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1、募集、制作与交付6. 证券发行、证券交易和证券上市三个术语和概念在实践中常被混用，严格地说，证券发行、证券上市和证券上市有着密切联系，但却是含义不同的法律术语。以下关于三者的描述错误的是（）证券交易是证券上市的前提，证券上市是证券交易的后果7. 在证券交易中禁止的不正当交易行为不包括（）自我交易8. 根据上市公司收购的方式不同，上市公司收购一般可分为（）要约收购、协议收购及其他合法收购方式9. 证券法律责任最基本、最主要的一种分类，即为依据证券违法行为的性质及违法程度的不同进行区分，下列不属于该分类方式的类型是（）证券欺诈责任10. 证券交易所是证券市场最重要的组织形式，根据证券法规定，证券交

2、易所的设立实行（）特许制11. 破产能力，即能够适用破产程序而得宣告破产的资格，是法院对债务人适用破产程序并宣告其破产的必要条件。以下关于破产能力的叙述错误的是（）各国破产立法，多采一般破产主义，对破产法适用范围进行严格限定12. 债务人不能清偿到期债务并且具有下列哪项情形的，人民法院应当认定其具备破产原因（）资产不足以清偿全部债务或明显缺乏清偿能力13. 下列选项中关于破产管理人的叙述正确的是（）破产管理人是指破产程序开始后依法成立的，在法院指挥与监督之下全面负责债务人财产的管理、估价、分配以及破产方案的拟定和执行等破产事务的专门机构14. 下列对破产管理人的义务描述错误的是（）破产管理人依

3、法负责破产事务，不仅须投入相当大的精力，且须承担相当程度的法律风险，仅承担有限责任15. 破产追回权是指对于债务人在破产程序开始前法定期间内通过损害债权人利益的行为而转移的财产以及其他应属于债务人的财产，破产管理人依法予以追回的权利。下列关于破产追回权制度的叙述错误的是（）破产撤销权、行为无效、破产追回权是不同的制度，存在本质差异16. 破产债权，是指债权人于破产申请受理时享有的、在破产程序中依法申报经确认，并依破产程序受偿的债权。下列不属于破产债权的是（）破产宣告前市环保局对企业的排污费17. 下列选项关于别除权的叙述错误的是（）我国企业破产法确立了别除权的概念和完整的制度体系18.以下为A

4、建筑公司破产案件中当事人提出的破产抵销主张，其中不能合法成立的选项是（）丙公司主张抵销85万元：我公司欠万科公司工程款187万元；在万科公司破产宣告后，M建材厂将其对万科公司的85万元债权转移到我公司，以抵偿其欠我公司的债务。19.债务人提出和解申请后，人民法院经审查认为和解申请符合本法规定的，应当裁定和解，予以公告，并召集债权人会议讨论和解协议草案。下列关于和解协议的叙述错误的是（）经人民法院裁定认可的和解协议，对债务人和全体债权人均有约束力20. 根据企业破产法的规定，破产财产在优先清偿破产费用和共益债务后，清偿顺序应为（）（1）破产人依规定应支付给职工的工资、费用、保险、补偿金等；（2）

5、破产人欠缴的社会保险费用和税款；（3）普通破产债权二、多项选择题（每小题3分，共30分）21. 证券法的基本原则是根据证券制度的本质特征并结合证券市场特殊规律性，经抽象而形成、贯穿于证券法始终并广泛适用于调整证券法律关系的基本行为准则，主要包括（）公开原则, 公平原则, 公正原则, 效率与安全原则22. 以下选项哪些属于证券公司经营证券业务必须符合的业务规则？（）依法经营义务, 审慎经营义务, 禁止混合操作, 勤勉尽责义务23. 证券交易程序是投资者在证券交易市场买进或者卖出证券的具体步骤。在证券交易所集中交易的程序，主要分为（）等步骤。开户、委托, 申报、竞价成交, 清算交收24. 各国证券

6、市场监管体制大体分为政府监管与自律组织监管两种基本类型，两种监管模式各有利弊，将二者相互结合将是未来证券市场监管体制的基本结构和发展趋势，我国即采取了该方式，下列属于我国证券市场监管者的是（）证券交易场所, 中国证监会, 证券业协会25. 证券民事责任能否顺利、全面实现，事关证券违法行为能否得到应有的惩戒，投资者合法权益能否得到足够的赔偿，证券法立法宗旨能否得到充分的实现。证券民事责任的实现方式主要包括（）先行赔付, 调解, 诉讼26. 破产是基于债务人不能支付到期债务的客观经济状态所适用的、概括性地解决债务人和众多债权人之间债权债务关系的法律程序。其特征主要包括（）破产程序以债务人发生不能支

7、付到期债务为前提, 法院介身其中并发挥重要的指挥与监督作用, 破产程序具有优先适用效力27. 下列财产不应认定为债务人财产的是（）债务人基于仓储、保管、承揽、代销、借用、寄存、租赁等合同或者其他法律关系占有、使用的他人财产, 债务人在所有权保留买卖中尚未取得所有权的财产, 所有权专属于国家且不得转让的财产, 其他依照法律、行政法规不属于债务人的财产28. 根据企业破产法的规定，债权人会议行使的职权包括（）核查债权, 监督管理人, 通过重整计划与和解协议29. 重整程序，是指对已具破产原因或有破产原因之虞而又有再生希望的债务人，依法定程序使其实现债务调整并走向复兴的再建型债务清理程序。因此，重整

