国际经济学第四章要素禀赋理论Word文档下载推荐.docx

1、要素禀赋理论在理论和实际应用 中的成功使这一理论在 20世纪前半叶到 70年代末这段时期内成为国际贸易理论 的典范，至今仍在国际贸易理论当中占据着重要地位。第一节 要素禀赋理论的基本模型 本节将向大家介绍要素禀赋理论所涉及的基本概念以及要素禀赋理论的基 本假设条件，为揭示该理论的基本内涵作好准备。一、要素禀赋 生产要素是指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投入或使用的 主要手段， 通常指的是土地、 劳动和资本这三种要素， 如果加上企业家才能则称 之为四要素。在要素禀赋理论当中， 正确理解要素禀赋的含义是十分重要的。 要素禀赋指 的是一国所拥有的生产要素的相对比例， 这是相对的概念， 而不

2、是指生产要素的 绝对数量。 在本章所论述的要素禀赋理论当中， 我们假设生产中只有资本和劳动 两种要素投入， 因而在本章中， 要素禀赋是指一国所拥有的资本和劳动的相对比 例，而不是指一国所拥有的资本和劳动的绝对数量。 同时我们必须清楚， 这样的 要素相对比例的分析也是可以在其他种类的要素之间进行的， 如资本与土地之间 或劳动与土地之间。假设有两个国家A和B,两种要素资本（K）与劳动（L）,我们可以有两种 方法来衡量两国的要素禀赋。一种是实物单位定义（ physical definition ），即 用两国所有可以利用的资本和劳动总量的比值来衡量。另一种是要素价格定义（ price definit

3、ion ）,即用两国的资本价格和劳动价格的比值来衡量。在实物单位定义中，A国的要素禀赋为A国的总资本和总劳动的比率，B国 的要素禀赋为B国的总资本和总劳动的比率，如果，我们就定义相对于B国而言， A国是劳动丰裕的国家；相对于 A国而言，B国是资本丰裕的国家。在要素价格定义中，假设劳动的价格是工资率（w），资本的价格是利率（r）， 则A国的要素禀赋为A国的资本价格和劳动价格的比率，B国的要素禀赋为B国 的资本价格和劳动价格的比率，如果，我们就定义相对于 B国而言，A国是劳动 丰裕的国家；相对于A国而言，B国是资本丰裕的国家。在实物单位定义中， 一国的要素禀赋为该国的总资本和总劳动的比率， 因而

4、是单纯从要素供给的角度说明各国的要素禀赋。 而在要素价格定义中， 一国的要 素禀赋为该国的资本价格和劳动价格的比率，而要素价格不仅仅取决于要素供 给，还取决于要素需求。因而这两种衡量要素禀赋的方法有可能存在不一致性。 为了解决这一问题，本章的要素禀赋理论假设A国和B国在要素需求方面完全一 致，而要素禀赋的差异完全由要素供给的差异引起， 也就是说， 一种要素的供给 越多，它的价格就越低，一种要素的供给越少，它的价格就越高。因此，如果， 则必定有，即无论用实物单位定义还是用要素价格定义， A国都是劳动相对丰裕的国家， B 国则是资本相对丰裕的国家表 4-1-1 部分国家和地区 1990年人均资本存

5、量 （以 1985 年国际价格计算）国家或地区人均资本存量（美元 / 人）瑞士73,459美国34,705德国50,116意大利31,640加拿大42,745中国台湾25,722澳大利亚37,854英国21,453日本36,480韩国17,995法国35,600墨西哥12,900资 料 来 源 ： Summers and Heston（1995）, Penn World Tables 53.6; International Labor Organization（ILO）, Yearbook of Labor Statistics, 1994.二、要素密集度所谓要素密集度（ factor int

6、ensity ），是指生产某种商品所投入的两种生 产要素的比例。 它是一个相对的概念， 与生产要素的绝对投入量无关。 在生产不 同产品时， 依据投入比例最大的那种生产要素来描述该产品的要素密集度。 如果 X 商品的生产所采用的资本与劳动投入比例为， Y 商品的生产所采用的资本与劳 动投入比例为，如果，则称 X 是劳动密集型（ labor-intensive ）商品， Y 是资 本密集型（ capital-intensive ）商品。例如，生产1单位X商品需要2个单位的资本和4个单位的劳动，贝U。生产 1单位丫需要2个单位的资本和1个单位的劳动，贝U。我们就说 X是劳动密集型 的商品，丫是资本密

7、集型的商品。如果X、丫商品的生产采用的都是固定要素比例的生产技术，即在任何情形 下，生产 X、 丫所使用的资本劳动比率均保持不变， X、 丫商品的要素密集度可 以直接通过比较和来确定。 然而， 对于绝大多数商品来说， 其生产中的要素配合 比例是可变的， 即资本与劳动之间可互相替代使用。 当生产要素市场上资本价格 相对上升， 资本变得昂贵时， 厂商会减少资本的使用量， 而用相对较廉价的劳动 代替一部分资本，因此各部门生产的资本劳动比率都会因资本价格上涨而下 降；同样当劳动价格相对上升时，各部门的资本劳动比率将提高。所以，在生 产要素可替代的情况下，比较两个部门的要素密度需要在一个共同的标准下进

8、行，这个标准就是共同的要素价格。如果在任何相同的要素价格下， X商品生产所使用的资本劳动比率均小于 丫 商品生产所使用的资本劳动比率，贝称 X 是劳动密集型的商品， 丫是资本密集型的商品。也就是说，要素禀赋理论不仅假设在两国两种商品的生产具有不同的要素密 集度（比如假设 X 是劳动密集型的商品， 丫 是资本密集型的商品），而且还假定 产品的要素密集度不随要素价格水平的变化而变化，即在所有可能的要素价格 下，X总是劳动密集型的商品，丫总是资本密集型的商品。如图4-1-1所示。曲线X1X2和曲线丫1丫2分别表示X商品和丫商品的等产量线，在要素价格为 时，等成本线与X、丫的等产量线的切点为 A1、B

