证券从业资格证考试《证券市场基础知识》考试真题Word文档下载推荐.docx

1、该协议被称为“梧桐树协定”。A1790年5月17日B1792年5月17日C1793年5月17日D1817年5月17日6、 美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势不包括（）。A金融监管的改革B金融机构的去杠杆化C国际金融合作的进一步加强D金融分业经营7、 外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。A证券交易所B中国证监会C国务院D国家外汇管理局8、 以下说法中错误的是（）。A上市公司股份回购之后，公司发行在外的总股数相应减少B上市公司转增股本之后，公司发行在外的总股数没有变化C上市公司配股之后，公司注册资本相应增加D上市公司增发之后，公司注册资本相应增加9、 关于股票的永久性，下列说

2、法中错误的是（）。A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系两者是并存的关系B永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本10、 股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格的。A供求关系B公司经营状况C宏观经济因素D政治因素11、 下列各项中，（）不是影响股价的宏观经济与政策因素。A战争B赇政政策C经济增长D货币政策12、 当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（）。A摊薄B增加C不确定D流动

3、13、 某股份公司因2010年度出现亏损，董事会提议该年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。A可转换优先股B参与优先股C股息率可调整优先股D累积优先股14、 下列关于国家股的说法中错误的是（）。A国家股权原则上不可以转让，转让须经国家权力机关严格审批B国家股权可由国家授权投资的机构持有C国家股是国有股权的一个组成部分D国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构15、 股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，在（）个月内不得上市交易或转让。A18B6C24D1216、 债券票面利率是债券年利息与

4、债券票面价值的比率，又称为（）。A到期收益率B实际收益率C持有期收益率D名义利率17、 下列各种债券中，其利率在偿付期限内发生变化的是（）。A贴现债券B附息债券C息票累计债券D浮动利率债券18、 以下不属于政府债券特征的是（）。A流动性差B安全性高C收益稳定D免税待遇19、 储蓄债券是以个人为发行对象的非流通国债，一般以吸收个人的（）为主。A大额储蓄资金B小额储蓄资金C投资资金D短期闲置资金20、 可转换公司债券在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）。A债权人的权利B股东的权利C债权人的义务D债权人的责任21、 关于公司债券发行试点办法对债券持有人权益的保护，下列说法中错误的有（

5、）。A强化发行债券的信息披露，要求公司及时、完整、准确地披露债券募集说明书，持续披露有关信息B引进债券受托管理人制度，要求债券受托管理人应当为债券持有人的最大利益行事，并不得与债券持有人存在利益冲突C建立债券发行人会议制度，通过规定债券发行人会议的权利和会议召开程序等内容，让债券发行人会议真正发挥投资者自我保护作用D强化参与公司债券市场运行的中介机构如保荐机构、信用评级机构、会计师事务所、律师事务所的责任，督促它们真正发挥市场中介的功能22、 发行人进入国际债券市场时，其债券的信用级别评定必须由（）进行。A本国资信评级机构B国际著名的资信评级机构C投资者所在国资信评级机构D国际金融机构指定的资

6、信评级机构23、 在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）。A武士债券B扬基债券C熊猫债券D欧洲债券24、 契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资方式。A公约原理B信托原理C代理原理D委托原理25、 关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含交易手续费，下列说法中正确的是（）。A两者均不包含B两者都包含C前者不包含，后者包含D前者包含，后者不包含26、 投资者在申购和赎回ETF时，使用的是（）。A其他基金份额B一篮子股票C股票和债券D现金27、 中华人民共和国证券投资基金法规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。

7、A5000万元B1亿元C2亿元D3亿元28、 基金管理人与托管人之间是（）的关系。A相互依赖B相互促进C相互竞争D相互制衡29、 在各种基金中，管理费率最低的是（）。A认股权证基金B债券基金C货币市场基金D股票基金30、 由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于（）。A道德风险B管理能力风险C技术风险D市场风险31、 根据证券投资基金运作管理办法及有关规定，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。A30B50C60D8032、 目前我国各家商业银行推广的（）是结构化金融衍生工具的典型代表。A资产结构化理财产品B利率结构化理财产品C挂钩不同标的资产的理财产品D股权结构化理财产

8、品33、 下列各项中，（）不属于利率金融衍生工具。A远期利率协议B利率期权C信用联结票据D利率互换34、 （）是在全国银行间同业拆借中心进行。A债券远期交易B股票远期合约交易C股指期货交易D远期汇率协议交易35、 下列各项不属于金融期货交易制度的是（）。A逐日盯市制度B连续交易制度C限仓制度D保证金制度36、 买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（）。A货币期权B互换期权C利率期权D股票期权37、 如果可转换公司债券的面值为1000元，规定其转换价格为20元，当前公司股票的市场为18元，则转换比例为（）。A20B18C555

9、6D5038、 可作为ADR的发行人和ADR的市场中介，并为ADR投资者提供所需的一切服务的是（）。A中央存托公司B存券银行C保荐人D托管银行39、 根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）。A不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等B境内资产证券化和离岸资产证券化C股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化D应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化40、 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法创业板对发行人设置了两项定量业绩指标，其中第一项指标是（）。A要求发行人最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长B要求发行人

10、最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元，且持续增长C要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长D要求发行人最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长41、 我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（）。A协商定价方式B询价方式C上网竞价方式D市价折扣方式42、 中华人民共和国证券法规定，股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币（）万元。A5000B4000C3000D100043、 场外交易市场的交易制度通常采用（）。A经纪制度B会员制度C做市商制度D公司制度44、

11、上证综合指数是以全部上市股票为样本（）。A以股票流通股数为权数，按简单平均法计算B以股票发行量为权数，按加权平均法计算C以股票发行量为权数，按简单平均法计算D以股票流通股数为权数，按加权平均法计算45、 世界上最早、最有影响的股价指数是（）。A道琼斯股价指数B恒生指数C日经指数D纳斯达克指数46、 由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。A经济周期波动风险B购买力风险C利率风险D违约风险47、 作为无盈利、无股息原则的一个例外的股息形式是（）。A股票股息B负债股息C财产股息D建业股息48、 证券公司设立子公司，要求最近1年净资本不低于（）亿元人民币。B10C549、

12、证券公司申请在全国范围内设立营业部时应当符合的额外条件不包括（）。A上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名B上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业第1名C上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名D最近1次证券公司分类评价类别在B类以上（含B类）50、 证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。A筹集资金B证券承销C证券发行D证券包销51、 证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的（）。A证券承销业务B保荐业务C投资咨询业务D证券资产管理业务52、 证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司行使