页 共 57 页附件 1：2016 年内审实施方案2016年内审实施计划一、内审目

2、的对照质量体系与新的评审准则、现行规范的要求，对本实验室质量体系的符合性及实施保持的有效性进行全要素审核，以全面满足安全生产、检测检验机构资质认定相关评审准则的要求，全面检查新版体系文件的执行情况，新体系建立以后的运行情况，从而验证管理体系的符合性、有效性，进一步改善和完善质量管理体系。二、内审依据1.检测检验机构资质认定评审准则（总局令第163号）2. AQ8006- 2010安全生产检测检验机构能力的通用要求3.国家安全监管总局关于印发职业卫生技术服务机构资质认可条件评审项目标准及认可工作程序的通知（安监总安健201288号）4.质量管理手册（AHHL/QM-C/0-2016,第 3 版第

3、 0 次修订）、程序文件（AHHL/QP-C/0-2016,第 3 版第 0次修订）、各作业指导书等现行有效版本。三、内审范围1.检测检验机构资质认定评审准则（总局令第163号）的全部要素，覆盖除安全仪器计量检定、标准物质配制以外的所有项目，涉及部门：综合室、质量安全管理部、技术管理部、检测室。2.国家安全监管总局关于印发职业卫生技术服务机构资质认可条件评审项目标准及认可工作程序的通知（安监总安健201288号）的全部要素，覆盖职业危害检测与评价所有项目。涉及部门：综合室、质量安全管理部、技术管理部。3. AQ8006- 2010 的 10 个技术要素和 15 个管理要素：涵盖实验室除职业危害

4、检测、安全仪器计量检定以外的资质范围内的所有检测项目。四、人员安排内审组组长由质量负责人王云昌担任，技术负责人李军协助。内审组分为技术和管理两个小组，各内审组人员如下，各组第一人为组长：管理要素：王磊；技术要素：排内审时间：2016 年 4 月 9 日- 4 月 12 日第 6 页 共 57 页会议（ 首 次、 末次）签到表会 议（ 首 次、 末次）签到表时 间： 地 点：序号姓名职务部门备注12345678910111213141516第 7 页 共 57 页七、审核时间安排表时间工作内容内 审员4 月9 日至 12日2016年4月9日8：30在会议室召开内审组首次会议，由质量负责人王云昌对

5、内审工作进行部署。本次内审工作共分为三个小组进行，分别审核3部和4个业务所的 工 作。各组 组长综合室审核的要点内容：人员、环境、组织机构等要素。记录包括人员、资质、场 地、设备台账、人事档案、检测检验费用的收缴等。管 理要 素质量安全部审核的要点内容：质量控制、管理评审、内部审核、持续改进、预防措 施、纠正措施、不符合工作的控制、投诉服务、供应品的采购、合同评审、文件控 制、质量体系、质量手册、质量手册的管理等要素。记录包括报告的发放记录、合 同评审、检测费用和报告的登记、制度的执行监督情况、投诉问题的处理、来样登 记、样品的流转记录、技术档案、人员培训记录、文件发放记录、内审和管理评审报告

6、等资料。技术管理部审核的要点内容：检测报告的审核资料。人员和仪器设备是否满足要求、 仪器设备的标识、检测报告和原始记录、实验室是否有相应的环境监控记录、实验 记录是否完整、设备档案是否齐全、量值溯源、期间核查、仪器设备的比对报告、档案存档的规范性、各类报表、检测报告是否及时出具、复检工作等。技 术要 素审核小组核查的包括要素：依据安监总局关于职业卫生服务机构的要求进行审核，同时对人员和仪器设备是否 满足要求、仪器设备的标识、检测报告和原始记录、实验室是否有相应的环境监控 记录、实验记录是否完整、设备档案是否齐全、量值溯源、期间核查、仪器设备的 比对报告、档案存档的规范性、各类报表等进行审核。检

