SA内审管理评审全套记录Word文档格式.docx

1、2014社会责任管理手册、社会责任管理程序、 内部审核检查表、与客户签订的各类行为守则。四、审核小组组长：A/B组员：c/d五、审核时间：2018年2月05日一07日六、内部审核行程计划：见附件。拟订：XXX 2018-02- 01审核：Eric附件:内部审核计划时间审核部门及SA8000:2014条款2018-02-05 8:309:00召开首次会议（管理层、审核小组、各职能部门主管及员工代表）受审核部门及人员2014标准条款审核员9:00-12:管理层（管理代表）所有SA8000:13:30-15:30健康安全代表1. 4, 3. 1, 3. 2, 3. 3, 3. 4, 3. 5, 3.

2、 6, 3. 7, 3. 8, 3. 9,3. 10, 9. 1. 1, 9. 3. 1, 9. 3. 2, 9. 4. 1, 9. 4. 2, 9. 4. 3, 9. 5. 1 ,9.8. 1, 9. 8. 2, 9.9. 1,3. 5,15:30-17:员工代表4. 1, 4. 2, 4. 3, 9. 1. 6, 9. 2. 1, 9. 2. 2, 9. 5. 1, 9. 6. 1, 9. 6.2, 9. 6. 3, 9. 8. 1, 9. 8. 2, 9. 9. 12018-02-06人事行政部1. 1, 1. 2, 1. 3, 1. 4, 2. 1, 2. 2, 2. 3, 2. 4,

3、 2. 5, 3. 1, 3. 2, 3. 3, 3. 4, 3. 5, 3. 6, 3. 7, 3. 8, 3. 9, 3. 10, 4. 1, 4. 2, 4. 3, 5. 1 ,5. 2,5.3,5.4,6.1,7.1,7.2,7. 3, 7. 4, 8. 1, 8.2,8.3,8.4, 8.5,9.1.1,9.1.2,9.1.3,9. 1. 4, 9. 1. 5, 9.1.6,9.1.7, 9.1.8,9.2.1,9.2.2,9.3.1, 9. 3. 2, 9.4. 1,9.4.2,9.4. 3,9.5.1,9.6.1,9.6.2,9.6. 3, 9. 7. 1, 9. 7.2,9.8

4、.1,9.8.2, 9. 9. 1,9. 10. 1, 9. 10. 22018-02-06 13:30-16:业务部/资材部/工 程部1. 1, 1. 2, 1. 3, 1. 4, 2. 1, 2. 2, 2. 3, 2. 4, 2. 5, 3. 1, 3. 2, 3.3, 3. 4, 3. 5, 3. 6, 3. 7, 3. 8, 3. 9, 3. 10, 5. 1, 5. 2, 5. 3, 5. 4 ,6. 1, 7. 1, 7. 2, 7. 3, 7.4, 8. 1, 8. 2, 8. 3, 9. 1. 1, 9. 1. 8, 9 .3. 1,9. 3. 2,9. 5. 1,9. 6.

5、 1, 9. 7. 1, 9. 7. 2, 9. 8. 1, 9. 8. 2, 9. 9. 1, 9. 10. 1, 9. 1 0.22018-02-07生产部1. 1,1.2,1.3,1.4,2.1,2.2,2.3,2. 4,2.5, 3.1,3.2, 3.3, 3.4,3.5,3.6,3.7,3.8,3.9,4.1, 4.2,4. 3,5.1,5. 2,5. 3,5.4,6.1,7.1,7.2,7.3,7.4,8. 1,8.2, 8.3,8.4, 8.5, 9.3.1,9.3.2,9.4.1,9.4.2,9.4. 3,9.6. 1,9.6.2, 9.6. 3, 9. 8. 1, 9. 8.

