证券从业资格考试证券交易真题38页wordWord格式.docx

1、A充当证券买卖的媒介B提高证券市场效率C提供咨询服务D防止股价波动6深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式都属于（）。A公司制B会员制C合同制D合伙制7沪深两个证券交易所对会员须承担义务的规定（）。A完全一致B大致相同C有较大差异D完全不一致8在我国，根据不同种类席位的含义，将经营A种股票、债券和基金等买卖的席位，称为（）。A自营席位B代理席位C普通席位D专用席位9下面哪一项不属于证券交易风险的制度防范措施（）。A全额交易结算资金制度B风险准备金制度C坏账准备D行业检查10对于开放式基金来说，在基金（）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。A负债净值B资产净值C负债总值

2、D资产总值 11对于证券公司来说，在证券交易风险防范方面，自律管理主要指（）。A制度建设、实施监控、坏账准备B法律制定、内部目查、事后监督C制度建没、内部监察、行业检查D法律制定、实施监控、事后监督12我国经纪类证券公司只能从事（）。A经纪业务B自营业务C承销业务D发行业务13在证券经纪业务中，代理委托关系建立的一个环节是开户，另一个环节是（）。A主体B委托C代理D对象14在开设资金帐户准备进行股票交易时，（）必须留存其身份证、证券帐户卡复印件和其他有关资料。A证券从业人员B投资者C证券经纪商的代表D证券交易所工作人员15新中国证券交易所出现的时期是（）。A二十世纪八十年代初期B二十世纪八十年

3、代中期C二十世纪八十年代末期D二十世纪九十年代初期16证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（）完成交易。A自行对冲B向交易所竟价申报C与委托人协商对冲D报交易所批准后对冲17下列不属于证券经纪业务特点的是（）。A交易物的不变性B客户资料的保密性C客户指令的权威性D证券经纪商的中介性18关于股票帐户，下述说法错误的是（）。A股票帐户是认定股东身份的重要凭证B股票帐户具有认定股东身份的法律效力C开立股票帐户是投资者进行股票交易的一个条件D要想买卖股票的人都可以开立股票帐户19下列不具有B股帐户开立资格的人员有（）。A境内自然人B境内法人C定居国外的中国公民D台

4、湾地区的自然人20采用（）的股权登记与网上定价或网上竞价发行方式的股权登记相同。A认购证发行方式B与储蓄行款挂钩发行方式C市值配售发行方式D网下发行方式 21在二级托管制度下，投资者可将其托管股份从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。这一过程通常称为（）。A复合托管B双重托管C指定托管D转托管22关于境内居民个人开立B股资金帐户，以下说法错误的是（）。A开户时帐户的最低余额为等值1000美元B先凭本人身份证到证券公司开帐户，然后到外汇存款银行办理转帐C不允许使用外币现钞D可使用外币现钞存款23我国基金交易的申报价格以（）为计价单位。A100份B1手C1份D1个交易单位24在我国，以5元作

5、为佣金的收取起点不适用于（）。A上证A股B深证A股DB股25（）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A限价委托B市价委托C当面委托D电话委托26投资者发出委托指令的形式不能以（）的形式出现。A代理委托B当面委托C电话委托D函电委托27证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（）的一致性审查。A委托资金B代理人C经纪商D委托单28根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括（）。A买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交B卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交C次高买入申报与

6、最低卖出申报价位相同，不成交D最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价29证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（）。A当日开盘价B该证券发行价C零D开盘价与发行价的均值30根据我国现行有关交易制度，只有（）可以进行回转交易。AB股BA股C债券D基金证券31证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由（）家以上营业部，并且布局合理。A10B15C20D2532根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。A3%B5%C7%D10%33根据有关规定，（）是欲取得证券自营业务资格的

