劳务分包与工程专业分包控制程序Word格式.docx

1、修改页数题 目版 次修改日期修改人中铁X X X集团公司集团有限公司企业标准QB/X X X-CX06 1目的为了确保分包方提供符合工程合同要求的产品，严格执行集团公司质量/环境/职业健康安全管理体系，保证工程质量始终处于可控状态，保护环境，保障作业人员健康安全,特制订本程序。2 范围本程序适用于集团公司依法进行工程专业分包和劳务分包时对分包方的调查评定、管理、评价和控制。3 引用标准 GB/T50430-2007 工程建设施工企业质量管理规范GB/T19001-2008idtISO9001：2008质量管理体系 规范GB/T24001-2004idtISO14001：2004环境管理体系 要

2、求及使用指南GB/T28001-2009 职业健康安全管理体系规范4 职责4.1 集团公司合同部、人资部为主责部门，合同部负责本程序的制定、修订和监督管理。集团公司/公司人力资源部门对分包方评定考核结果进行审核，合同部对分包合同评审进行审核，法务部对分包合同合法性进行审核。4.2 集团公司/公司主管领导负责分包方和分包合同的审批。4.3 指挥部/项目经理部对分包方进行具体管理和控制。5 工作程序5.1 分包工作流程5.1.1集团公司分包工作流程5.1.1.1集团公司组建的工程指挥部需要进行分包时，由指挥长组织指挥部相关部门对分包方进行调查评定。对于重点项目或集团公司认为有必要的项目进行分包时，

3、由主管领导主持，相关部门参加，对拟确定的分包方进行调查评定，并填写分包方调查评定表存档备查。5.1.1.2 调查评定资料包括：分包方的资质等级、营业执照、法人及税务登记证等有效证件；工程技术人员配置；施工技术、机械装备及财务状况；近三年的施工业绩资料；质量/环境/职业健康安全管理认证情况或执行能力；机械设备环境保护/安全作业防护能力；物资供货及控制能力；在集团公司注册情况等。5.1.1.3分包合同的评审和签订。对选定的合格分包方，由指挥部预算合同部门组织相关部门，进行分包合同评审，并经集团公司主管部门审查、主管领导批准后，由双方法定代表人或其委托授权代理人签订分包合同（其中由顾客指定的分包项目

4、由开发部组织办理），指挥部或集团公司预算合同部门建立分包合同台帐。合同（协议）条款中应明确分包方必须遵守质量/环境/职业健康安全体系文件的要求以及相应违约责任，或另外签订安全、环保、廉政、文明施工等补充协议。5.1.1.5指挥部人力资源部门每半年组织对其使用的分包方进行年检和考核评价，并将考评结果以分包队伍注册登记备案表和不合格分包方统计表的方式每半年上报集团公司人力资源部。5.1.2 公司分包工作流程5.1.2.1公司组建的项目经理部进行分包时,由项目经理组织项目部相关部门对分包方进行调查评定，调查评定资料与5.1.1.2条要求相同，经公司人力资源部审核、主管领导批准后，在公司进行注册备案。

5、5.1.2.2分包合同的评审和签订。对选定的合格分包方，由公司项目经理部预算合同部门组织相关部门，进行分包合同评审，并经公司主管部门审查、主管领导批准后，由双方法定代表人或其委托授权代理人签订分包合同，项目部预算合同部门建立分包合同台帐。合同（协议）条款中应明确分包方必须遵守质量、环境、职业健康安全体系文件和工程建设施工企业质量管理规范的要求以及相应违约责任，或另外签订安全、环保、廉政、文明施工等补充协议。5.1.2.3公司人力资源部门每半年组织对其使用的分包方进行考核评价，并将考评结果以分包队伍注册登记备案表和不合格分包方统计表的方式每半年上报集团公司人力资源部。5.1.3 工程专业分包应遵

6、循的原则；5.1.3.1 禁止未经建设单位同意进行工程分包；5.1.3.2 禁止将工程分包给不具备相应资质条件的分包方；5.1.3.3 禁止将建设工程的主体结构工程进行分包；5.1.3.4 禁止分包方将其承包的工程再分包。5.1.4分包方的控制5.1.4.1分包合同签订后，由相关部门对从事分包的有关人员进行分包工程施工或服务的交底，交底包括总承包合同、标准、规范以及设计图纸的相关要求，交底的形式可以为各种形式的培训或工程施工技术交底。5.1.4.2外包人员入场前项目部必须进对其进行记名式安全质量环境教育，使分包方作业人员了解并执行与工程产品和作业过程相关的管理制度和管理措施,并填写项目部安全/

7、质量/环境教育记录簿。5.1.4.3在分包方施工过程中，项目部、架子队及各级相关管理人员应随时检查分包方的履约情况，对集团公司质量/环境/职业健康安全体系文件的执行情况，及时纠正和制止违反规定的行为。对分包方违反规定，给集团公司造成负面影响及经济损失的，合同签定单位依照合同规定或双方签定的补充协议（管理制度）对其进行处罚并追究其相关责任。5.1.4.4分包方自带施工设备依据施工设备管理程序的相关规定定实施进场验证和管理。5.2 考核5.2.1集团公司合同部负责组织相关部门对指挥部和各公司分包管理情况进行检查和监督。5.2.2集团公司人资部每半年对工程指挥部和各公司上报的考核评价结果进行审核，并

8、将考评结果以分包队伍注册登记备案表和不合格分包方统计表的方式在集团公司范围内公布。6 相关文件6.1 施工设备管理程序6.2 中铁X X X集团公司集团有限公司合同管理办法 中铁X X X法2009286号6.3 中铁X X X集团公司集团有限公司项目管理办法 中铁X X X程2007191号6.4 关于进一步加强分包合同结算管理的通知 中铁X X X预2010187号6.5中铁X X X局集团有限公司项目红线成本预算管理办法中铁X X X预201150号7 记录7.1 分包方调查评定表7.2 分包方考核评价表7.2 中铁X X X集团公司集团不合格分包方统计表7.3 中铁X X X集团公司集

9、团合格分包方注册登记备案表分包方调查评定表单位（部门）： 编号：X X X -CX06-分包工程名称拟确定的分包方单位名称调查评定项目调查情况评定调查评定人经营许可和资质证明专业能力人员结构和素质机具装备技术、质量、安全、施工管理的保证能力工程业绩和信誉其他情况最终评定结论 项目负责人：填表： 年 月 日分包方考核评价表分包方单位名称考核内容及考核情况（工期、质量、安全）评价结论参加人员审 批中铁X X X集团公司集团不合格分包方统计表单位：序号分包方名称分包方住址分包方负责人姓名营业执照注册号建筑业企业资质证书编号不合格原因中铁X X X集团公司集团分包方注册登记备案表填报单位： 单位全称单位地址法人代表身份证资质证书资质等级发证机关税务登记证营业执照 注册号经营范围现承担工程注：本表格采用EXCEL格式。 填表人：