新疆下半证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题_精品文档Word文档下载推荐.docx

1、 C公开投标 D事先定价5. 根据上海证券交易所交易规则的规定，采用大宗交易方式时，A股单笔买卖申报数量应当_。 A不低于5万股，或者交易金额不低于30万元人民币 B不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币 C不低于100万股，或者交易金额不低于600万元人民币 D不低于150万股，或者交易金额不低于900万元人民币6. 基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是（）。 A公司新增股东 B变更公司住所 C更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人 D设立、变更、撤销办事处7. 投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益股份达到或者超过该公司

2、已发行股份的5%但未达到_的，应当编制简式权益变动报告书。 A10% B15% C20% D25%8. 根据第1号准则的规定，在招股说明书中发行人应披露经审计财务报告期间的财务指标不包括_。 A速动比率 B应收账款周转率 C资产负债率 D销售净利率9. 下列关于证券经纪商的说法中，不正确的是_。 A指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B与客户是委托代理关系 C必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖 D承担交易中的价格风险10. 发行可转换公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币_万元。 A2000 B3000 C5000 D6000 11. 财务顾问的工作档案和工作

3、底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。 A5 B10 C15 D2012. 关于法人财产权的说法，下列表述错误的是_。 A规范的公司能够有效地实现出资者所有权与公司法人财产权的分离 B在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权 C法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，但是，无法从经济意义上回答资产的经营问题 D公司法人财产的独立性是公司参与市场竞争的首要条件，是公司作为独立民事主体存在的基础，也是公司作为市场生存和发展主体的必要条件13. 中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于_。 A非现场检查 B现场检查 C自律性管理 D不定期检查1

4、4. 目前，我国基金大部分按照_的比例计提基金管理费。 A1% B1.5% C2% D2.5%15. 根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与_。 A当前即期利率的差额 B未来某时刻即期利率的有效差额 C远期的远期利率的差额 D预期的未来即期利率的差额16. 可交换公司债券自发行结束之日起_后，方可交换为预备交换的股票。 A3个月 B6个月 C9个月 D12个月17. 按_的规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括现金，1年以内的银行定期存款、大额存单，期限在1年以内的债券回购。 A货币市场基金管理暂行办法 B证券投资基金法 C证券投资基金销售管理办法 D公司法18. 基金资产总

5、值不包含（）。 A基金管理费用 B基金应收的申购基金款 C基金所拥有的各类证券的价值 D基金其他投资所形成的价值19. 关于证券资产管理业务，下列表述正确的是_。 A证券公司是以资产管理人的身份出现的 B进行资产管理业务的依据仅仅是法律、法规 C只为投资者提供证券的投资管理服务 D目的是实现证券市场的秩序化20. 我国上市公司证券发行管理办法规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前_名股东的，可以由上市公司自行销售。 A10 B15 C20 D2521. 下列各项中，不属于金融期货的性质的是_。 A买卖双方的权利与义务是对称的 B双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金 C双方潜在的盈利和亏损无

6、限 D回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益22. _具有强制性、无偿性和固定性的特征，它既是筹集财政收入的主要工具，又是调节宏观经济的重要手段。 A国债 B税收 C财政补贴 D转移支付23. 证券投资基金的主要投资风险不包括_。 A市场风险 B管理风险 C汇率风险 D巨额赎回风险24. 为了控制经营风险，中国证监会颁布的证券公司风险控制指标管理办法规定：自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的_。 A200% B50% C100% D500%25. 根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与_。26.道-琼斯股价平均数采用_来计算股价平均数。 A简单算术股价平均数法 B

7、加权股价平均数法 C修正股价平均数法 D几何股价平均数法27.以下关于证券自营业务的描述不正确的是_。 A禁止从自营账户中提取现金 B经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务 C自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行 D自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理28.商业银行申请基金托管人资格，必须经_审查批准。 A中国证券业协会 B中国银监会 C财政部 D中国证监会29.主要是从股票投资者买卖趋向的心理方面对多空双方的力量对比进行探索的指标是_。 APSY BBIAS CRSI DWMS30. 代办股份转让系统又称_。 A一板市场 B二板市场 C三板市场 D主板市场31.

8、结合资产管理计划说明书中的主要内容为_。 A信息披露 B收益分配 C投资理念 D投资策略32. 对于追求收益且厌恶风险的投资者，其无差异曲线的特征包括_。 A无差异曲线向左上方倾斜 B无差异曲线之间可能相交 C无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高 D无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关33. 证券公司营销管理活动中的其他风险包括营销责任风险，其不包括_。 A产品责任风险 B雇主责任风险 C合同责任风险 D营销决策对销售的风险34. _负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（

9、费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。 A董事会 B业务决策机构 C业务执行部门 D分支机构35. 基金管理人的最主要职责是负责_。 A受托资产管理 B基金资产清算和会计复核 C基金资产的保管 D基金资产的投资运作36. 允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是_。 A附黄金权证债券 B附债务权证债券 C附货币权证债券 D附权益权证债券37. 证券公司自营业务的最高决策机构是_。 A公司总经理 B自营业务部门 C公司投资决策机构 D董事会38. 每位投资者只能开设和使用（）个资金账户，并只能对应

10、（）个股票账户或基金账户。 A2；2 B1； C2；1 D1；39. 计算投资组合的收益率最通用的方法是_。 A加权平均投资组合收益率 B投资组合复利收益率 C简单平均投资组合收益率 D投资组合内部收益率40. 上证国债指数的样本是_。 A在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债 B在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债 C在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债 D在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债41. 公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的_

11、。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。 A20 B30 C40 D5042. 关于法人财产权，下列说法不正确的是_。 A企业股份制改组的目的之一是建立规范的法人财产权 B法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题 C法人财产权与企业财产所有权是同一概念 D公司的出资者都是公司的内部成员，因此，出资者所有权与法人财产权相互独立运作43. 承销机构应在承销期满后_口内向证监会提交承销报告。 D3044. 关于境外上市外资股的阐述，下列错误的是_。 A采取记名股票形式 B以外币标明面值 C以外币认购 D在境外上市时，可以采

12、取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式45. 债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由（）有从业资格的人员签署。 A1名 B至少2名 C3名以上 D5名以上46. 股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的_通过。 A2/3以上 B半数以上 C3/4以上 D全部47. 2006年10月，芝加哥商业交易所和芝加哥期货交易所合并，组成了_。 ACME集团有限公司 B泛欧证交所公司 CSFE有限公司 DCBOT公司48. 下列可以担任上市公司独立董事的人员是（）。 A董事长妻子 B持有上市公司已发行股份的3%的股东 C相关专家 D持有上市公司已发