8、程序表现出其如下显著特征（）适用条件特殊, 参与主体广泛, 重整手段多样30. 破产程序终结，又称破产程序终止，是指破产程序进行过程中发生应当终止破产程序的法定原因时，法院裁定结束破产程序。这些原因包括（）债务人财产不足以支付破产费用, 债权人同意, 宣告破产原因消除, 破产人无财产可供分配三、案例分析题（每小题15分，共30分）31. A有限公司于2020年3月在上海证券交易所上市。监事李某于2020年4月9日以均价每股8元价格购买5万股公司股票，并于2020年7月10日以均价每股16元价格将上述股票全部卖出。李某买卖公司股票的行为是否符合法律规定？为什么？李某的行为不符合法律规定。根据法律

9、的规定，上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管理人员，将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。在本题中，李某买入、卖出股票的时间间隔未超过6个月。32.A公司和B公司协议设立C公司，计划A公司出资1300万元，B公司出资1000万元设立，实际到位的注册资本为2200万元。依公司章程规定，A公司的最后出资期限尚未到期，因此还有100万元出资没有到位。后来，因投资决策发生严重失误，C公司在经营中遭受重大损失，不能清偿到期债

10、务，向人民法院申请破产。如果A公司需要补缴尚未缴纳的出资，这钱属于什么性质？如果A公司享有破产债权，如何处理与未到位的100万元注册资本金的关系？A公司的注册资本投入不足，应当予以补足，补足部分属于破产财产。A公司不得主张对C公司享有的破产债权与其未到位的100万元注册资本金相抵销。国开商法形考任务3试题及答案1我国保险法根据保险标的不同，将保险分为（）进行分别规范。人身保险和财产保险2.保险的要素是指保险成立所必须具备的条件，下列选项不属于保险要素的是（）礼运大同的观念3. 在保险合同法律关系中享有权利和承担义务的人是保险合同的主体，包括（）保险合同当事人和保险合同关系人两类4.保险合同的履

11、行是合同当事人依照合同规定或者法律约定，全面适当完成各自承担的合同义务，确保权利人的权利实现的行为。投保人和保险人的义务主要包括（）投保人的义务主要包括：按期足额交纳保险费、维护保险标的安全、危险增加的通知、复保险的通知、出险通知、防损减损；保险人的义务主要包括：保险金赔付及合理费用承担5. 在保险合同有效期内，保险标的的危险程度显著增加的（）保险人可以按照合同约定增加保险费或者解除合同6.人身保险是以人的寿命和身体为保险标的的保险。较之财产保险合同，人身保险合同的特征主要表现为（）保险标的不可估价、保险金的定额性、保险费支付不得强制、被保险人只能是自然人、保险费计算的技术性、人身保险兼具储蓄

12、性和投资性7.财产保险是以财产及其有关利益为保险标的的保险。与人身保险合同相比，财产保险合同的特征主要表现为（）保险标的是财产及其有关利益、保险标的具有保险价值、保险金额以保险价值为基础确定、补偿性、保险人享有代位求偿权8. 重复保险是指投保人对同一保险标的、同一保险利益、同一保险事故分别与两个以上保险人订立保险合同，且保险金额总和超过保险价值的保险。以下关于重复保险的选项错误的是（）重复保险的投保人可自愿选择是否将重复保险的有关情况通知各保险人9. 根据保险法的规定，不属于保险业法律规范主要内容的是（）国家对保险合同监管方面的法律规范10.保险公司的设立采取_，保险公司的业务范围实行_，保险

13、公司只能在保险监管机构批准的业务范围内从事保险经营活动，不得经营法定保险业务范围外的业务。保险法对保险业务范围的限定主要是通过_和_来实现的。许可主义；法定主义；分业经营原则；专营原则11.商事支付根据支付方式和手段不同可以分为传统支付与电子支付。其中电子支付的特征主要包括（）信息传输数字化，支付系统开放性，支付工具种类多，便捷、高效、经济12. 票据法律关系可以分为（）票据关系和非票据关系13. 票据权利是指持票人请求票据债务人支付票据金额的权利，应当包括（）付款请求权和追索权14. 银行卡的业务涉及多方法律关系，包括（）持卡人、发卡机构、收单机构以及银行卡特约商家四类主体15. 依据汇票的流通方式不同，可以将汇票分为（）记名汇票、指示汇票和无记名汇票16. 汇票使用流转的环节主要包括（）出票、背书、承兑、保证、付款、追索17.背书是持票人将汇票权利转让给他人或将一定汇票权利授予他人行使的附属票据行为，属于有相对人的单方法律行为。一般转让背书的效力体现在（）权利转移效力、担保付款效力和权利证明效力18. 下列关于本票的叙述错误的是（）本票的持票人