7、证券经营机构应当具备的条件之一。A2/3以上的高级管理人员熟悉有关的业务规则及业务操作程序B2/3以上的主要业务人员具备必要的证券、金融、法律等有关知识C1/3以上的高级管理人员近2年内没有严重违法违规行为D2/3以上的高级管理人员获得证监会颁发的证券业从业人员资格证书34上海证券交易所和上海证券登记结算公司通过（）代理派发各上市公司的股息红利业务。A交易清算系统B交易系统C各证券公司D各银行35新股竞价发行方式的最大缺陷是（）。A广泛的市场性B一、二级市场的联动性C经济高效性D股价的被操纵性36在采用新股上网竞价发行的情形下，当累计有效申报数量未达到新股实际发行数量时，则所有申报（）。A按各

8、自申报价成交B按发行底价成交C按平均申报价成交D按最低申报价成交37在网上累计投标询价发行中，当有效申购量大于公开发行总量，但超额认购倍数小于预先规定的倍数时，以（）为发行价格。A询价下限B询价区间中间价C有效申购的平均价D询价上限38上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A配股公告日B配股公告日后一天C配股登记日D配股登记日后天39下列关于证券公司系统保障风险的四种陈述中，正确的是（）。A凡是系统保障风险，证券公司均可免除赔偿责任B凡是系统保障风险，证券公司均不可免除赔偿责任C因客观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责

9、任D因主观原因造成的系统保障风险，证券公司不可免除赔偿责任40自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）特点。A交易手续简单B流动性强C比较分散D费时少 41（）是明文列示的内幕交易行为。A证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券B发行人在招股说明书中做出虚假陈述C发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易D证券公司将自营业务与代理业务混合操作42在证券自营业务中，证券经营机构欺诈客户的行为主要是（）。A将自营业务与经纪业务混合操作B假借他人名义或以个人名义进行自营业务C频繁并且大量地连续买卖某种证券并导致市场价格异常变动D以散布谣言等手段影响证券交易43证券经营机构将自营业务与

10、经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（）。A警告B罚款C没收非法所得D暂停自营业务一段时间44下列四种表述中，正确的是（）。A证券清算又称证券结算B证券交割交收简称证券结算C证券清算又称证券交收D证券清算与交割交收两个过程统称为证券结算45清算与交割、交收最根本的区别在于（）。A是否发生交易行为B是否发生财产实际转移C是否形成盈亏D是否导致证券持有者改变46一证券公司在上海证券交易所有三个席位A、B、C，其中，A席位为A和B的债券结算主席位，C为独立结算席位，假设某日该三个席位分别买入某实物券债券100手、200手、300手，则证券登记结算公司债券结算系统关于该证券公司的债券结算结果是（）。A

11、A、B、C席位分别增加某实物券100手、200手、300手BA和B席位分别增加某实物券100手和500手CB和C席位均增加某实物券300手DA和C席位均增加某实物券300手47在法人结算模式下，证券经营机构以（）名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收帐户。A法人B证券营业部C投资者D分支机构48证券买卖双方在证券交易达成后，于成交当日即进行交割和交收，完成交易的全过程。这种方式称为（）。A次日交割、交收B例行日交割、交收C特约日交割、交收D当日交割、交收49某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，试计算到期日

12、资金清算结果（不考虑各项税费，一年按360天计算）（）。A4000万元B4100万元C4050万元D4003万元50下列证券品种中不在证券登记结算公司办理过户的是（）。A股票B基金C无纸化国债D凭证式国债 51国债回购交易的开展会提高国情的（）。A利率风险B收益率C流动性D发行成本52一笔国债回购涉及（）交易契约行为。A四次B三次C二次D一次53某投资者持有A公司可转换债券面值为50000元，依据招募说明书的约定条件，每6元（面值）可转换债可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为（）。A8000股B8300股C8330股D8333股54在证券回购交易中，（）是被允许的行为。A将融得资金用于短期周转B租赁交易C借券交易D挪用他人证券交易55国债回购有不同的品种和相应名称，