安徽省2017年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构试题Word下载.docx

1、 D54.股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（）后，发行人可再次提出股票发行申请。 A3个月 B6个月 C9个月 D1年5. 根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债自发行之日起_后方可转换为公司股票。 A1个月 B3个月 C6个月 D12个月6. 证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说_。 A资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低 B资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低 C资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高 D资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高7. 下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是_。 A金融衍生工具产

2、生最基本的原因是金融机构的利润驱动 B20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展 C新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因 D避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段8. 可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满（）。 A1个月  B3个月& C6个月&9. 证券公司应按上一年营业费用总额的_计算营运风险的风险准备。 A5% B10% C15% D20%10. 通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。 A期权买卖双方均 B期权买卖双方均不 C期权购入者 D无担保期权出售者 11. 2005年1

3、0月9日，_两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。 A世界银行和亚洲开发银行 B国际金融公司和亚洲开发银行 C国际货币基金组织和世界银行 D亚洲开发银行和世界银行12. 下列投资策略中，属于积极的债券组合管理策略的是_。 A指数策略 B现金流量匹配策略 C应急免疫策略 D免疫策略13. 依据证券投资基金管理暂行办法的规定，封闭式基金自批准之日起应在_个月内完成募集。 A3 B6 C9 D1214. 我国上市公司证券发行管理办法规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前_名股东的，可以由上市公司自行销售。 A10 B

4、15 C20 D2515. 以下技术指标，以比率方式表示的是（）。 AADL BADR COBOS DOBV16. 在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为_。 A基差风险 B保值风险 C替代风险 D流动性风险17. 证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由_代扣代收。 A中国证券登记结算有限责任公司 B商业银行 C证券交易所 D证监会18. 关于股东表决权，下列说法不正确的是_。 A普通股股东对公司重大决策参与权是平等的 B股东每持有一份股份，就有一票表决权 C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而

5、定 D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权19. 投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在（）日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。 AT+0 BT+1 CT+2 DT+320. 关于企业发行短期融资券的阐述错误的是_。 A短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易 B短期融资券不对社会公众发行 C待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30% D近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级21. 下列报告需要中国证监会核准的有_。 A基金合同 B上市公告书 C年度报告 D公开说明书22. 下面属于行业分析调查研究法的

6、是_。 A历史资料研究法 B电话访谈 C归纳与演绎法 D比较分析法23. 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有（）。 A筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定 B净资产不少于3亿元人民币 C过去1年税后利润不少于5000万元人民币 D按合理预期市盈率计算，筹资额不少于3000万美元24. 根据关于股份有限公司境内上市外资股的规定，申请发行境内上市外资股的，发起人的出资总额不少于_。 A1亿元人民币 B5000万元人民币 C1.5亿元人民币 D1000万元人民币25. 以下技术指标，以比率方

7、式表示的是（）。26.普通股筹资的优点不包括（）。 A普通股筹资没有固定的利息负担。公司有盈余，并认为适合分配股利，就分给股东；若公司盈余较少，或虽有盈余但资金短缺或有更有利的投资机会，可不支付或少支付股利 B普通股实际上是对公司总资产的一项看涨期权，如果一个公司具有良好的收益能力和成长性，加之股东只承担有限责任，那么，普通股对投资者更具吸引力，因为执行该项期权可获得较高的预期收益 C普通股没有固定的到期日，利用普通股筹集的是永久性的资金，除非公司清算才能偿还，对保证公司最低的资金需求有重要意义 D发行普通股可以加强公司的剩余控制权27.证券法规定，收购要约的期限_。 A不得少于30日，并不得

8、超过45日 B不得少于30日，并不得超过60日 C不得少于30日，并不得超过75日 D不得少于60日，并不得超过90日28.证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模式为_。 A证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算 B证券交易所作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算 C证券交易所作为中央对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额清算 D证券登记结算公司作为中央对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额清算29.当代表基金份额_以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。

9、 C30% D50%30. 关于涨跌停板制度下量价分析基本判断的说法，错误的是_。 A涨停量小，继续上扬 B跌停量小，继续下跌 C涨停关门时间越早，次日涨势越大 D涨停量小，继续下跌31. 年，马柯威茨的学生（）提出了一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现。 A1952；威廉·夏普 B1963；史蒂芬&罗斯 C1952； D1963；32. _是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。 A附有出售选择权条款的债券 B附有可转换条款的债券 C附有交换条款的债券 D附有赎回选择权条款的债券33. 网上竞价发行方式也可以称为

10、_。 A招标购买方式 B承销购买方式 C同一价购买方式 D支付购买方式34. 国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做_。 A配股 B转配股 C除权股 D除息股35. 根据相关规定，当日交易结束后，如果遇到单个合格投资者持有单个上市公司A股数额超过限定比例的，交易所将按照_的原则确定平仓顺序。 A成交价格低者先卖 B先买先卖 C即买即卖 D成交价格高者先卖36. 根据中国证监会对基金类别的分类标准，_以上的基金资产投资于股票的为股票基金。 A50% B60% C70% D80%37. 股份公司在清算过程中，若

11、公司财产能够清偿公司债券，则按_顺序进行分配：支付职工工资和劳动保险费用；支付清算费用；缴纳所欠税款；清偿公司债务；按股东持股比例分配剩余资产。 A B C D38. 外国债券的特点是_。 A发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家 B发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家 C发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家 D发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家39. 在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由_负责。 A证券交易所 B中国证券登记结算有限责任公司 C基金管理人 D证券监管机构40. 指数型消极投资策略认为在有效市场中

12、（）。 A只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益 B少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益 C任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益 D多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益41. 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）个月后，可再次提出证券发行申请。 A5 C7 D1042. 目前，与我国证券市场直接相关的全国银行间债券市场的债券远期交易接受_的监管。 A中国人民银行 B中国银监会 C上海证券交易所 D国务院证券委员会43. 关于创业板上市公司首次公开发行股票应当满足的基本条件，下列描述正确的是（）。 A发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司或者有限责任公司 B最近三年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元 C最近1期末净资产不少于3000万元，且不存在未弥补亏损 D发行后股本总额不少于3000万元44. 从资本成本的计