证券投资与管理B试题及答案docWord文档下载推荐.docx

1、4知识点:第六章证券投资的技术分析展开解析2.（4分）境内上市外资股又称（）。A. A 股倉B.B股 C.H 股C D N 股知识点：3.（4分）目前,我国的法律规定证券交易的客户支付的保证金为（） A. 1/3 额 B.半额 C.全额 D.不确定第一章证券投资引论4.（4分）哪种增资行为提高公司的资产负债率（）?C A.配股 B.增发新股 C.发行债券C D首次发彳詩斤股第五章证券投资的基本分析展5.（4分）公开、公平、公正是证券市场监管的（）。A.目的B.内容C.前提 D.原则（4分）耐用品制造业属于（）。C A.增长型行业 B.周期型行业 C.防守型行业C D.衰退型行业7.（4分）表示

2、市场是否处于超买或炒卖状况的技术指标是（）。 A. PSY B. BIASC C. RSID. WMS%4 知识点:&（4分）下列属于选择性货币政策工具的是（）。 A.法定存款准备金率C B.再贴现政策 C.公开市场业务 D.直接信用控制第五章证券投资的基本分析 展开解析9.（4分）红三兵走势是（）。A.两阴夹一阳r（5B.两阳夹一阴 C.三根阳线D.两阳一阴0 知识点：第五章证券投资的基本分析 收起解析10.（4分）关于筹建证券营业部,下列说法不正确的是（）。C A.筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成 B.逾期未完成，原批准文件自动失效 C.有特殊情况可延长期限席D.延长期限不

3、得超过六个月4 知识点：第一章证券投资引论 展开解析（4分）下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件（）。A.证券公R没有新发生挪用客户父易结算资金的行为CB.证券公刁及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备C.近_年经营不出现丐损D.有健全的风险管理制度（4分）证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的（）；证券营业部的证券运营资金不得少于人民币（）万元。 A. 40%1000 B. 30%500 C. 40%500 D. 50%100013.（4分）证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将剩余证券 全部自行购入的承销方式称为（）。 A.

4、全额包销 B.余额包销 C.代销 D.包销14.（4分）下列哪项传递机制是正确的（）？A.本币利率上升，夕卜汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加 B.本币利率下降z夕卜汇流岀，汇率上升z本币贬值，出口型企业收益增加C C.本币利率上升，外汇流岀，汇率下降，本币升值，岀口型企业收益下降 D.本币利率下降，夕卜汇流岀，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降 得分：收起解析15（4分）收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合,它追求（）。A.资本利得B.资本收益C.资本升值D.基本收益二.判断（4分）有形席位和无形席位之间的本质差别是在证券交易所是否有实际工作位置。（）-错误（4分）在产业生

5、命周期的成熟阶段,行业的利润水平已经降低,同时风险也很低。（4分）证券交易风险一般是指证券公司在证券自营或代理买卖过程中由于各种主、客 观原因而造成损失的可能性。主观原因造成的风险主要是指证券公司自身的管理、 操作失误引起的损失；客观原因引起的风险主要是指因证券市场不可预见的、客观 因素的变化所带来的风险。正确（4分）支撑线不仅存在于上升行情中”下跌行情中也有支撑线。5（4分）公正公平原则是指,证券投资分析师必须在收费标准上一视同仁，不得以资金 量大小或交易频率等方面的区别歧视某些投资者或委托机构，在提供咨询意见的深 度和准确性上应揆充一标准。（4分）截止2000年底,我国证券市场取得业务许可的证券投资咨询机构共有143 家，取得执业资格的证券投资分析师近2000名。（4分）货币市场是指通过证券融资或者期限在一年以上中长期资金借贷的金融市场。8（4分）公司的资本固定化比率越低，表明公司自有资本用于长期资产的数额相对较小。（4分）货币市场是指经营期限在一年以内短期资金融通的金融市场。（4分）根据上海证券中央登记结算公司的规定，证券公司营业部在受理投资者帐户挂失时，应按既定的费率收取费用。错误