约定购回式证券交易业务操作流程Word下载.docx

1、 第一章 总则 PAGEREF _Toc382829883 h 3 HYPERLINK l _Toc382829884 第二章 客户适当性标准 PAGEREF _Toc382829884 h 7_Toc382829885 第三章 客户资质管理流程 PAGEREF _Toc382829885 h 8_Toc382829886 第一节 客户资质审查和征信 PAGEREF _Toc382829886 h 8_Toc382829887 第二节 信用评级 PAGEREF _Toc382829887 h 12_Toc382829888 第三节 客户资质持续性管理 PAGEREF _Toc382829888

2、 h 14_Toc382829889 第四章 交易执行流程 PAGEREF _Toc382829889 h 18_Toc382829890 第一节 初始交易 PAGEREF _Toc382829890 h 18_Toc382829891 第二节 正常购回交易 PAGEREF _Toc382829891 h 25_Toc382829892 第三节 提前购回交易 PAGEREF _Toc382829892 h 29_Toc382829893 第四节 延期购回交易 PAGEREF _Toc382829893 h 36_Toc382829894 第五节 新开补充交易 PAGEREF _Toc38282

3、9894 h 39_Toc382829895 第五章 交易盯市及风险通知流程 PAGEREF _Toc382829895 h 46_Toc382829896 第一节 交易履约保障比例 PAGEREF _Toc382829896 h 46_Toc382829897 第二节 协议到期监控 PAGEREF _Toc382829897 h 48_Toc382829898 第六章 违约处置流程 PAGEREF _Toc382829898 h 50_Toc382829899 第七章 档案管理 PAGEREF _Toc382829899 h 55_Toc382829900 第八章 附则 PAGEREF _T

4、oc382829900 h 56_Toc382829901 第九章 附 表 PAGEREF _Toc382829901 h 57_Toc382829902 附件1：约定购回式证券交易业务申请表（个人） PAGEREF _Toc382829902 h 57_Toc382829903 附件2：约定购回式证券交易业务申请表（机构） PAGEREF _Toc382829903 h 58_Toc382829904 附件3：约定购回式证券交易业务特殊信息申报表 PAGEREF _Toc382829904 h 59_Toc382829905 附件4：约定购回式证券交易业务专项风险测评表（个人） PAGERE

5、F _Toc382829905 h 60_Toc382829906 附件5：约定购回式证券交易业务专项风险测评表（机构） PAGEREF _Toc382829906 h 62_Toc382829907 附件6：约定购回式证券交易业务知识测评 PAGEREF _Toc382829907 h 64_Toc382829908 附件7：约定购回式证券交易业务征信表（个人） PAGEREF _Toc382829908 h 70_Toc382829909 附件8：约定购回式证券交易业务征信表（机构） PAGEREF _Toc382829909 h 72_Toc382829910 附件9：约定购回式证券交易

6、业务尽职调查表（个人） PAGEREF _Toc382829910 h 74_Toc382829911 附件10：约定购回式证券交易业务尽职调查表（机构） PAGEREF _Toc382829911 h 75_Toc382829912 附件11：约定购回式证券交易业务申请文件签署表（个人） PAGEREF _Toc382829912 h 76_Toc382829913 附件12：约定购回式证券交易业务申请文件签署表（机构） PAGEREF _Toc382829913 h 77_Toc382829914 附件13：约定购回式证券交易业务协议书 PAGEREF _Toc382829914 h 78

7、_Toc382829915 附件14：约定购回式证券交易业务提前购回协议书 PAGEREF _Toc382829915 h 81_Toc382829916 附件15：约定购回式证券交易业务延期购回协议书 PAGEREF _Toc382829916 h 84_Toc382829917 附件16：约定购回式证券交易业务补充交易协议书 PAGEREF _Toc382829917 h 86_Toc382829918 附件17：约定购回式证券交易业务综合业务申请表 PAGEREF _Toc382829918 h 89_Toc382829919 附件19：法人授权委托书 PAGEREF _Toc38282

