规章制度之银行内控制度自查报告Word文件下载.docx

1、当前仅采用办公电话和普通电子邮 箱作为信访举报电话和邮箱的问题。 （二）财务管理方面 1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。 2、项目转资未明确资产类别及使用年限。 3、发票管理未按规定保管 4、经核查，我公司发现工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴（按税法规定 属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴 没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。 （三）物资采购及库存管理方面经过自查发现在材料采购验收上还存在问题，如：只对招标采购的设备材料验收，而零 采的没有验收过程，导致部分采购材料不符合要求。究其原因是过去对零采物

2、资重视不够， 认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。 （四）人力资源管理方面 1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情况。由于人员变动，分工 等原因，造成了这种情况。 2、培训方面，有些部门存在流程不清晰，不按照公司规定的培训流程进行审批的情况。 其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等原因。 3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深入到实际工作中，没有 起到考核的激励作用。 三、整改措施 （一）反舞弊程序与控制方面 1加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。组织员工进行舞弊风险和反舞弊程序和控制的相关培训，利用专题会、网络、宣传栏等载体进行大力宣传， 使员工了解什

3、么是舞弊，发现舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。 2.设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采用自动录音接听，以保证24小时畅通。 每天及时收听举报信息，保证每一件信访举报都得到有效处理。 3.新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进行调整，加强举报邮件处 理情况的监督。 （二） 财务管理方面 1.要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度，及时入账活化企业资金。 2.为了发票使用安全建议购买保险柜。 （三）人力资源管理方面1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清晰。 2、严格培训的审批流程，对时候审批的部门进行考核扣分，同时加强培训审批流程的宣 传。 3、业绩考核方面

4、，让主管的领导深刻认识到绩效考核的作用和意义，让绩效考核工作成 为激励员工的一个工具，从而更好的管理日常的工作。 xx有限公司 6月29日篇二：内控执行自查报告内控制度执行自查整改报告 * *月*日 内控制度执行自查整改报告 按照*文件要求，我社成立内控制度执行自查领导小组，*为组长，*为成员。 组长为自查第一责任人，各成员相互配合。现将自查情况汇报如下： 一、对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等 进行自查；发现库存有连续三天超限额现象。 二、对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性 进行自查。发现九月份之前有代理开户现象，挂

5、失申请书填写不规范的情况。 三、对授权管理，考勤情况进行检查，存在分笔授权现象，考勤方面，有员工离开岗位 时间过长，我社将进一步进行处罚，若不改正，交予联社处理。我社自查找出了存在问题，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定 办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出 了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，合规经营。 四、建议加强学习，提高风险防控能力为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制 度进行集中学习，并做好学 习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素质作为工作中的一个基

6、本点， 提高我们作为一线柜员的道德素养。* *月*日篇三：内部管理制度自查自纠报告 中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部 内部管理制度自查自纠情况汇报中国证券监督管理委员会江苏监管局：我部根据贵局关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知（苏证监机构字? ?662 号）的要求,及时组织全体员工认真学习了文件精神，全面理解了规定内容，并对营业部内部 管理制度进行了认真梳理。现将我部自查自纠情况汇报如下： 一、针对贵局通报的因从业人员管理的薄弱环节导致的犯罪案例，我部及时对员工管理 制度进行了自查。我部将 “诚信”作为公司文化的首要理念，在每一次的员工培训中都要求 对此深入理解，警示员工作为一

7、名证券从业人员应该诚信从业、诚信服务。以弘扬和培育“规 范、诚信、创新、稳健、合作”的行业文化为核心;以保护投资者合法权益为出发点;以道德 为基础、法制为保障，采取各种有效措施，切实加强员工的诚信教育。每月定期开展诚信合 规教育学习培训，根据监管机构发文和总公司法律合规部每月下发的合规提醒、合规公 告、经纪业务合规信息分析报告等内容，结合本营业部的具体情况，在调查分析基础上 分层次、有重点地制订诚信教育的基本目标、进行全员培训学习。加强管理、严格考核，充 分发挥客户回访的作用，及早发现异常情况，认真对待客户的投诉举报，及时处理失信行为。在员工绩效考核中始终坚持诚信合规执业的考核权重，加大对失信