9、1,这时X、丫的资本一劳动比 率的关系为；同样，当任选另外一组要素价，如时，等成本线与 X、 丫的等产量线的切点为 A2、 B2， X、 丫的资本劳动比率的关系仍然为。因此，根据定义， X 是劳动密集型的商品， 丫贝是资本密集型的商品。SHAPE * MERGEFORMAT三、要素禀赋理论的假设条件 要素禀赋理论是建立在一系列严格的假设之上的， 为便于分析和理解这一理 论，我们先给出这些假设。（一）假设条件（1）世界经济中只有两个国家（A国和B国），两种商品（X和Y）,两种生 产要素（劳动L和资本K,即以2X2X2的模型为分析的基础。（2）两国在生产中使用相同的技术，但不同商品的生产函数不同。

10、（ 3）两国需求偏好相同。（4）在两个国家中，两种商品的生产都是规模报酬不变的。（5）在两个国家中，两种商品与两种要素市场都是完全竞争的。（6）在一国内部，要素可以自由流动，但要素不能在国际间自由流动。（7）没有运输成本、没有关税或影响国际贸易自由进行的其他壁垒。（8）两国资源均得到了充分利用，且要素总量不变。（9）两国的贸易是平衡的。（10）X、丫两种商品生产的要素密集度不同，X为劳动密集型商品，丫为 资本密集型商品。（二）假设的含义假设 1 的含义是为了用一个二维的平面图来说明要素禀赋理论， 从而使现实 经济简单化， 有利于分析问题。 实际上， 放松这一假设即研究更为现实的多个国 家、多种

11、商品和多种要素并不会对本章的结论产生根本性的影响。假设 2 排除了各国之间的技术差异， 以便从要素禀赋差异的角度去考察比较 优势的形成和国际贸易的发生； 同时他还指出两种商品的生产函数是不同的， 这 对区分两种不同的商品是至关重要的。假设 3 表明，两国需求偏好是完全相同的， 所以两国的无差异曲线的形状和 位置是完全相同的。 当贸易使两国的商品价格实现均等化后， 两国将具有相同的 消费结构即两国消费对象中两种商品所占的比重相同。 这一假定使我们省略 了对复杂的需求因素的思考，以便集中考察要素攻击差异对国际贸易的影响。假设 4 表明，两国在两种商品的生产上保持规模收益不变， 它意味着两种商 品生

12、产过程中资本和劳动投入的增加，产量将与要素的投入同比例增加。假设5表明，在两个国家中， 两种商品与两种要素市场都是完全竞争的， 参 与市场交易的供给者和需求者众多，生产要素、商品是同质的，具有完全信息。 在长期当中， 完全竞争市场商品的价格等于生产商品的边际成本， 同时等于商品 的边际收益。假设 6 表明，生产要素在国内自由流动的假设意味着劳动和资本能够毫无阻 碍的从收益较低的部门流向收益较高的部门， 因此，国内各部门同种生产要素的 价格在均衡时必定相等。 但国与国之间没有要素流动， 即在不存在国际贸易的条 件下，国际要素收入差异将会永远存在。假设 7 表明，在贸易存在的条件下， 当两国的相对

13、或绝对商品价格完全相等 时，两国的生产分工才会停止。 如果考虑运输成本和关税时， 则当两国的相对或 绝对价格差不大于每单位贸易商品的关税和运输成本时， 两国的生产分工就会停 止。假设 8 表明，在两国中均不存在未被利用的生产要素， 生产点总是落在生产 可能性边界线上。 任何一个国家如果要扩大一种商品的生产， 就必须从另外一个 生产部门中吸收资源，并造成后一部门产量的相对和绝对下降。假设 9 表明，在均衡的世界相对价格下， 每一国的总进口价值等于其总出价 值。假设10表明，X、丫两种商品生产的要素密集度不同，X为劳动密集型商品， 丫为资本密集型商品。由于两国的生产技术水平相同，所以同种商品在两个

14、国家 的要素密集度是相同的，不存在要素密度逆转的情况。第二节 赫克歇尔俄林定理一、生产可能性边界 正如我们在前面介绍过的，生产可能性边界线指的是在一定的技术条件下， 一国的全部资源所能生产的各种物品或劳务的最大产量的组合。 生产可能性边界 线得自于埃奇沃斯盒状图（ Edgeworth box ）。在要素禀赋理论的框架下，我们假设A国是劳动丰裕的国家，相对于A国而 言，B国是资本丰裕的国家。下面我们就来比较要素禀赋不同的两国的埃奇沃斯 盒状图。图4-2-1为劳动相对丰裕的A国的埃奇沃斯盒状图，由于埃奇沃斯盒状 图的横轴表示一国的劳动总量，可见A国的埃奇沃斯盒状图较长；图4-2-2为资 本相对丰裕的B国的埃奇沃斯盒状图，由于埃奇沃斯盒状图的纵轴表示一国的资 本总量，可见B国的埃奇沃斯盒状图较高。埃奇沃斯盒状图的对角线的斜率反映 了两国K/L的比率，因而代表了两国的相对要素禀赋的状况， A国的埃奇沃斯盒状图对角线的斜率较小，说明 A国是劳动丰裕的国家，B国的埃奇沃斯盒状图对 角线的斜率较大，说明B国是