ISO140012018年内审检查表表格文件下载.xls

1、2015ISO14001:2015条条款款被被审审核核部部门门审审核核员员配配合合人人员员9:0010:00M1 经营策划4.1理解组织及其所处的环境；4.2理解相关方的需求和期望；4.3确定环境管理体系范围；4.4管理管理体系5.1领导作用与承诺；5.2环境方针；5.3组织角色、职责和权限；6.2.1环境目标；6.2.1实现环境目标的措施的策划总经理/吴永昶M2 内审管理9.2内部审核；9.2.1总则；9.2.2内部审核方案管理者代表/盛伟伟M3 管理审查9.3管理评审；9.3.1输入；9.3.2输出总经理/吴永昶M4 纠正及持续改进10改进；10.1总则；10.2不符合和纠正措施；10.3

2、持续改进综合管理部/盛伟伟10:0012:00C1 环境运行过程/（针织、缝纫裁剪、定型烘干、包装入库）8.运行；8.1运行策划和控制；8.2应急准备和响应；6.1.2环境因素；6.1.4措施的策划生产部/许颜业务部/王传志综合管理部/盛伟伟质检部/马谦C2 信息交流过程7.4信息效流；7.4.1总则；7.4.2内部信息交流；7.4.3外部信息交流综合管理部/盛伟伟C3 相关方管理过程4.2理解相关方的需求和期望；6.1.3合规义务；6.1.4措施策划综合管理部/盛伟伟13:00-16:00S1 文件管理过程7.5文件化信息；7.5.1总则；7.5.2创建和更新；7.5.3文件化信息的控制体系

3、/吴文婷S2 人力资源管理过程7.1资源；7.2能力；7.3意识人事/盛伟伟S3 合规性评价过程4.2理解相关方的需求和期望；6.1应对风险和机遇的措施；9.1.2合规性评价体系/吴文婷S4 绩效监测过程9.1监视、测量、分析和评价；9.1.1总则；9.1.2合规性评价；9.2内部审核；9.3管理评审体系/吴文婷16:0016:30审核结束审核组内部沟通会议16:3017：00末次会议（管理者代表、各部门主管及内审员参加）注：标准的公共条款，如6.1.2环境因素/6.1.3合规性义务/8.1运行控制/10.2不符合与纠正措施等将贯穿于整个审核过程。编编制制人人：批批准准人人：表单编号：HJ-M

4、-37 内内审审检检查查表表被被审审核核部部门门管理层审审 核核 员员审审核核日日期期2018/2/20被被审审核核部部门门确确认认相相关关文文件件环境手册目标、指标和管理方案程序职能部门人员岗位职责审审核核过过程程M1 经营策划审审核核内内容容、证证据据及及方方法法（输输入入、输输出出、资资源源、人人员员、方方法法、指指标标）标标准准条条款款符符合合情情况况审审核核方方法法审审核核发发现现和和不不符符合合事事项项的的描描述述OKNG1.内/外部环境因素有哪些？2.是否对识别的内外部因素定期进行 监视评审？4.1 理解组织及其所处的环境OK查文件与领导沟通1.已建立内外部因素清单，已建立内外部

5、因素清单，并采用了FMEA分析2.内外部因素的监视和评审主要通过管理评审进行讨论1.是否识别与公司提供合格产品和服 务有影响的相关方？2.是否识别相关方的需求，并形成相 关方期望和需求清单？4.2 理解相关方的需求和期望OK查看相关文件。已识别,并已形成相关方需求清单1.是否对公司环境管理体系的范围进行定义？4.3 确定环境管理体系的范围OK查看相关文件。环境管理手册中有对其进行定义1.是否根据标准的要求建立、实施、保持并持续改进环境管理体系，包括所需的过程及其相互作用？4.4 环境管理体系OK查文件与领导沟通符合要求1.为实施环境管理体系是否明确了组 织结构、职责和权限？2.是否有EMS组织

6、结构图？5.1 领导作用和承诺OK查看相关文件。1.有制定相关文件2.有环境组织结构图1.环境方针是否制定和审批？5.2 环境方针OK查看相关文件。环境方针有制定并已得到审批1.是否制定各职能部门的职责和权限？2.各职能部人员是否了解自身的职责和权限？5.3 组织的角色、职责的权限OK查文件与领导沟通1.有制定职能部门职责和权限2.通过了解各职能人员，能够了解各自的职责权限。1.有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？2.是否具体和量化，并明确了负责人？6.2.1环境目标OK查看相关文件与记录。1.有制定有关职能部门分解的目标、指标和方案2.有具体的环境、目标指标及管理方案有进行量化，并明确

7、了责任人。环境目标是否文件化？并得到批准？6.2.1环境目标OK查看文件对环境目标有进行文件化，并得到批准1.有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？6.2.2 实现环境目标的措施的策划OK查看相关文件与记录。本过程的衡量指标是否得到建立和监视？9.1.1监视、测量、分析和评价OK查看相关文件与记录。环境目标指标完成率100%1.是否编制了管理评审程序，对管理评审是否进行了策划，实施情况如何？9.3 管理评审OK查看相关文件。1.有编制管理评审控制程序，并对其进行了策化，详见管理评审记录审核组长确认：HJ-M-38 内内审审检检查查表表被被审审核核部部门门管理者代表审审 核核 员员审审核核日

