证券从业资格考试押题卷3Word格式.docx

1、 A.股票和基金证券 B.债券和金融期货 C.股票和债券 D.基金证券和金融期货 2.中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖（ ），影响货币供应量进行宏观调控。 A.金融债券或公司债券 B.公司债券或政府机构债券 C.政府债券或政府机构债券 D.政府债券或金融债券 3.下列关于我国社保基金的叙述，不正确的是（ ）。 A.主要由两部分组成： 一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金 B.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券 C.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债 D.社会保障基金

2、委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10% 4.在证券市场起中介作用的机构是（ ）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。 A.证券登记结算机构 B.证券公司 C.证券业协会 D.证券交易所 5.1602 年，在（ ）成立了世界上第一个股票交易所。 A.英国的伦敦 B.美国的纽约 C.美国的华盛顿 D.荷兰的阿姆斯特丹 6.1918 年夏天成立的（ ）是中国人自己创办的第一家证券交易所。 A.北平证券交易所 . B.青岛市物品证券交易所 C.天津市企业交易所 D.上海华商证券交易所 7.截至 2008 年年底，分别有 l2 家内地证券公司、（

3、）家内地基金公司获准在香港设立 分支机构。 A.3 B.4 C.5 D.11 8.下列关于股票的性质描述错误的是（ ）。 A.股票是综合权利证券 B.股票是证权证券、资本证券 C.股票是有价证券 D.股票是非要式证券 9.股票按股东享有权利的不同，可以分为（ ）。 A.记名股票和无记名股票 B.有面额股票和无面额股票 C.普通股票和优先股票 D.份额股票和比例股票 10.下列关于股份回购叙述错误的是（ ）。 A.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购 B.我国公司法规定，公司不得收购本公司股份，但是有减少公司注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并、将股份奖励给本公

4、司职工等因素的除外 C.各国监管法规对股份回购有不同的态度 D.通常股份回购会导致公司股价暴跌 11.下列属于财政政策手段的是（ ）。 A.公开市场业务 B.存款准备金制度 C.再贴现政策 D.调节税率 12.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。 . A.1/3 B.1/2 C.2/3 D.3/4 13.某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（ ）。 A.普通股股东、债权人、优先股股东 B.债权人、优先股股东、普通股股东 C.优先股股东、普通股股

5、东、债权人 D.优先股股东、债权人、普通股股东 14.某股份公司因 2009 年度出现亏损，董事会提议 2009 年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。 根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（ ）。 A.累积优先股 B.参与优先股 C.可赎回优先股 D.可转换优先股 15.由 H 股、N 股、S 股等构成的是（ ）。 A.境外上市外资股 B.境内上市外资股 C.社会公众股 D.红筹股 16.债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的（ ）凭证。 A.所有权 B.使用权 C.转让权 D.债权债务 17.根据发行

6、主体的不同，债券可以分为（ ）。 A.实物债券、凭证式债券和记账式债券 B.零息债券、附息债券和息票累积债券 C.政府债券、金融债券和公司债券 D.中央债券和地方债券 18.在国际市场上，（ ）的常见形式是国库券，它是由政府发行用于弥补临时收支差额的一种债券。 . A.无期国债 B.长期国债 C.中期国债 D.短期国债 19.关于储蓄国债（电子式）特点的描述，错误的是（ ）。 A.针对机构投资者发行 B.采用实名制，不可流通转让 C.收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税 D.采用电子方式记录债权 20.我国和（ ）一样，将金融机构发行的债券定义为金融债券，以突出金融机构作为证券市场发

7、行主体的地位。 A.日本 B.美国 C.英国 D.德国 21.中央银行票据本质上属于特殊的（ ）。 A.企业债券 B.政府债券 C.金融债券 D.公司债券 22.我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要 投资者出现在（ ）阶段。 A.再度发展期 B.发展期 C.整顿期 D.萌芽期 23.（ ）是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。 A.外国债券 B.欧洲债券 C.美洲债券 D.亚洲债券 . 24.一般认为，基金起源于（ ），是在 18 世纪末、l9 世纪初产业革命的推动下出现的。 A.法国 B.美国 C.英国 D.德国 25.在我国

8、，根据证券投资基金运作管理办法的规定。 （ ）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。 A.50% B.60% C.70% D.80% 26.关于交易型开放式指数基金（ETF）的描述错误的是（ ）。 A.ETF 是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式 B.加拿大多伦多证券交易所于 1991 年推出的指数参与份额是严格意义上最早出现的 ETF C.ETF 有最小申购、赎回份额的规定，通常最小申购、赎回单位是 60 万份或 120 万份 D.根据 ETF 跟踪的指数不同，可分为股票型 ETF、债券型 ETF 等 27.我国证券投资基金法规定，基金管理人不得有的行为是（ ）。 A.

