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1、论破产重整制度的经济法属性 作者 刘成江 一、 破产重整制度产生的背景及原因 破产重整制度的概念在法理学上有不同的解释，有的学者将之直接概括为公司的重整，认为重整是股份公司因财产发生困难，暂停营业或有停止营业的危险时，经法院裁定予以整顿而使之复兴的制度。有的学者认为破产重整制度又称为公司更生或是司法康复，指对可能或者已经发生破产原因但又有重生希望的企业，通过各方利害关系人的协商，并借助法律的强制性调整他们的利益，以挽救企业，使企业避免破产从而获得重生的法律制度。法律意义上的“重整”，也被称为整理或更生，是指具有一定规模的企业，出现破产原因或有破产原因出现的危险时，为防止企业破产而经利害关系人申

2、请，在法院的干预下，对该企业实行强制治理，使其复兴的法律制度。破产重整，是指被申请破产的企业为避免该企业破产，向受理破产案件的法院提出申请，由其主持按照企业同债权人达成的和解协议确定的方案，采取改善企业经营管理的措施，以挽救其生存的积极程序。破产重整制度的概念差异主要是由于重整程序社会代价大，要求的成本高，各国或者各地区根据其实际情况，在法律中对破产重整适用的范围做出了不同的规定。笔者比较赞同王卫国所归纳的概念:“重整，日文作“更生”，是指在企业无力偿债的情况下，依照法律规定 精彩文档 实用标准文案”尽的程序，保护企业继续营业，实现债务清理和企业调整，使之摆脱困境、走向复兴的再建型债务清理制度

3、。都是在传统的破产清算与和解不能解决破管对破产重整有不同的定义，但是重整制度诞生的大环境却是一样的，破产和解的创立解决不了更为深刻的问题。产问题的环境下出现的。清算只能将破产主体从法律上简单地消灭，从拯救困境企业的目标，或多或少地缓解了传统破产法的强制性与片面性，但和解制度不能真正实现预防破产、传统担保物债权的优先性与债权人对其在执行和解协议和解程序的性质来看，“和解协议无非是一个偿债计划。”过程中重新掌握了对将来清偿于债权人的财产的支配权的债务人的质疑决定了和解制度不能担负起拯救困境企 业的历史使命。 二、从价值理念探讨破产重整制度的经济法属性计中国目前正处在市场经济发展阶段，所要追求的目标

4、与计划经济体制框架下所遵循的方向是截然不同的。、效率公平，而市场经济追求企业资产划经济追求公平优先、生存养人、 公平效率、追求（国有）资产最大化 最大化、追求社会公平、生存养人。当中国的市场经济最完善时，最强的市场力量和最强的政府宏观调控作用相所以在市场经济的条件下最有效率的初次分配和最公平的再分配相结合。就逼近了这样一个成熟的目标：结合，即追求社会公平与生目的是迎合市场经济的目标，诞生了经济法，经济法调整市场经济体制下的各种法律关系，存养人。公平竞争、提高效率与社会公平分配都要追寻社会整体利益的目标达成，即社会利益本位论。这样做的由此我们可知经济法的价值理念原因就是希望能营造一个良好运行的市

5、场经济环境，追求经济秩序的稳定运转。首要追求的是社会利益本位，维护社会的整体利益；其次追求经济秩序的稳定与活跃，以达到社会公平。因此经下面笔者将结合重整制度论述其是社会整体利益理念、经济秩序理念和社会公平理念，济法的理念应该有三个： 否体现了经济法的价值理念。 （一）社会整体利益理念是因为经济法我们从上一段的论述知道了社会整体利益论贯穿于经济法中，经济法区别于行政法与民商法，考虑的出发点不再是行政法中简单的行政人与行政相对人的诞生本身就伴随着社会利益本位的价值观而产生的，之间的关系，也不单是民法中平等主体之间的关系及利益平衡，而是错综复杂、相互交叉的法律关系，一般是在是社各种法律关系的基础上考

