高效2010年审核员培训研讨会议(北京)会议纪要Word格式.doc

1、培训中，3位审核老师首先介绍了业务流程、行业特点、审核关键点，随后就专业审核疑难点展开讨论，研讨结果如下：1、 计算机应用软件行业：流程是：市场调研-签订研发协议-需求分析-需求规格说明-概要设计、详细设计-源代码实现-测试-用户测试-安装调试计算机应用软件行业的7.3、7.5、8.2.4同时发生，可逐条款审核也可以业务流程为主合并条款审核。行业特色点：配置管理计划、回归测试、源代码实现等。考虑该行业的实际特点，计算机应用软件行业的7.5.2、7.6不能删减，对外包活动如模块外包、测试外包、安装外包等应予以识别并控制。另外提醒大家，计算机应用软件行业有别于计算机信息系统集成，计算机应用软件行业

2、主要是应客户要求开展软件设计，计算机信息系统集成主要是硬件集成，且计算机信息系统集成有资质要求。2、 汽车销售和汽车维修行业汽车销售流程：市场调研-获得品牌代理权-进货-销售服务-售后服务汽车维修流程：获得维修资质-汽车进场检车-维修确认-维修实施-检验-试车交车汽车销售和维修的7.2、7.5、8.2.4同时发生，可逐条款审核也可以业务流程为主合并条款审核。1）4S店有关管理执行主机厂要求；2）人员从业资质；3）汽车维修工时及价目表的管理；4）结算过程不应遗漏，会同时涉及7.2、7.5.1、8.2.3、8.2.4。考虑该行业的实际特点，7.5.2不能删减。存在外包过秤，如汽车运输外包、柜台出租

3、外包、音响维修外包、烤漆外包等、另外，汽车销售需获得代理权、汽车维修需获得资质且对维修场地、环境有要求。汽车维修EMS审核注意废机油、废部件、接油盘的管理，OHSMS审核注意火灾、电器爆炸、机械伤害、车辆伤害、物体打击。汽车销售EMS审核重点关注销售产品本身环保达标，OHSMS审核重点关注试车安全。3、 塑钢门窗行业产品生产流程：订单-现场测量-制图-下料-拼装-焊接-清角-安装五金件-检验-现场安装，塑钢门窗生产执行国家标准，行业特色点：1）关键工序：下料、拼装、安装五金件，特色：首件确认封样；2）产品检验关注：角强度检测、每年产品型式试验报告；3）焊接工艺对环境温度有要求；4）门窗安装企业

4、应需资质，安装质量应查看分部分项工程验收报告。以门窗行业为例，对制造业的生产现场审核，审核组长应提前确认审核现场。当审核现场无生产活动或仅开展少量非关键生产活动时，可采取与生产技术人员、关键工序操作人员现场交流演示操作等方式开展审核，并需调阅近期生产检验纪录以及查看相关工艺文件和设备，以核查组织的正常生产能力和质量保证能力。关于生产车间和生产管理部门的审核，必须分别进行且关注点各有不同。以7.5.1条款为例，生产管理办公室的审核主要内容：生产指令的接收、传递和后续跟踪、生产流程、关键工序识别控制、生产调度管理、生产能力管理、工艺卡下发、生产记录调阅等，审核方式以交谈和调阅记录为主；而生产车间的

5、审核内容主要包括：人、机、料、法、环等方面，采用的审核方式以现场查看、交流为主，现场有什么记录什么，主要核查设备能力、人员能力、工艺执行情况、物料周转防护与标识、生产过程监控、生产环境管理等。同时，本次研讨明确了制造业7.1条款审核记录内容应包括：1）产品执行标准或顾客质量要求；2）产品实现流程（不可等同于生产流程）；3）质量目标；4）资源配置，包括主要设备、关键人员能力等；5）生产工艺管理；6）外包过程控制；7）产品检验方式；8）适当时包括质量计划。4、 关于建筑业三体系审核，吕静老师以房建为例首先介绍了行业资质管理要求、施工流程及专业知识，随后说明了针对各施工阶段的质量管理体系、环境管理体

6、系和职业健康安全管理体系的审核要点，以及现场审核注意事项。由于内容较多，在此不便一一赘述。需要强调的是建筑业项目审核中应关注Q-7.4、OHSMS-员工代表（工会）、特种设备检验、临电的敷设及使用管理、EMS-水气声渣运行控制、水土保持和应急中的污水外溢等环节。另外，针对目前建筑业审核面临的多重资质如何计算人日的问题，讨论后确认为受审核方人数按最高资质计算，不再累加，但审核人日必须考虑项目现场情况。本次培训研讨，既为审核员提供了交流平台，同时也为审核员与技委会搭建了沟通平台，培训取得了良好的效果，今后将继续开展此种形式的专业研讨。后续的专业研讨将针对以下内容：专业流程介绍、各专业关键点说明、删减情况、外包控制、质量管理体系7.1 、7.3 、7.5.1、 7.5.2、8.2.3 、8.2.4如何审核？如何记录？环境管理体系和职业健康安全管理体系4.3.1、4.3.2、4.4.6、4.4.7、4.5.1如何审核？望各位审核员积极参加研讨培训。