8、9919 h 91_Toc382829920 附件20：自然人授权委托书 PAGEREF _Toc382829920 h 93总则为推动公司约定购回式证券交易业务顺利开展，规范约定购回式证券交易业务管理和操作，根据中国证监会、证券交易所、中国结算记结算有限公司（以下简称“中国结算”）、证券业协会等监管部门、自律组织制定的相关法律法规、自律规则，以及公司约定购回式证券交易业务相关规章制度，制定本操作流程。部门职责交易运行总部下设融资融券部、交易管理部、预算及绩效管理部和综合管理部，其中：融资融券部是公司约定购回式证券交易业务的主要执行部门，负责约定购回式证券交易业务的具体管理和运作，根据资产配置

9、委员会制定的原则，确定标的证券范围和折算率；制订客户协议的标准文本；确定对具体客户的初始交易金额；对营业部的业务操作进行审批、复核和监督；逐日盯市和违约处置等工作，防范和处置约定购回式证券交易业务风险。交易管理部对营业部开展约定购回式证券交易业务进行监督和指导；组织对营业部进行约定购回式证券交易业务检查。预算及绩效管理部对营业部开展约定购回式证券交易业务情况进行绩效考核。释义客户相关资料个人客户资料：客户身份证明文件：有效身份证明文件原件：境内居民身份证；证券账户卡原件：普通A股证券账户卡。信用报告：中国人民银行出具的个人信用报告。其他资料：若个人客户授权他人办理的，客户本人和授权代理人须持有

10、效身份证证明文件临柜签署专项授权委托书或出具经公证的专项授权委托书，专项授权委托书的内容仅限于授权办理约定购回式证券交易业务。其中，以上（1）-（2）为客户向公司申请约定购回式证券交易业务资格时必须提供材料；（3）项为可选提供材料。机构客户资料：该机构有效的营业执照副本原件及复印件（加盖公章）或其他主管部门颁发的法人注册登记书原件及复印件（加盖公章）；证券账户卡原件及复印件（加盖公章）：普通A股证券账户卡；法定代表人证明书原件（加盖公章）；专项授权委托书原件（加盖公章及法定代表人印鉴），专项授权委托书的内容仅限于授权办理约定购回式证券交易业务；代理人身份证原件、法定代表人身份证复印件（加盖公章

11、）。特殊材料：财务报表（报表出具日期离申请日不超过16个月）。有经审计的提供经审计的财务报表，无则提供该公司出具财务报表，需加盖公章；股东会或董事会等决策机构提供的同意该机构开展约定购回式证券交易业务的决议，并提供证明其为决策机构有效文件。信用报告:中国人民银行出具的征信材料。其中，以上（1）-（2）为客户向公司申请约定购回式证券交易业务资格时必选提供材料；约定购回专岗开展约定购回式证券交易业务的营业部设置约定购回专岗。主要职责为：接受客户约定购回式证券交易业务申请，审查客户是否具备公司约定购回式证券交易业务适当性管理要求，审核客户资料的有效性及身份的真实性；负责对客户进行约定购回式证券交易业

12、务投资者教育、知识测评和专项风险承受能力评估；负责向客户讲解约定购回式证券交易业务基本知识、业务规则、业务风险、协议内容，确认客户已清楚了解所有内容；指导客户签署约定购回式证券交易业务客户协议、风险揭示书、征信等资料；对客户签署的约定购回式证券交易业务客户协议的真实性、完整性进行初审，并负责约定购回式证券交易业务客户协议的收寄；对达到预警线、最低线、协议即将到期的客户及时按交易运行总部通知与客户联系，督促客户及时进行补充交易或提前购回；对于违约处置的客户，做好客户的沟通和安抚工作，防止客户采取过激行为；对违约处置后仍不能归还所欠公司债务的客户，协助公司向客户追偿；及时、妥善处理客户对约定购回式证券交易业务的投诉，减少客户纠纷；做好约定购回式证券交易业务的客户日常维护工作；做好其他约定购回式证券交易业务相关工作。其他涉及普通账户的相关规定参照公司经纪业务操作规程、证券账户业务操作规程等规章制度执行。客户适当性标准参与约定购回式证券交易业务的客户适当性标准为：准入条件：具有合法的证券投资资格，不存在法律、法规、规章和证券交易所规则禁止或限制进入证券市场的情形；遵纪守法、诚实守信，无民事纠纷和刑事案件责任，无不良资信和行为记录，以及在本公司内无重大违约记录；具有一定的证券投资经验，并具备相应的风险承受能力；已在我公司开立A股证券账户；