7、测检验报告能力验证样品 处理抽样数据控制检测检验方法的确认记录控制服务客户分包公正性和保密性设 备设施要求。人员和仪器设备是否满足要求、仪器设备的标识、检测报告和原始记 录、实验室是否有相应的环境监控记录、实验记录是否完整、设备档案是否齐全、量值溯源、期间核查、仪器设备的比对报告、复检工作等。第 8 页 共 57 页八、评审要求1.各内审组要对照检查表对所审核的部门的工作性质对应的各要素给出结论，不符合项要进行详细记录，证据要确凿，并由部门负责人签字。2.不符合报告中，描述事实要清楚，要提出纠正措施、期限、签名齐全，各组长要负责核查不符合项的封闭。附件：1.内审检查表2.内审报告3.不符合工作

8、报告内审检查表 共 42 页 第10页内审检查表内 审 内 容内 审 意 见符合基本 符合不 符合不 适用说明内审记录（内审要点）4 .1依法成立并能够承担 相 应 法 律 责 任 的 法 人 或 者 其 他 组 织 。查：有效的法律地位文件：事业法人是否有法定主管部门的批建文检验检测机构或者其件；所 在 的 组 织 ， 应 是 能 承 担否 决项企业法人或其他组织是否工商注册，工商营业执照、机构代码证（范围应有检验检测或技术服务内容）。法 律 责 任 的 实 体 ，当机构法人不是最高管理者时，应对最高管理者授权并有授权文4 .1 .1件，同时机构法人承诺承担法律责任。检验检测机构对其出具 的

9、 检 验 检 测 数 据 、 结 果承担法律责任的承诺。负 责 ， 并 承 担 相 应 法 律 责任。检验检测机构应有明非独立法人单位是否有法人授权文件，并愿为检验检测机构承确 的 法 律 地 位 ， 不 具 备 法4 .1 .2担起相应的法律责任。独立行文、独立账目、独立开展检验检测工作、人 资 格 的 检 验 检 测 机 构 应独立核算。经 所 在 法 人 单 位 授 权 。第 10 页 共 57 页内审检查表 共 42 页 第11页检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客是否有公正性声明或承诺及相关的程序或制度，4 .1 .3观独立、公平公正、诚实信用重

10、 点项有无违规现象（含信用等级等行业规定）原则，恪守职业道德，承担社会责任。检验检测机构应明确其组织和管理结构、所在法人单位有无组织机构框图、质量职能分配表、质量保证框图。4 .1 .4中的地位，以及质量管理、技（组织机构框图表述是否正确；质量职能分配表是否合理；质量保证框图术 运 作 和 支 持 服 务 之 间 的 关是否明确，技术运作和支持服务之间的关系是否明确）系。检验检测机构所在的单位4 .1 .5还从事检验检测以外的活动，如有从事检验检测以外的活动，是否进行识别，是否有制度、有措施保证不受影响。实施情况是否满足要求。应识别潜在的利益冲突。检验检测机构为其工作开如果建立了专门委员会，职

11、责是否明确，是否发挥了他们的作4 .1 .6展需要，可在其内部设立专门用，查证有关记录。的技术委员会。具有与其从事检验检测活4 .2动相适应的检验检测技术人员和管理人员。4 .2 .1检验检测机构应建立和保是否制定人员管理程序文件，对人员录用、任职资格、培训和持人员管理程序，确保人员的考核做出规定。第 11页 共 57 页内审检查表 共 42 页 第12页录用、培训、管理等规范进行。检验检测机构应确保人员相关人员是否知晓和理解自身工作重要性，是否有培训、宣贯理解他们工作的重要性和相关或其他内部沟通记录，应含有实现质量目标的宣贯内容及质量目标分解性，明确实现管理体系质量目的内容。标的职责。检验检测机构及其人员应独 立 于 其 出 具 的 检 验 检 测 数据、结果所涉及的利益相关各有公正性和诚信的承诺（不受行政和商业的、相关利益的干预）。4 .2 .2方，不受任何可能干扰其技术承诺是否得到有效实施。判断因素的影响，确保检验检