重庆省基金从业资格另类投资考试试题_精品文档Word格式文档下载.docx

1、 B基金销售业务制度 C基金份额持有人账户和资金账户管理制度 D档案管理制度5、股票基金持股集中度是指_。 A前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重 6、下列有价证券中，属于商品证券的有_。 A提货单 B商业汇票 C运货单 D仓库栈单 7、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取_。 A暂停履行职务 B出具警示函 C记入诚信档案 D建议公司或机构

2、免除有关高管人员的职务 8、交易型开放式指数基金（ETF）的投资目标是_指数的表现，属于_基金。 A超越；主动型 B超越；被动型 C复制； D复制；被动型 9、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有_。 A基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用 B未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率 C基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式 D基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购（认购）费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例 10、目前，我国基金管理的主管机关是_。

3、 A中国证监会 B中国银监会 C中国人民银行 D证券交易所11、证券投资基金一般在月末结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般_损益。 A逐时结转 B逐日结转 C逐周结转 D逐月结转 12、特殊类型基金包括_。 A系列基金 B基金中的基金 C保本基金 D分级基金13、下列各项中，_不是基金营销特殊性的主要体现。 A服务性 B专业性 C持续性 D广泛性14、基金托管人内部控制制度的原则包括_。 A合法性原则 B完整性原则 C审慎性原则 D独立性原则 15、依照财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知规定，对_买卖基金的差价收入征收营业税。 A银行 B非银行金融机构 C个人 D非金

4、融机构 16、基金合同中主要披露事项有_。 A封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额 B基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 C基金收益分配原则、执行方式 D作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例 17、基金销售机构的电子信息系统发生技术故障，从而使销售业务无法正常进行而可能带来的损失，这属于基金销售业务中的_。 A合规风险 B技术风险 C管理风险 D操作风险 18、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括_。 A“确定价”原则 B“未知价”交易原则 C“金额申购、份额赎回”原则 D“份额申购、金额赎回”原则 19、我国基金监管的目标包括_

5、。 A保护基金投资者的合法利益 B保证市场的公平、效率和透明 C防范和降低系统性风险 D推动基金业的规范发展 20、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对一般从业人员，授权_管理。中国证监会中国证券业协会证券交易所中国人民银行 21、根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为_。 A认股权证和备兑权证 B认购权证和认沽权证 C美式权证和欧式权证 D股权类权证和债权类权证 22、基金注册登记机构负责的业务包括基金_。 A登记 B存管 C清算 D交收 23、道氏理论认为市场波动具有_2种趋势4种趋势3种趋势5种趋势24、根据销售人员执业守则，基金销售人员应遵守以下_行为规范。 A在向投

6、资者推介基金时，不应考虑投资者的意思 B在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户 C在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者 D可以自行打折销售基金 25、以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是_“未知价”交易原则“已知价”原则“金额申购”原则“份额赎回”原则 26、基金托管人在保管基金财产时，无须_。 A保证基金财产的安全 B对基金投资损失承担赔偿责任 C依法处分基金财产 D严守基金商业秘密 27、基金会计核算的内容主要包括_。 A证券和衍生工具交易及其清算的核算 B持有证券的上市公司行为的核算 C基金会计核算的复核 D本期利润及利润分配的核算 28、基金募集的步

7、骤一般包括_。 A申请 B核准 C发售 D基金合同生效 29、关于基金评级的运用，下列说法错误的有_。 A应重点关注基金的短期评级 B基金评级具有预测性 C可以直接根据基金等级进行投资 D无论何种类型的基金进行对比，等级越高，说明基金表现越好 30、下列选项中，属于股票型基金分析指标的是_。 A贝塔系数 B久期 C跟踪误差 D信用等级 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。） 31、下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是_。 AETF B货币基金 C

8、LOF D封闭式基金 32、下列属于利息收入的有_。 A结算备付金收入 B存出保证金收入 C股利收入 D买入返售金融资产收入33、开放式基金份额认购的收费模式包括_。 A前端收费模式 B网上收费模式 C后端收费模式 D网下收费模式 34、某公司拟申请上市发行股票，发行后公司股份总数为5亿股，股本总额为5亿元人民币，则该公司公开发行的股份应至少为_亿股。 A2.5 B1.25 C1 D0.535、根据基金投资目标的不同，基金可以划分为_。 A增长型基金 B收入型基金 C指数型基金 D平衡型基金 36、根据SML线，那些位于SML线之上的基金的特雷诺指数大于SML线的斜率Tm=，因而表现要_市场组

9、合劣于优于等于先优于后等于 37、根据规定，开放式基金募集期限届满，具备下列_条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。 A基金份额持有人的人数不少于两百人 B基金份额持有人的人数不少于一百人 C基金募集份额总额不少于5000万份，基金募集金额不少于5000万元人民币 D基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币 38、下列属于货币证券的有_。 A商业汇票 B银行本票 C支票 D提货单 39、基金销售过程中建立客户关系的最后一个环节是_。 A客户沟通 B客户寻找 C确定基金销售目标市场 D客户的促成 40、关于信用制度的表述错误的有_。 A信用制度的发展是促使证券

10、市场发展的因素之一 B随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现 C信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通创造了条件 D信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系41、考察基金经理的过往业绩时，基金经理连续管理_年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。 A半 B1 C3 D5 42、_是基金的组织者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。基金投资者基金管理人基金托管人监管机构 43、常见的市场异常策略不包括_小公司效应低市盈率效应行业周期效应被忽略的公司效应44、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为200万股、300万股和500万股，每股的收盘价分别为20元、2

11、0元和10元，银行存款为10000万元，对托管人和管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为10000万份。运用一般的会计原则，该基金份额净值为_元。 A1.25 B1.45 C1.50 D1.65 45、下列属于股指期货功能的有_。 A系统风险规避功能 B资产配置功能 C跨期交易功能 D价格发现功能 46、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。 A资产价值 B账面价值 C清算资金 D实际价值 47、下列对股东表决权的论述，不正确的是_。 A普通股东对公司重大决策参与权是平等的 B股东每持有一份股份，就有一票表决权 C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股

12、票份数而定 D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权 48、目前，我国的基金管理公司所开展的业务有_。 A企业年金管理 B特定客户资产管理 C社保基金管理 D募集、管理公募基金 49、_是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。投资决策委员会风险控制委员会投资部研究部 50、夏普.特雷诺和詹森分别于1964年.1965年和1966年提出了_资本资产定价模型套利定价理论多因素模型证券组合选择 51、证券投资基金销售管理办法对于基金宣传推介材料作了明确规定，下列说法不正确的有_。 A基金代销机构只要在基金募集前向监管部门报送基金宣传推介材料的报告材料即可 B基金公司在宣传推介材料登载其他基金过往业绩的，应当同时提供基金业绩比较基准的表现 C为了宣传推介材料的整体美观，有关风险提示和警示性文字应淡化处理 D基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果 52、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是_。 A商业银行 B专业基金销售机构 C证券公司 D基金管理人 53、股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的_。 A期限性 B风险性 C流动性 D永久性 54、以