年河南省基金从业资格存托凭证考试题Word格式文档下载.docx

1、123、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起_日内编制并披露临时报告书。A2B3C5D7 4、目前，我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过_天。A90B120C180D3605、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足_个月的除外。6B：9C：12D：15 6、证券投资基金的主要投资风险不包括_A：市场风险B：管理风险C：汇率风险D：巨额赎回风险 7、根据证券投资基金管理公司管理办法，以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是_。A为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融

2、机构B所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系C实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币D最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚8、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是_。A基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化B参与市场的主体具有完全平等的权利C监管部门执法必须公正D促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险 9、如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是_。A早分红的基金比晚分红的基金收益率高B两只基金的表现相同C分红次数

3、多的基金收益率高D分红额高的基金收益率高 10、基金_对其资产按规定进行估值。每日B：每周C：每月D：每季11、基金销售适用性指导原则中，_是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。A全面性原则B客观性原则C及时性原则D投资人利益优先原则 12、通过邮寄服务，基金管理人一般向基金持有人邮寄_等定期和不定期材料。A季度对账单B基金账户卡C基金通讯D理财月刊13、目前国内开放式指数型基金的日跟踪误差控制目标一般在_以内。A0.1%B0.25%C0.5%D0.75%14、下列各项，会直接或间接影响基金业绩的有_。A基金公司的综合实力B市场的系统性风险C基

4、金经理个人的能力D基金公司的风险控制流程 15、基金管理公司编制的财务会计报表至少应包括_。A资产负债表B利润表C所有者权益（基金净值）变动表D现金流量表 16、股东大会是股份公司的权力机构，由_组成。A持股5%以上的股东B全体股东C全体员工D公司高级管理人员 17、具有良好择时能力的基金经理一般会_。A在市场上涨之前减少现金并提高组合中权益资产的权重B在市场下跌之前增加现金并降低组合中权益资产的权重C在市场上涨之前增加现金并提高组合中权益资产的权重D在市场下跌之前减少现金并降低组合中权益资产的权重 18、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记业务同上市公司的股票一

5、样，由_办理。基金公司B：商业银行C：基金管理人D：中国证券登记结算公司 19、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合_。A系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账B从交易所安全接受交易数据C与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接D依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜 20、根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。A60%B70%C80%D90%

6、 21、下列各项中，不属于投资收益的有_。A买入返售金融资产收入BETF替代损益C衍生工具收益D股利收益 22、对基金经理投资理念的考察要点有_。A基金经理持股集中度情况B基金经理投资哲学C基金经理投资方法论D基金经理投资策略 23、企业补充流动资金的重要手段是_。A发行股票B发行短期债券C发行长期债券D购买政府债券24、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是_。A报价单位为每份基金价格B基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则C买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍D申报价格最小变动单位为0.01元 25、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有_。A一般情况下，长期附息债券多采用多种

7、收益率的美式招标B一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标C债券发行的定价方式以公开招标最为典型D以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的 26、关于基金评级的运用，下列说法错误的有_。A应重点关注基金的短期评级B基金评级具有预测性C可以直接根据基金等级进行投资D无论何种类型的基金进行对比，等级越高，说明基金表现越好 27、基金投资咨询机构的作用有_。A建议、策划作用B优化基金选择C深入挖掘基金信息D加强投资者教育 28、在股票的一般分类中。按_，股票可以分为普通股票和优先股票。A股东享有权利的不同B是否

8、记载股东姓名C投资主体的性质不同D流通受限与否 29、基金性质的机构投资者包括_。A证券投资基金B社保基金C法人基金D社会公益基金 30、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括_。A未履行报送手续B在规定时间到期前一天报送资料C基金宣传推介材料和上报的材料不一致D基金宣传推介材料违反证券投资基金销售管理办法及规定的其他情形 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。31、关于基金托管费计提标准，下列说法不正确的是_。A通常基金规模越大，基金托管费

9、率越低B基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系C股票型基金的年托管费率一般为0.25%D货币市场基金的年托管费率一般为0.15% 32、下列关于基金评级的说法，不正确的是_。A基金评级的方式直观易懂B封闭式基金与开放式基金应当分别评级C选择基金时，应当选择被专业机构评为五星级（最高级别）的基金，可以保障未来的投资本金安全D如果整体市场表现不佳，则评级高的基金也可能发生亏损33、根据_的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。中华人民共和国证券法B：证券投资基金法C：开放式证券投资基金试点办法D：证券投资基金管理暂行办法 34、关于有价证

10、券的期限性，下列描述正确的有_。A债券的期限不具法律约束力，但可以对融资双方权益起到保护作用B股票一般没有期限性C股票可以视为无期证券D债券一般有明确的还本付息期限，以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求35、我国封闭式基金的募集期限一般为_个月。2B：3C：4D：6 36、普通股票股东的权利不包括_。A公司重大决策参与权B查阅公司债券存根C公司资产收益权和剩余资产分配权D优先分配公司剩余资产 37、作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加_。A监事会B股东大会C董事会D公司职工代表大会 38、根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初

11、始资产不得低于_元人民币。5000万B：2000万C：1000万D：1亿 39、基金合同当事人包括_。A基金销售代理人B基金管理人C基金托管人D基金份额持有人 40、市场营销运作管理首先要解决的是_A：销售什么产品B：产品定价或基金费率C：渠道选择D：促销手段41、为了保证基金资产的安全，_规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。中华人民共和国证券投资基金法B：中华人民共和国公司法C：中华人民共和国证券法D：证券投资基金法 42、估值方法的_是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。一致性B：合理性C：审慎性D：公

12、开性 43、基金运作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金的_等信息。A份额发售B上市交易C投资运作D经营业绩44、按_分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。A证券发行主体的不同B是否在证券交易所挂牌交易C募集方式D证券所代表的权利性质 45、一般来说，期限较长的债券，_，利率应该定得高一些。流动性强，风险相对较小B：流动性强，风险相对较大C：流动性差.风险相对较小D：流动性差，风险相对较大 46、基金管理公司的核心业务是_A：基金营销B：基金投资运作C：基金后台管理D：基金估值 47、_指基金托管人以证券投资基金法证券投资基金会计核算

13、办法等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。基金账务的复核B：基金头寸的复核C：基金资产净值的复核D：基金财务报表的复核 48、我国开放式基金的赎回方式是_。A数量赎回B金额赎回C份额赎回D批量赎回 49、基金经理任职报告材料应当包括_。A基金从业资格证明复印件B基金经理任职报告和任职登记表C具有3年以上证券投资管理经历的证明D最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见 50、关于LOF基金，以下描述正确的有_。ALOF基金可通过场内、场外渠道申购赎回BT日在深交所申购的基金份额，自T+1日起可在深交所卖出或赎回CLOF基金不可通过场内渠道申购赎回DLO

14、F基金不可通过场外渠道申购赎回 51、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于_。A基金资产总值的90%B基金资产净值的90%C基金资产总值的80%D基金资产净值的80% 52、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括_。A基金宣传推介材料的形式B基金宣传推介材料的用途说明C基金管理公司督察长出具的合规意见书D基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件 53、在我国，_负责对基金活动实施监管。A中国证监会B中国银监会C中国保监会D中国证券业协会 54、基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有_。A识别原则B可测原则C易入原则D利润原则 55、_无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。A股票基金B债券基金C混合基金D货币市场基金