证券从业证券交易预测试题及答案解析Word格式.doc

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2、证券从业 试题中心2010年证券从业证券交易预测试题及答案解析来源：北京通博学校 加入时间：2010-3-2 16:01:00一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1.（）上海证券交易所正式成立。A1990年12月B1990年11月C1991年2月D1991年11月2.我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。A从证券登记结算公司的业务收入中提取B从证券登记结算公司的收益中提取C从证券登记结算公司的资本金中提取D由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳3.关于证券投资者，以下说法错误的是（）。A投资者买卖证券的基本途径之一

3、是直接进入交易场所自行买卖证券B投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C投资者是买卖证券的主体D投资者是买卖证券的客体4.证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。A交易所总经理B交易所理事会C交易所会员大会D交易所会员管理部门5.提高市场透明度是加强证券市场（）的重要措施。A流动性B稳定性C有效性D安全性6.关于会员交易席位的使用，下列说法中正确的是（）。A与他人共用一个席位B会员转让其所有席位C将席位出租D会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位7.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。A经营证券业务许可证B董事、监事、高级管理人员的个人资料C

4、境内外控股子公司及主要参股公司信息D持有5以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息8.各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。A现货交易B信用交易C期货交易D期权交易9.证券经纪商提供的信息服务不包括（）。A上市公司的详细资料B公司和行业的研究报告C经济前景的预测分析和展望研究D有关股票市场变动态势的内部报告10.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。A1倍以上5倍以下B3万元以

5、上30万元以下C3万元以上10万元以下D1万元以上10万元以下11.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。A成交金额的0.05%B成交金额的0.1%C成交金额的0.15%D012.股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。A中国结算公司B证券交易所C中国证监会D证券公司13.证券经纪业务的特点不包括（）。A业务对象的广泛性B证券经纪商的中介性C客户指令的权威性D业务价格的变动性14.连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则成交价格为（）。A15元B14.98元C14.99元D不能成交15.已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为

6、3亿元，无形资产及递延资产为0.2亿元，提取的损失准备金为0.5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.3亿元。该证券专营机构的净资本是（）亿元。A17.91B18.41C18.90D20.8816.甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说法错误的是（）。A乙的身份证件及其复印件B甲的身份证件及其复印件C甲的证券账户卡及其复印件D乙的证券账户卡及其复印件17.假设X股票某时点的买卖申报价格和数量如表1所示。假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买人指令，价格5.39元，数量2600股，那么成交情况为（）。A成交300股，

7、价格为5.39元B成交1800股，价格为5.35元C成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元D成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元18.某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是（）元。A9.25B9.26C9.27D9.2819.以下各客户委托中，最优先的

8、是（）。A9时35分，11.25元买人B9时40分，11.30元买入C9时35分，11.30元买入D9时40分，11.25元买入20.（）是营业部经营管理的核心。A从业人员管理B经纪业务管理C内部监管控制D客户开发维护21.证券经纪业务合规风险的情形不包括（）。A侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券B在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务C将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用D违反规定为客户开立账户22.自然人及一般机构开立证券账户，由（）受理。A证券业协会B开户代理机构C证券交易所D证监会23.在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A全价交易B市价交易C

9、净价交易D议价交易24.根据关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向（）询价的方式确定股票发行价格。A中国证券业协会C个人投资者D中国证监会规定条件的机构投资者25.召开股东大会的上市公司要提前（）天刊登公告。A10B15C20D3026.根据证券发行与承销管理办法的规定，（），投资者在指定的申购时间内通过与证券交易所联网的证券营业部，根据发行人发行公告规定的发行价格和申购数量缴足申购款，进行申购委托。A申购日之前（不含该日）B申购当日C申购日之前（含该日）D申购次日27.某投资者于2009年6月22日（星期一）买入某B种股票，按上海、深

10、圳证券交易所交易规则，该股票的交收于（）办理。A6月22日B6月23日C6月24日D6月25日28.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。A1000B2500C10000D2500029.A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（）元。A1B1.60C2D430.关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是（）。A申请材料送交日为T一5日前B向证券交易所提交公告申请日为T1日前C公告刊登日为T日D最后交易日为T+3日31.上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A无偿送股比例B有偿送股比例C有效送股比例D约定送股比例32.证券公司自营业务的高风险特点主要指（）。A合规风险B技术风险C市场风险D经营风险33.下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。A