8、违规行为的惩戒力度。从 而杜绝员工欺骗、违纪行为，树立诚实守信的道德风尚。 二、我部在日常管理中，能严格按照监管部门及公司的相关规定 开展各项业务。在印章管理方面，我部严格按照公司下发的印章管理办法、财务印 章管理办法、业务印章管理标准化条例的有关要求，对各类印章均登记造册，建有各类 印章的使用、保管、交接等内控流程，并与营业部管理层及各位印章保管人员均一一签订合 规用印承诺书。指定档案管理员保管业务合同、申请表等重要空白凭证，严格按公司要求进 行领用登记及管理。 在进行日常业务处理时，做到重要业务岗位人员分离，不相容岗位分离、关键业务的复 核与审批制度有效执行。与客户权益变动相关业务的经办人

9、员之间，建立了制衡机制。涉及 客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证 券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务，做到一人操作、一人复核，复 核留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产 变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，做到事先审批，事后复核，审批及复核均 留痕。 三、经自查：我部在日常管理过程中，建立健全了客户异常交易的操作监控制度，由公 司法律合规部及运营管理部统一、全程监控客户帐户的交易动态，如有异常及时通知营业部， 由营业部与客户进行联系沟通，快速高效的核实异常交易并留痕。收到交易所的异

10、常交易提 示函件后，我部都按要求提供真实、准确、完整的资料电子版及复印件，及时上报，不存在 故意隐瞒或遗漏的情况。 四、我部在内部管理过程中，包括人事管理、财务管理、权限管理、运管管理、信息技 术管理、经纪业务、风险监控、法律合规、日常业务培训都经过公司oa系统中的办公流程、 按照公司制度进行操 作，做到业务留痕、提高了规章制度的执行力。 五、我部于 4月份接受了总公司对我部负责人的强制离岗审计，经过对业务流程 及内部管理制度的检查，不存在证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其它行 政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为。特此报告。中信建投证券股份有限公司常州邮

11、电路证券营业部 二0一二年二月二二日篇四：内部控制自查报告1卢氏县社会失业保险中心 关于内部控制情况的自查报告 按照市局下发的关于三门峡市社会保险经办机构内部控制检查评估方案的要求，我 中心在7月21日至8月10日期间，对失业保险制度建设、业务规程、基金财务、信息系统、 监督与管理等方面进行了自查。 一、制度建设方面。 （一）中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部门颁布的政策法规，努力做好失 业保险内部控制决策工作。 （二）建立健全考核制度、奖惩制度、政治业务学习制度、责任追究制度。 二、业务规程方面 （一）根据失业保险条例规定，按照规及时办理参保人员登记，核定参保单位或个人参 保人员的缴

12、费基数，提交相应的征收计划，征缴后失业保险金及时纳入财政专户。参保单位 的社会保险变更、注销等事项要求资料齐全、并由相关责任人签字,方可变更或注销。（二）失业保险待遇审批经办过程符合三门峡市失业保险业务工作程序，分别由市失 业中心领导和县中心领导签字盖章，业务操作形成严格的制约关系。 （三）对进入失业程序的失业职工，建立完备的档案资料保管和借阅制度，档案资料指 定专职人员保管，并制定详细的查、借阅办法。 三、基金财务方面 （一）按照社会保险基金管理财务制度，结合我县的实际情况制定了“基金收支管理 制度”、“失业保险金内部管理台帐制度” 、“失业保险基金专用票据管理规定”等各项规章 制度，会计人

13、员都具有从业资格证书，财务各项制度较全面规范。 （二）建立分工明确的岗位责任制，按要求设臵了会计帐薄、收、支科目。按会计凭证 的业务内容分类记帐，做到全面、连续、准确、及时和控制基金，会计资料真实有效。失业 保险待遇支出结算表项目和格式与会计核算支出明细科目一致，收支金额相符。 （三）失业保险基金实行收支两条线管理，定期与财政部门和银行对账，做到账账、账 款、帐单相符，确保了基金的安全运行。 四、信息系统运行方面 （一）按照市中心的要求建立失业保险“实名制”操作系统，由专人负责网络建设、维 护等工作，并制定严格的操作流程及操作权限制度。 （二）加强对信息数据的管理和维护。制定并实施数据 库备份

14、方案，建立异地备份制度，确保数据安全。 五、监督管理方面 （一）根据有关文件，建立完整的工作记录和工作计划等资料，定期抽查各项业务工作 的开展及进行情况。 （二）设立专职稽核人员，对参保对象缴费情况、失业职工待遇资格、待遇支付情况进 行稽核工作。 由于充分发挥了内部控制的监督作用和风险防范功能，保障了主要业务环节的平稳运行。 同时，充分保证了社会保险基金的完整与安全。 六、今后打算 卢氏县社会失业保险中心 二九年八月九日篇五：内控制度落实自查报告 关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况的自查报告 为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接 到银党纪办【 】13号文件关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实 情况进行自查的通知后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真 学习了相关文件