9、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资 B.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项 C.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为 D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失 28.目前，我国股票基金大部分按照（ ）比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于（ ），货币基金的管理费率为 0.33%。 A.2.5%，l% B.2%，2.5% C.1.5%，l% D.1.5%，l.5% 29.按照新会计准则和相关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是（ ）。 A.对存在活跃市场的投资品种，应采用市价确定公允价值 B.对不存在活跃市场的

10、投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值 C.有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值 . D.估值日有市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值 30.下列选项中，对公司型基金描述错误的是（ ）。 A.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似 B.公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大 C.公司型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产 D.公司型基金的投资者购买基金公司的股票后成

11、为该公司的股东 31.下列不属于独立衍生工具的是（ ）。 A.可转换公司债券 B.互换和期权 C.期货合同 D.远期合同 32.交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产的合约称为（ ）。 A.金融期货 B.金融期权 C.结构化金融衍生工具 D.金融远期合约 33.最基础的金融衍生产品是（ ）。 A.金融远期合约 B.金融期货 C.金融期权 D.金融互换 34.截至 2009 年 12 月 31 日，沪深 300 指数的总市值覆盖率和流通市值覆盖率约为（ ）。 A.37% B.62% C.72% D.87% 35.2009 年 3 月 18 日，沪深

12、 300 指数开盘报价为 2335.42 点，9 月份仿真期货合约开盘价为 2648 点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价 2748.6 点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金的 l2%，则日收益率为（ ）。 A.20% B.25.5% . C.31.66% D.30.5% 36.根据（ ）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 A.协定价格与基础资产市场价格的关系 B.合约所规定的履约时间的不同 C.基础资产性质的不同 D.选择权的性质 37.我国上市公司证券发行管理办法规定，可转换公司债券的期限最短为 1

13、年，最长为（ ）年，自发行之日起 6 个月后方可转换为公司股票。 A.4 B.5 C.6 D.10 38.（ ）是 ADR 的发行人和 ADR 的市场中介，为 ADR 的投资者提供所需的一切服务。 A.中央存托公司 B.信托投资公司 C.托管银行 D.存券银行 39.按发行对象分类，证券发行分为（ ）。 A.公募发行和私募发行 B.私下发行和内部发行 C.直接发行和间接发行 D.场内发行和场外发行 40.上市公司非公开发行股票的，发行价格应不低于定价基准日前 20 个交易日公司股票均价的（ ）。 A.90% B.85% C.80% D.70% 41.债券发行的定价方式以（ ）最为典型。 A.询

14、价方式 B.公开招标 . C.协商定价方式 D.上网竞价方式 42.关于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是（ ）。 A.股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行 B.公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上，公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 l0%以上 C.公司股本总额不少于人民币 5000 万元 D.公司在最近 5 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 43.中小企业股票的收盘价通过收盘前最后（ ）分钟集合竞价的方式产生。 A.2 B.3 C.5 D.10 44.代办股份转让系统始建于（ ）。 A.2004 年 10 月 B.

15、2003 年 6 月 C.2019 年 10 月 D.2019 年 6 月 45.关于中证规模指数论述错误的是（ ）。 A.中证 500 指数属于中证规模指数 B.中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深 300 指数相同 C.中证指数有限公司于 2010 年 1 月 18 日正式发布中证两岸三地 500 指数 D.两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过 100% 46.最普通、最基本的股息形式是（ ）。 A.建业股息 B.财产股息 C.现金股息 D.股票股息 47.我国第一家专业性证券公司是（ ）。 A.国泰君安证券公司 B.深圳特区证券公司 . C.中信证券公司 D.华泰证券公司 48.我国证券公司的设立实行审批制，由（ ）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。 A.国务院 B.财政部 C.中国银监会 D.中国证监会 49.证券公司风险控制指标管理办法建立了以（ ）为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。 A.总资产 B.净资产 C.净资本 D.净收益 50.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格，公司净资本不低于（ ）。 A.3000 万元 B.