青海省基金从业不动产投资考试题_精品文档Word下载.docx

1、B：上市公司证券发行管理办法C：上市公司收购管理办法D：证券发行与承销管理办法 6、证券投资基金_的特征表现为将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行投资。A集合理财B分散风险C专业管理D风险共担 7、下列属于我国公司股东权利的有_。A公司重大决策参与权B对公司的经营管理提出质询C持有的股份可以依法转让D查阅公司章程 8、契约型证券投资基金的投资者享有_。A投资管理决策权B资产配置管理权C基金资产保管权D基金收益所有权 9、目前，基金公司的架构基本上都是_。A投资一体化B营销一体化C投资和营销一体化D研发和营销一体化 10、基金的分析和评价应遵循的原则包括_。A长期性原则B针对性原则C强

2、制性原则D一致性原则11、“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只_基金。A封闭式B开放式C公司型D契约型 12、某公司投资于一家基金管理公司，其出资额占该基金管理公司注册资本的10%，则该公司不需具备的条件是_。A从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理B持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善C资产质量良好D具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 13、基金法经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于_起正式实施。2004年1月1日2004年6月1日2004

3、年10月1日2004年12月1日14、2006年6月，中国证监会发布证券投资基金管理公司治理准则（试行），要求基金管理公司治理应遵循_利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。基金管理人基金份额持有人基金托管人监管机构 15、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员应不少于_人，且不低于员工人数的1/2。A10B20C30D50 16、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是_。A公司注册资本为5亿B公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善C公司无任何违法违规行为，社会信誉良好D公司经营业绩较好，资产质量良好

4、17、对于基金交易费，下列说法不正确的是_。A基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取 18、中国证监会基金监管部的主要职能有_。A负责涉及基金行业的重大政策研究B草拟或制定基金行业的监管规则C全面负责对基金管理人、基金托管行及基金销售机构的监管D对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核 19、下列免征营业税的收入有_。A非金融机构买卖基金份额的差价收入B金融机构买卖基金的差价收入C基金管理人运用基

5、金买卖股票、债券的差价收入D基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入 20、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事_等相关活动的人员。A宣传推介基金B发售基金份额C办理基金份额申购和赎回D基金产品创新 21、基金营销渠道的主要任务是_。A提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模B设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力C为投资者提供便捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务D通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品 22、在二级市场的基金净值报价上，通常LOF的报价频率要_ETF。A高于B低于C

6、等于D不低于23、分析和评价基金经理可以从以下_等方面进行考察。A从业经验B过往业绩C投资理念D操作风格 24、截至2008年2月，我国已有_家境外机构获得QFII资格，另有_家金融机构成为QFII托管行。A52，13B26，5C63，13D26，525、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告_次。1234二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、中国证券业协会基金业委员会成立于_年。1991200120022003 2、基金半年度报告披露的_等信息值得关注。A报告期

7、末基金所持有的所有股票明细及报告期内基金累计买入与卖出的前50名股票明细B基金持有人结构C基金净值表现D重大事项揭示3、下列关于基金营销中目标市场分析的说法，正确的有_。A目标市场可以分为主要市场和次要市场B任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场C目标市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销D市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销 4、在债券合约中未规定利息支付的债券是_。A浮动利率债券B附息债券C零息债券D息票累积债券5、_指基金托管人以证券投资基金法证券投资基金会计核算办法等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。基金账务的复核基金头寸的复核基金资产

8、净值的复核基金财务报表的复核 6、基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是_基金份额持有人大会决议基金管理人或基金托管人变更基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达20%以上 7、基金募集的步骤一般包括_。A申请B核准C发售D基金合同生效 8、后端收费模式是指，在认购/申购基金份额时不收费，在_时才支付认购/申购费用的收费模式。A第一次发放红利B该年度内最后一次发放红利C基金存续期止D赎回基金 9

9、、通常，股票分割会导致股价_。A上涨B下降C不变D上下波动 10、以下关于混合型基金的表述，正确的有_。A混合型基金应更侧重考察其投资的“灵活性”B其基金经理的择时能力在管理中尤为重要C混合型基金股债比例的灵活性决定其会比股票型基金业绩表现更好D从产品结构来看，与股票型基金相比，混合型基金更容易做到绝对收益11、下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是_虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏预测该基金的证券投资业绩有明确、醒目的风险提示和警示性文字夸大单位或者个人的推荐性文字 12、基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括_。A风险提示B基金的运作方式C基金的投资D招募说明书摘要 13

10、、关于债券发行主体，下列论述不正确的是_。A政府债券的发行主体是政府B公司债券的发行主体是股份公司C凭证式债券的发行主体是非股份制企业D金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构14、_是基金评级的基础。A建立评级模型B计算评级数据C划分评价等级D划分基金类别 15、某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为_1.5%4.5%6%9% 16、基金行业自律机构是由_成立的行业自律组织。A基金管理人B基金托管人C基金份额发售机构D基金监管机构 17、基金管理人的主要收入来源是_。A基金投资收益B基金管理费C基金托管费D基金申购费 18、国际证券

11、市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。A公开管理原则B实质管理原则C成本控制原则D质量控制原则 19、某货币市场基金份额总数为2亿份，某日该基金净收益为置8 262元人民币，合同生效以来总收益为60 358元人民币，则该货币市场基金应该披露当日的_。A日每万份基金净收益为0.9131元B日每万份基金净收益为3.0179元C基金份额净值为1.0179元D基金份额净值为0.9131元 20、在首次发行创新的基金产品营销中，营销人员应_。A认真阅读基金招募说明书，为客户选择合适的产品B提醒投资者关注新基金产品设计的差异C提醒投资者新产品在投资的业绩表现上会出现不稳定的因素D提醒投资

12、者产品新的特征有可能带来的新的投资机会 21、将投资债券确定的投资收益的2倍投资于股票，也就是讲安全垫放大1倍，那么如果股票亏损的幅度在_以内，则基金仍能实现保本目标。20%30%40%50% 22、对基金经理操作风格的考察要点有_。A基金经理持股集中度情况B基金股票周转率情况C基金经理行业偏好情况D基金经理投资哲学23、_属于证券投资的系统性风险。A利率风险B信用风险C经营风险D财务风险 24、2007年11月中国证监会基金部发布_，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。基金法开放式证券投资基金试点办法基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法证券投资基金管理暂行办法25、关于家庭成熟期的特点和投资偏好，下列说法正确的有_。A收入大部分用于消费B以双薪家庭为主C事业发展和收入均达到高峰D投资应该以偏进取的平衡资产配置为主