青海省下半基金从业基础知识证券市场自律管理考试试卷_精品文档Word格式文档下载.docx

1、D固定收益工具5、现场检查主要侧重对销售机构_进行检查。A财务状况B人力资源C内部控制D资格许可 6、按持有人权利的性质不同，权证可分为_。A认购权证和认沽权证B价内权证和价外权证C美式权证和欧式权证D认股权证和备兑权证 7、封闭式基金的交易原则是_。A机构投资者优先B价格优先，时间优先C单笔交易量大者优先D大宗交易优先 8、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。A证券公司的资产管理产品B基金管理公司的专户理财产品C发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 9、2006年5月推出的国内首只生命周期基金是_。A兴业社会责任基金B南方

2、全球精选基金QD基金CETF联接基金D汇丰晋信2016基金 10、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括_。A承诺收益或承担损失B报中国证监会备案C预测收益率D明确提示风险11、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有_。A基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足12个月的除外B基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间C基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果D基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩 12、_是指将投资人应分配的净利润按

3、除息日份额净值折算为等值的新的基金份额记入投资人基金账户的分红方式。A股票分红方式B现金分红方式C红利再投资D股票买卖差价 13、基金管理公司内部控制制度由_组成。A内部控制大纲B基本管理制度C部门业务规章D业务操作手册14、基金托管人需要对_出具意见。A基金公司财务报告B基金财务会计报告C中期基金报告D年度基金报告 15、基金涉及的税收包括_。A营业税B印花税C所得税D增值税 16、_是用来分析货币市场基金的指标。A融资比例B保本期C安全垫D担保人 17、债券不能收回投资的情况有_。A债务人清算后没有剩余余额B流通市场风险C债务人不履行债务D债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失 18、营销

4、组合四大要素不包括_产品费率促销售后服务 19、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的_时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A5%B10%C15%D20% 20、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于_万股。A1800B2000C3000D4000 21、假设投资者在9月3日（周五，最近一周均没有其他法定节假日）申购了货币市场基金份额，那么该投资者将会从（）起享有基金的分配权益。A9月3日 B9月4日&C9月5日&D9月6日 22、基金的系统性风险包括_

5、。A政策风险B利率风险C通货膨胀风险D基金公司的经营风险23、通常，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的材料有_。A交易对账单B投资策略报告C基金通讯D理财月刊 24、目前在我国，_是基金销售最重要的渠道。A投资顾问B商业银行C保险公司D证券交易所25、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每_个月披露一次更新的招募说明书。A1B2C3D6二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券投资基金销售管理办法规定，基金认购费的费率不得超过认购金额的_。A1%B2%C3%

6、D5% 2、投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有_。A管理费B转换费C申购费D托管费3、证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展，有必要建立起_的运营模式。A以服务为中心、客户至上B以产品为中心、客户至上C以服务为中心、公司至上D以产品为中心、公司至上 4、我国基金法规定，基金份额持有人享受的权利包括_。A分享基金财产收益B参与分配清算后的基金财产C按照规定要求召开基金份额持有人大会D在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额5、中国证监会_。A按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C是全国证券、期货市场的主管部门D是国务院直属

7、事业单位 6、基金投资咨询机构是指向投资者提供_服务的机构。A基金投资咨询B基金资料与数据C基金销售D投资建议 7、金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照_买卖基础金融资产的合约。A未来价格B资产价格C约定价格D市场价格 8、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的_。A50%B60%C80%D90% 9、一国的_是一国居民与外国居民在一定时期经济交往的货币价值记录。A国际收支B收支平衡C资本运营D货币政策 10、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差有_。A仓位型跟踪误差B费用型跟踪误差C结构型跟踪误差D交易型跟踪误差11、证券投资基金评价业务管理暂行

8、办法中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对_开展评级、评奖、单一指标排名等。A基金的收益和风险B基金管理人的预测能力C基金的分析研究及投资咨询D基金管理人的管理能力 12、基金份额持有人在享受权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包括_。A缴纳基金认购款项及规定费用B承担基金亏损或终止的有限责任C在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额D不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动 13、债券型基金中，利率风险和信用风险最高的是_。A短久期、低信用的债券基金B短久期、高信用的债券基金C长久期、低信用的债券基金D长久期、高信用的债券基金14、一般而言，成长型基金、收入型基金、平衡型基

9、金按照风险程度由高到低的排序，依次是_。A成长型基金收入型基金平衡型基金B成长型基金平衡型基金收入型基金C收入型基金成长型基金平衡型基金D收入型基金平衡型基金成长型基金 15、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的_。A投资和研究能力B资产管理规模C营销能力D风险控制能力 16、基金管理公司的投资管理部门中，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_。A投资部B研究部C交易部D监察稽核部 17、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于_。A明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各基金的总体表现有一个概览B分析

10、基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考C有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现D完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标 18、关于基金销售机构的会计系统控制规范，下列说法正确的有_。A基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理B应当采取适当的会计控制措施，规范资金清算交收工作C应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账D在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账 19、基金的估值方法必须_。A保持一致性B保持公开性C保持灵活性D任何情况都不能变化 20、基金监管部对基金销售进行监管的

11、主要方式有_。A市场声誉监管B市场准入监管C日常持续监管D清算终止监管 21、_主要是指对基金销售机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制基金销售运作风险，提高基金销售服务水平。A市场准入监管B日常持续监管C现场检查D非现场检查 22、关于债券的特征，下列描述错误的是_。A安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资B收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债权投资的报酬C偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金D流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券23、证券投资人中，机构投资者包括_。A政府机构B事业法人C基金D个人 24、_是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上（含1年）、信用评级为投资级（BBB）以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。A上证国债指数B上证企业债指数C中国债券指数D中证全债指数25、下列基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起着核心作用。A基金投资人B基金管理人C基金托管人D基金监管机构