8、日期期2018/2/20被被审审核核部部门门确确认认相相关关文文件件环境管理手册内部稽核控制程序审审核核过过程程M2 内审管理审审核核内内容容、证证据据及及方方法法（输输入入、输输出出、资资源源、人人员员、方方法法、指指标标）标标准准条条款款符符合合情情况况审审核核方方法法审审核核发发现现和和不不符符合合事事项项的的描描述述OKNG过程的资源是否充足？是否能有效支持？7.1 资源OK查看相关文件。资源充足过程的责任人是否明确？是否有能力执行？7.2 能力OK查看相关文件与记录。责任人明确，本过程由管理者代表盛伟伟负责，通过沟通了解完成有能力胜任本职工作。是否审核体系管理系统，以验证与环境管理系

9、统要求的符合性？（查：审核实施计划，审核报告，不合格项分布表等）9.2.1 总则OK查看相关文件与记录。已进行了内部审核，验证了体系有效性组织是否按已计划的时间间隔进行内部体系审核？是否对审核方案进行计划？（查年度审核计划，审核工作表，审核实施计划，管理体系内部审核检查表，会议签到表等）9.2.2 内部审核方案OK查看相关文件与记录。见内部稽核控制程序和内审实施计划是否定义审核的准则、范围、频率和方法？审核实施计划，内部体系审核程序）9.2.2 内部审核方案OK查看相关文件与记录。符合要求 见内部稽核控制程序审核过程是否能够确保客观公正的审核员实施审核9.2.2 内部审核方案OK查文件与领导沟

10、通可以确保，内审员尽量避免审核自己部门，或审核自己部门时，会有其他审核员作为主审，监督审核行为是否建立文件化的程序，以规定审核计划和实施、以及对报告结果和维持记录的职责和要求?内部体系审核程序）9.2 内部审核OK查看相关文件。符合要求已建立内部稽核控制程序当内部外部不符合，或顾客报怨发生时，组织是否适当地增加稽核频率？审核实施计划，顾客的重大抱怨信息，内部重大环境事故信息）9.2.2 内部审核方案OK查看相关文件。文件已经规定，目前未发生内外部重大不符合，内审频率暂时仍然为一年一次，时间间隔不超过12个月。内部审核计划完成率100%发生不符合应采取什么措施？建立了哪些文件来进行？目前的不符合

11、有哪些并采取了哪些措施？10.1 不符合与纠正措施OK查看相关文件与记录。制定了纠正及持续改进控制程序，暂无发生异常审核组长确认：HJ-M-38 内内审审检检查查表表被被审审核核部部门门总经理审审 核核 员员审审核核日日期期2018.2.20被被审审核核部部门门主主管管确确认认相相关关文文件件环境管理手册管理审查控制程序审审核核过过程程M3 管理审查审审核核内内容容、证证据据及及方方法法（输输入入、输输出出、资资源源、人人员员、方方法法、指指标标）标标准准条条款款符符合合情情况况审审核核方方法法审审核核发发现现和和不不符符合合事事项项的的描描述述OKNG环境管理手册有无确定环境管理体系的范围?

12、（范围是否包含公司活动和服务、以及物理性边界）4.1理解组织及其所处的环境；OK查看现场与记录查环境手册，均已包含过程的资源是否充足？责任人明确，通过沟通、了解本过责任人完成有能力胜任本职工作。是否按策划的时间进行管理评审并保持记录？（查管理评审记录）9.3 管理评审OK查看相关文件与记录。已制定管理评审计划1.是否编制了管理评审程序，对管理评审是否进行了策划，实施情况如何？1.有编制管理评审控制程序，并对其进行了策化，详见管理评审记录管理评审的输入是否包含以下内容？1）环境管理体系审核结果2）相关方的有关信息交流，包括抱怨。3）环保方针、目标和指标4）法律法规及其它要求符合性评价5）与环境管

13、理体系相关的内外部问题；6）相关方的需求和期望，包括合规义务；7）重要环境因素；8）风险和机遇。9）环境管理过程的改进建议。10）资源的充分性11）环境绩效方面的信息12）持续改进的机会9.3.1 管理评审输入OK查看相关文件。查见管理评审计划，已包含管理评审的输出是否与以下方面有关的任何决定和措施：环境管理系统及其过程的有效性的改进改进的机会-资源需求？9.3.2 管理评审输出OK查看相关文件。查见管理评审报告本过程的衡量指标是否得到建立和监视？管理审核计划改进事项完成率100%发生不符合应采取什么措施？HJ-M-38 内内审审检检查查表表被被审审核核部部门门综合管理部审审 核核 员员审审核核日日期期2018.2.20被被审审核核部部门门主主管管确确认认相相关关文文件件环境管理手册纠正及持续改进控制程序审审核核过过程程M4 纠正及持续改进审审核核内内容容、证证据据及及方方法法（输输入入、输输出出、资资源源、人人员员、方方法法、指指标标）标标准准条条款款符符合合情情况况审审核核方方法法审审核核发发现现和和不不符符合合事事项项的的描描述述OKNG过程的资源是否充足？发生不符合应采取什么措施？10.1 不符合与纠正措施OK查看相关文件与记录制定了纠正及持续改进控制程序，暂无发生异常通过哪些活动评价消除不符合原因的措施需求，以防止不符合