6、虑综合目标及整体利益的实现。而重整制度是经济法的一个具体法律制度的选择， 精彩文档 实用标准文案 会利益本位论在破产法律关系中具体要求。代表了一个国家对多元利益的综合权衡。从某种意义上讲，制度选择的理性程度，制度选择是一种公共选择，使其将因此重整制度设计最初的出发点就是能够维护社会最大整体利益，从而希望规避由此而引起的社会问题，因此破产重整制度最大的一个特点就是在整个制度的设要扩大化的社会问题得以阻止或将其收缩到最小化程度。 计与贯穿中都明显地体现了社会整体利益理念。 （二）经济秩序理念而剖开其最深层的问题那就是多方面的问题量化成一个一个企业的倒闭并不只是一个企业主体的简单消灭，社会的大问题，

7、小到债权人的利益、企业职工的安抚保障问题得不到落实，大到相关企业经济效益的负面影响，它所引起的经有可能导致其他企业也会因此走上倒闭的道路。我们知道，一般大型企业的破产影响是非常大的，所有因为企业破产可济连锁反应是很强烈的、所引起的社会问题是多方面的，其导致的结果也是很难去恢复的。扰乱社会的然后一连串的其他不稳定因素都会被激发出来，能引发的问题都有可能使经济秩序遭到严重的破坏， 安宁。因而企业的破产问题要能得到有效的解从经济学的角度去考虑这个问题时，最科学的办法就是防患于未然，它的诞生就是为了能够使其企业在重建中尽量杜绝经济秩序不稳决，而重整制度的设计则是一个很可行的办法，就反不正当竞争法定问题

8、的出现。经济法之所以要制定出维持经济关系稳定发展的法律，如反垄断法、 是希望通过这些法律法规规制各种经济关系，维持市场经 （三）社会公平理念社会公平并不是指单方面的公平、绝对的公平，而是全方位的公平，即整体公平。经济法中的公平指的也是整体公平，而不是狭隘的公平，国家把握宏观与微观经济方向，制定一个总体可行的经济策略，制定经济法保证而经济法作为经济追求的是社会总体公平，国家制定的经济策略则是结合了多方利益的，经济策略的有力施行。将濒临破产的企也贯穿了社会公平理念。方针策略施行的一个重要手段，重整的设置本身也是公平理念的要求，业及公司予以区分，再适用不同的方式及程序，对于已经没有挽救的企业及公司，

9、一般适用清算程序，而对于有 挽救希望的企业应该启动重整程序。 精彩文档 实用标准文案重整制度的构建无疑是对有希望重生的企业的公平对并不是不加以区分企业的类别而通通纳入清算程序中，待。而在破产重整制度中，不仅要考虑破产企业的重建与恢复，而且要考虑债权人、股东及内部职工的问题，在有时可能会将其环境扩大到与企业相平行交叉的其他企业的连这样一个多层次的环境下考虑重整方案的可行性，锁经济环境。目的就是能够达到社会整体利益的实现，求得社会公平。重整制度的启动顾及各方利益，在其中寻重整制度对担保物权限制的目的就是为了使重整计找到一个平衡点，那么这个平衡点就是重整计划施行的方案。而对担保物权的限制最终的结果不

10、能损害具有担保物权的债权划顺利地实施，最终实现各方主体的最大化利益。兼顾各方的利人，维护社会整体的公平但不能损害各方主体最终的利益分配，这就是重整制度设计的一大魅力。重整制度要追求的是社会整体经济效益的实现及社益，不损害各主体利益的基础上寻找到利益分配的最佳方案。 会的整体公平，因此重整制度始终都贯彻了社会公平理念。 三、从基本原则讨论破产重整制度的经济法属性按照布莱克法律词典的定义，所谓原则，是指“法律的基本真理或准则，一种构成其他规则的基础或根”据此，我们不难推论经济法基本原则的概念，即是指贯穿于经济法实践运作全过程之源的总括性原理或准则。具有全局性的指导作用和适用价经济法基本原则是经济法