6、 2, 9. 9. 1, 9. 10. 1, 9. 10. 22018-02-07 14:00-17:品质部/财务部17:0017:召开未次会议（审核小组、各职能部门主管）2014内部审核检查表审核准则：2014、体系文件、适用法律法规、客户要求审核日期2018年2月0507 日审核员：标准 要素2014 条 款是否适 用审核内容事实记录符合 性判 定1.童 工1.1组织不应雇佣或支持 使用符合2014 定义的童工Y是否有直接或间接使用或支持童工 的证据?中国法律规定童工年龄为低 于16周岁。招工记录是否有工人年龄文件？ 招工时，是否有效地检查工人年龄 文件？工人年龄文件证明是否过期？是否制定

7、拯救童工的程序并有效地 向员工及利益相关方传达？禁止雇佣童工程序工花名册招聘启事身份证复印件培训记录随机抽取5名员工面谈O1.2如果发现有儿童从事 符合 SA8000:2014 定 义的童工工作，组织 应建立、记录、保留 关于救助儿童的书面 政策和书面程序，并 将其向员工及利益相 关方有效传达。组织 还应给这些儿童提供 足够财务及其它支持 以使之接受学校教育 直到超过上述定义下 儿童年龄为止。如果发现使用童工，是否向童工提 供足够的支持，以便他们接受学校教 育直到超过16周岁？公司禁用童工，且无使用童工的情况1.3组织可以聘用未成年 工，但如果法规要求 未成年工必须接受义 务教育，他们应当只

8、可以在上课时间以外 的时间工作。在任何 情况下未成年工的上 课、工作和交通的累 计时间不能超过每天 10小时，并且每 天工作时间不能超过 8小时，不可以安排 未成年工上晚班或夜 班。是否制定拯救童工和未成年工教育 程序，并有效地向员工及利益相关方 传达？是否向学龄儿童提供教育支持？ 童工和未成年工每天交通时间、上 课时间和工作时间累计是否超过10 小时？管理者面谈：注：“符合性判定”栏：符合。，轻微不符合,严重不符合X （有不符合时要记录证据， 并要求受审核部门当事人签名确认）。2014,体系文件、适用法律法规、客户要求标准要素2014 条款是否适用符合性 判定1.4无论工作地点内外，组织均不

9、得将儿童或未成年工置于对其身 心健康和发展有危险 或不安全的环境中。公司是否将童工或者未成年工暴露 在危险的、不安全的或不卫生的环境 中，无论在工作场所内处？是否根据中国法律规定办理未成年 工登记手续，是否安排上岗前及定期 体检？中国法规规定未成年工年龄为超过 16周岁但低于18周岁。公司禁用童工，且无使 用童工和未成年工的情况2.强迫劳动2.1组织既不得使用或支 持使用第29号国际 劳工组织（IL。）公约中 规定的强迫或强制劳 动，包含监狱劳工， 也不可要求员工在受 雇之时交纳“押金” 或存放身份证明文件 于组织。是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据？是否使用监狱劳工？是否要求交纳押

10、金或扣押工人身份文件？是否检查工厂所有区域？员工手册非强迫性工作程序无使用强迫劳工的证据2.2任何组织或向组织提 供劳工的实体都不可以为 强迫员工继续为组织 工作而扣留这些员工 的任何工资、福利、 财产或文件。工人是否可以根据法规规定自由辞工？工人辞职是否被要求扣除不合理的 违约金？工资表离职申请、审批表员工离职工资结算单2.3组织应确保员工不承担全部或部分雇佣费 用或成本。所有工人获得该份工作是否需要费 用？随机抽取5名员工面 谈招聘启事2.4员工有权利在标 准工作时间完成后离 开工作场所。只要员 工有按照合理的期限 提前通知组织，员工 可以自由终止聘用合约是否所有工人都自愿受雇用工作？ 下

11、班后，工人是否可以自由离开？ 是否采用工作时间或休息时间锁住 工厂的方法来防止工人逃跑？2014、体系文 件、适用法律法规、客户要求2.5任何组织或向组织提 供劳工的实体都不可 以从事或支持贩卖人 口。是否有规定要求公司不可以从事或 支持贩卖人口？公司合法经营，不存在 贩卖人口非法交易。3.健康与安全3.1组织应提供一个安全 和健康的工作环境， 并应采取有效的措施 防止潜在的健康和安 全事故和职业伤害， 或在工作的过程中发 生的或引起的疾病。 基于产业相关的安全 与健康的知识以及任 何特定的危害，只要 是合理可行的，就应 当减少或消除工作场 所的所有危险因素。工作条件是否安全卫生？是否有足 够的通风、照明和温度湿度控制？ 是否采取适当的措施防止工伤和意 外事故？是否采取切实可行的措施控制职业 危害？化学品是否安全存放？机器设