河北省基金从业考前综合基金投资风格分类模拟试题_精品文档Word文档下载推荐.docx

1、B3C5D7 6、关于基金评级的运用，下列说法错误的有_。A应重点关注基金的短期评级B基金评级具有预测性C可以直接根据基金等级进行投资D无论何种类型的基金进行对比，等级越高，说明基金表现越好 7、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为_年以上。B5C7D10 8、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有_。A证券交易量标准B影响证券市场价格标准C影响投资者决策标准D对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响 9、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。AT+1BT+2CT+3DT+4 10、下列

2、关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法，正确的有_。A资本充足率必须达到监管要求B必须设立负责基金代销业务的部门C财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/311、基金托管协议是明确_与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。A基金管理人B基金份额持有人C基金注册登记机构D基金销售代理人 12、在每年结束后_日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A：30B：60C：90D：120 13、在招募说明书、认股

3、书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处_，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。三年以上七年以下有期徒刑五年以下有期徒刑或者拘役三年以下有期徒刑或者拘役三年以上十年以下有期徒刑14、证券市场的自律性组织有_。A证券交易所B中国证监会C证券公司D证券业协会 15、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴_的个人所得税。10%20%40%50% 16、证券投资基金销售管理办法及其他规范性文件对基

4、金销售机构职责的规范主要包括_。A签订代销协议，明确委托关系B基金管理人应制定业务规则并监督实施C建立相关制度D禁止提前发行 17、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的_特征。跨期性期限性联动性不确定性或高风险性 18、证券的机构投资者主要有_。A政府机构B金融机构C企业和事业法人D各类基金 19、下列基金公司，投资者应重点关注的有_。A策略执行有力的基金公司B风格鲜明的基金公司C投资理念清晰的基金公司D个别基金经理业绩突出的基金公司 20、下列行为中，属于基金销售机构基金销售活动禁止行为的有_。A以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平B采取抽奖、

5、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金C募集期间对认购费用打折D擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 21、下列关于基金税收的说法，正确的是_。A基金买卖股票、债券的差价收入，减半征收企业所得税B基金取得的股票股利收入、债券利息收入，征收20%的企业所得税C基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税D基金取得的股息、红利收入，征收25%的企业所得税 22、境内居民个人可以用_从事B股交易。A现汇存款B外币现钞存款C外币现钞D从境外汇入的外汇资金23、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是_基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正

6、比从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高目前我国大部分基金按照1.5%的比例计提基金管理费指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平 24、政府债券的最初功能是_弥补财政赤字筹措建设资金便于调控宏观经济便于金融调控25、对于收入低、收入大部分用于消费的年轻人来说，_是比较有效的积累投资的方式。A基金定期定投B以固定收益工具为主C以偏进取的平衡资产配置为主D以偏保守的平衡资产配置为主二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差

7、有_。A仓位型跟踪误差B费用型跟踪误差C结构型跟踪误差D交易型跟踪误差 2、与直接投资股票、债券不同的是，基金是一种_投资工具。A直接B间接C混合D分业3、关于债券与股票，下列说法错误的是_。A债券和股票都属于有价证券B债券和股票的收益率是相互影响的C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D债券和股票都是筹资手段，因而都属于公司资本金 4、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的_等事项。A投资原则和目标B资产配置C投资计划和策略D投资权限5、从性质上看，ETF联接基金可以看作是一种_。A保本基金B指数型基金C伞型基金D指数型基金中的基金 6、LOF基金份额的申购、赎回采用_原则。

8、A份额申购B金额申购C金额赎回D份额赎回 7、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。A能有效地提高基金运作的透明度B有利于防止利益冲突与利益输送C在我国具有自愿性的特点D有利于提高证券市场的效率 8、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为_。A资本公积金B股本账户C盈余公积D留存收益 9、政策性银行通常以_作为其超额储备的持有形式。A金融债券B封闭式基金C短期国债D长期国债 10、下列属于基金业“软件”的有_。A基金产品线B基金公司C理财规划观念D客户群体对基金的理解和接受度11、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为200万股、300万股和500万股，每股的收盘价分别

9、为20元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人和管理人应付的报酬为5000万元，应付税费为5000万元，基金份额为10000万份。运用一般的会计原则，该基金份额净值为_元。A1.25B1.45C1.50D1.65 12、证券市场监管的对象包括_。A证券发行主体B证券公司C证券经营机构D证券服务机构 13、与债券相比，债券型基金_。A可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险B也面临着信用风险C所承受的利率风险取决于所持有债券的平均剩余期限D分散了系统风险14、与银行储蓄存款相比较，基金的投资风险_银行储蓄。A大于B小于C基本接近D等于 15、关于ETF上市后应遵循的交易规则，下列说

10、法正确的有_。A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为10%，从上市首日开始实行C基金申报价格最小变动单位为0.01D买入申报数量为1000份及其整数倍，不足1000份的部分可以卖出 16、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是_基金份额本期净收益期末可供分配基金份额收益资产负债基金份额累计净值增长率 17、在开放式基金收益分配时，基金份额持有人事先未作出选择的，基金管理人应当支付_。A基金份额B股票C现金D债券 18、证券投资基金“风险共担”的特点表现在_。A对基金业实行严格监管B对有损投资者利益的行为进行严厉打击C强制性信息披露D基金投资者根据持有

11、的基金份额比例共同承担投资风险，但基金托管人、基金管理人一般不承担投资损失 19、下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。A基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来 20、采用定期定额方式申购基金，客户通过销售机构提交的申请应约定_。A扣款周期B扣款日期C扣款金额D扣款方式 21、基金托管协议主要用于明确_的权利与义务。A基金份额持有人B基金管理人C基金托管人D基金

12、注册登记机构 22、关于QD的申购、赎回原则以下说法错误的是_。A金额申购原则B份额赎回原则C未知价原则D价格优先原则23、下列属于金融衍生工具的有_。A金融远期合约B金融债券C金融期权D金融互换 24、下列关于基金份额的登记流程，说法正确的有_。AT日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部B代销机构总部将本代销机构的申购（认购）、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构CT+2日，注册登记机构根据T+1日各代销机构的申购、赎回申请数据及T+1日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构D各代销机构将确认后的申购赎回数据信息下发至各所属网点，同时注册登记机构也将登记数据发送至基金托管人25、个别证券特有的风险是_操作风险系统性风险非系统性风险管理运作风险