从业资格私募股权投资的运作方式考试试题_精品文档__002文档格式.docx

1、 B：2 C：3 D：45、在证券发行制度中，_实质上是一种发行公司的财务公布制度。 A审批制 B特许制 C核准制 D注册制 6、二次项法是由_于1966年提出的。 A特雷诺 B夏普 C詹森 D玛泽 7、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，具体包括_。 A完善销售人员招聘程序 B建立科学合理的销售绩效评价体系 C建立健全基金销售人员管理档案 D建立员工培训制度 8、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。 A50% B60% C80% D90% 9、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本必须为实缴货币资本，且不低于_万元人民币。

2、A1000 B1200 C2000 D3000 10、对金融机构（包括银行和非银行金融机构）买卖基金份额的差价收入征收_。 A流转税 B消费税 C增值税 D营业税11、商业银行超额储备的持有形式一般不包括_。 A股票 B基金 C短期国债 D高等级公司债券 12、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循_原则。 A安全性 B实用性 C系统化 D简单化13、对后台管理系统的规范包括_。 A能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息 B应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息 C应当具备交易清算、资金处理的功能 D

3、应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能14、基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时，应严格遵守证券投资基金销售机构内部控制指导意见的有关规定，注意事项包括_。 A有效识别投资者身份 B向投资者提供投资人权益须知 C向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式、投诉渠道等 D了解投资者的投资目标、风险承受能力、投资期限和流动性要求 15、在基金市场的参与主体中，_是基金的当事人。 A基金托管人 B证券交易所 C基金份额持有人 D基金管理人 16、对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。 A人员推销 B持续营销 C营业推广 D公共关系 17、导致基金销售操作风险的原因主要有_。 A基

4、金销售机构业务制度不健全 B销售人员违章操作 C销售人员操作失误 D销售人员不遵循规章制度 18、目前我国的基金会计核算细化到_。 A日 B周 C月 D季 19、考察基金经理从业经验的要点包括_。 A基金经理的教育背景 B基金经理从业年限 C基金经理的履历 D基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况 20、关于现金比例变化法的说法，错误的是_。 A通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力 B较为直观 C通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力 D市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好 21、从公司概况来说，_的公司，其长远的发展

5、具有一定的优势。 A股东数量较多 B股东实力强大 C持股比例合理 D股权变动频繁 22、证券市场的基本功能包括_。 A资本配置功能 B资本定价功能 C投资功能 D融资功能 23、政府发行证券的品种仅限于_股票基金份额债券银行票据24、下列基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起着核心作用。 A基金投资人 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管机构 25、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有_。 A筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷 B资金盈余者可以通过买入证券而实现投资 C为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资

6、的目的 D在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具 26、债券型基金与股票型基金相比，其波动性_。 A相同 B大小无法确定 C较大 D较小 27、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有_。 A风险控制委员会 B督察长 C监察稽核部门 D投资决策委员会 28、基金合同一旦中止，基金财产就进入_程序。准备运作募集清算 29、基金销售机构是受_委托从事基金销售的机构。 A基金机构投资者 B中国银监会 C中国证监会 D基金管理公司 30、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是_反映的经济关系不同投资主体不同所筹集资金的投向不同风险水平不同 二、多项选择题（在每题的备选

7、项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。） 31、我国开放式基金的赎回方式是_。 A数量赎回 B金额赎回 C份额赎回 D批量赎回 32、下列关于（证券投资基金托管资格管理办法）规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是_。 A最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币 B拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格 C基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据

8、备份系统 D最近3年无重大违法违规记录33、中国的第一家证券交易所上海证券交易所于_成立。 A1990年7月 B1990年12月 C1991年7月 D1991年12月 34、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有_。 A纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段 B20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展 C19291933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响 D20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段35、根据发行主体的不同，债券可以分为_。 A记账式债券 B政府债券 C公司债券 D金融债券 36

9、、根据_的不同，可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。运作方式法律形式投资对象投资目标 37、根据证券投资基金法第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以_为基础。安全保管基金财产保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格 38、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。 A10 B15 C20 D25 39、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的_往往决定其资产管理规模的大小

10、。 A营销能力 B研究能力 C投资能力 D风险控制能力 40、债券的久期综合考虑了_对债券价格的影响，是一个较好的利率风险衡量指标。 A到期时间 B债券发行主体 C债券现金流 D市场利率41、下列关于证券市场结构的说法，正确的有_。 A按顺序关系，证券市场可以分为发行市场和交易市场 B证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场 C证券发行市场是流通市场的基础和前提 D证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件 42、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于_。 A认购时间与股权登记日的关系 B认购时间 C股权登记日 D持有股票时间的长短 43、在申请基金代销业务资格时，申请机构

11、应当按照中国证监会的规定提交申请材料。申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起_个工作日内向中国证监会提交更新材料。 A15 B10 C3 D544、广义的有价证券包括_。 A货币证券 B商品证券 C合同文本 D资本证券 45、可转换债券在转换前后体现的分别是_。 A债权债务关系，所有权关系 B债权债务关系，债权债务关系 C所有权关系，所有权关系 D所有权关系，债权债务关系 46、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的_等事项。 A投资原则和目标 B资产配置 C投资计划和策略 D投资权限 47、以下关于利率风险的描述，正确的是_。 A利率风险是指市场利率变动

12、引起证券投资收益变动的可能性 B利率风险是债券的主要风险 C利率风险对长期债券的影响大于短期债券 D利率从两方面影响证券价格：一是改变资金流向；二是影响公司的盈利 48、投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，下列有关特征分类的说法，正确的有_。 A稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定 B积极型投资者有较高的风险承受能力，专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险 C风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的 D投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型 49、关于债券利息，下列表述正确的是_。 A债券利息是发债公司的固定支出，属于公司税前利润的一部分 B债券利息是发债公司的变动支出，属于费用范畴 C债券利息是发债公司的变动支出，属于公司税前利润的一部分 D债券利息是发债公司的固定支出，属于费用范畴 50、基金投资风险控制的具体措施包括_。 A建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构 B建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度 C采取投资风险管理技术和控制程序 D实