11、的宗旨，中，作为经济法规则基础的指导思想和原理。还要注意与经济法的价值与经济法的调值的根本思想或准则，但是如果要较为准确地概括出经济法的基本原则， 整方法相区别。资源优化配置是指资源在生产和再生如资源优化配置原则。有的学者将非法律的原则表述为一种法律原则，将之作为一项法律原则纳入严格讲，产各个环节上最有效的流动和利用，并未反映权利义务运作之要求或特点，经济法范畴较为不妥。有的学者将经济法部门法的原则错位为经济法的基本原则，如邱本先生的“计划原则”与”“平衡协调原则，邓峰先生所主张的“反垄断原则”；也有学者将经济法的调整对象作为经济法原则，如史际春、所以将其定位为经济法的基本原则有平衡协调主要强

12、调的是国家对社会经济生活进行干预所使用的方法或手段，所不妥。据此，在笔者看来可以概括出经济法的基本原则只有两个，即国家适度干预原则与合理竞争原则。下面 就结合重整制度讨论经济法的基本原则： （一）适当干预原则 精彩文档 实用标准文案是指国家或经济自治团体应当在充分尊重经济自主的前提下对社会经济生活进行一种有效但所谓适当干预，维持又合理谨慎的干预。经济法的设定是基于国家运用权力对弱势群体的保护，以此才能形成与强势方的抗衡，公权力的干预要充分遵循市场经济规律的合理有序的市场经济秩序。而国家的干预是适当的，而不是无限制的，运行，尊重经济主体的自治意愿，只有出现威胁市场经济正常运行的情况时，才能进行干

13、预。因此适当干预是国，弥补市场自身运行所出现的缺陷与弊病。而“有形的手”介入“无形的手”家基于“市场失灵”问题而产生的，在“有形之手”进行干预时，则需要适量、正确地予以干预，运用法律制度限制国家干预市场运行的权限，明确并不仅仅着眼于包括企业中的各方当事人的破产重整制度将企业的拯救置于中心地位，国家干预的目的与手段。由此也能知而且着眼于企业在社会经济生活中地位及其兴衰存亡对社会的影响，强调国家对私权的干预。利益，突破了属于私法领域的清算制度与和晓，重整法律制度正是国家运用公权力介入破产经济活动中的的巧妙设计，则是破产重整制度设计的一大特别是法院在整个重整制度过程中所扮演的中立角色，引进了公法概念

14、。解制度，只有在债权人会议召法院的介入能很好地使重整制度在尊重重整利害关系人自由协商的基础上解决问题，亮点，那么法院就会采取如果此重整执行计划能维护社会整体利益，开时债权小组之间通过协商不能施行重整计划时，法院大多时候扮演的角色都是中立与被行动强制批准重整计划的执行。而在整个重整程序的启动到结束过程中，但在主动介动的，只有在当事人以及利害关系人解决重整问题失灵的情况下，法院的角色才会由被动转为主动， 入重整程序时，使破产重整制度步入法制程序。需要遵循一定的原则与法律规定，由此限制法院的自由裁量权力，（二）合理竞争原则 竞争是整个社会发展的内在动力，市场经济中市场机制运行的基本条件之一就是竞争。

15、而市场机制本身的运行有不可调和的缺陷，放任的竞争会导致不正当竞争与垄断，最终的结果会引起整个经济市场的动乱与混乱。因此要维护合理的竞争以维持整个社会秩序的稳定与创造经济价值的有效化及最大化。经济学家穆勒所指出的那样：“就租金、利息、工资和价格而言，它们由竞争决定，由此要制定法律，假如竞争是它们的唯一调节者和订立概括性的法制，就要根据它们所受到的调节而设计科学性的条款。” 因而，以维护市场机制有效运转为重点的经济法便应当将竞争的合理运行纳入自己的调控范围，藉以充分发挥竞争之积极功效，抑制甚而消灭其消极作用。经济法所要维护的竞争是建立在合理竞争原则基础上的，目的是 精彩文档 实用标准文案 实现竞争的有序、有效。 四、从调整对象与调整方法论述破产重整制度的经济法属性 （一）从调整对象论破产重整制度的经济法属性法的调整对象是法的划分标准与存在依据，也是任何法学理论的逻辑起点与分析框架，经济法也概无例外。本质上是国家对市场经济的适度干经济法的调整对象是国家对市场进行干预的过程中产生的一种新的社会关系，一个是宏观层面的宏观调控关系，预，是对市场不