新疆基金从业资格资产配置的主要类型考试试题_精品文档Word文件下载.docx

1、 A销售人员持续培训制度 B基金销售业务制度 C基金份额持有人账户和资金账户管理制度 D档案管理制度5、对已经设立的基金开展再营销的行为是指_。 A人员推销 B持续营销 C营业推广 D公共关系 6、当前我国QDII基金的募集程序主要包括_等步骤。 A合格境内机构投资者资格的申请及审核 BQDII基金产品的申请及核准 C经营外汇业务资格申请， D基金份额发售 7、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着_的使命。保护投资者利益保证市场的公平、效率和透明降低系统风险推动基金业发展 8、基金销售机构的员工培训应符合_的相关要求，培训情况应记录并存

2、档。 A中国证监会 B中国银监会 C基金行业自律机构 D财政部 9、以下关于契约型基金的表述正确的是_基金经理层是基金最高权力机构基金董事会是基金的最高权力机构基金依据基金契约或合同而设立基金依据托管协议而设立 10、2008年9月12日，中国证监会公布关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题，对基金估值业务，特别是_等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。 A长期停牌股票 B暂时停牌股票 C终止上市股票 D特别处理股票11、在进行股票型基金业绩分析时，最常见的是根据_进行排名。 A股票周转率 B行

3、业集中度 C时间加权收益率 D持股的平均时间 12、保守型投资者可选择的基金产品主要包括_。 A股票型基金 B债券型基金 C保本型基金 D货币市场基金13、独立董事任职时应具备的条件包括_。 A直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职 B具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历 C最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职 D通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试14、以下属于货币衍生工具的是_。 A股票期货 B利率互换 C货币期货 D信用联结票据 15、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为_。 A3% B

4、5% C10% D12% 16、目前我国的基金会计核算细化到_。 A日 B周 C月 D季 17、以下属于银行业金融机构的有_。 A商业银行 B证券公司 C城市信用合作社 D农村信用合作社 18、托管费的来源是_。 A股息 B利息 C基金资产 D投资者缴纳 19、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上_“买者自慎”“卖者自慎”“买者自负”“卖者自负” 20、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的_列入公司法定积金。百分之五百分之十百分之五至百分之十没有规定 21、_是保守型投资者可选择的基金产品。 A债券型基金 B股票型基金 C货币市场基金 D保本型基金 22、

5、下列属于基金管理人具体职责的有_。 A资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来 B按照基金合同的约定确定基金收益分配方案 C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基金托管人计算的基金资产净值和份额净值 23、下列不能作为证券投资基金特点的是_分散风险专业理财稳定市场集合投资24、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于_份。 A5000万 B1亿 C2亿 D5亿 25、基金的促销手段包括_。 A人员推销 B广告促销 C营业推广26、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定从总体上要求销售机构信息管理平台的

6、建立和维护应当遵循_原则。 A安全性 B实用性 C系统化 D简单化 27、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有_。 A注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人 B注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人 C注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人 D注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人 28、基金管理过程中发生的费用，主要包括_。 A基金管理费 B基金托管费 C信息披露费 D申购费 29、在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是_。

7、 C财政部 D中国人民银行 30、_可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。实质性审查制度强制性信息披露证券业协会监管基金公司自律 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。） 31、债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险是_利率风险信用风险提前赎回风险通货膨胀风险 32、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准，可分为_。 A完全型基金 B纯指

8、数型基金 C增强型指数基金 D部分型基金33、一般来说，期限较长的债券，_，利率应该定得高一些。流动性强，风险相对较小流动性强，风险相对较大流动性差.风险相对较小流动性差，风险相对较大 34、下列属于股指期货功能的有_。 A系统风险规避功能 B资产配置功能 C跨期交易功能 D价格发现功能35、2007年6月18日，中国证监会颁布的_规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。证券投资基金管理暂行办法合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法中华人民共和国证券投资基金法开放式证券投资基金试点方法 36、基金管理人与基金销售机构在代销协议中应明确

9、基金销售机构在开展基金产品销售时需遵循的业务规则，具体包括_。 A基金销售基本业务规范 B基金销售资金清算业务规范 C基金销售客户服务规范 D异常情况报告 37、下列关于我国基金销售渠道的说法，正确的有_。 A开放式基金的销售逐渐形成了以银行代销、证券公司代销及基金管理公司直销为主的销售体系 B基金募集严重依赖银行、证券公司的柜台销售 C选择商业银行作为开放式基金的代销渠道有利于争取银行储户这一细分市场 D相比商业银行，证券公司代销基金可以更多地为投资者提供个性化服务 38、下列关于保本型基金的说法，不正确的是_。 A保本型基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报 B安全垫是

10、指保本型基金设定的风险投资者可承受的最高损失限额 C安全垫放大的倍数越大，投资风险也越大 D本金保证比例为100%或高于100%，但不能低于100% 39、关于开放式基金，以下说法错误的有_。 A投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C开放式基金采取“金额申购，份额赎回”的原则 D基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换 40、以下哪种金融工具不是货币市场基金不得投资的对象_股票可转换债券剩余期限超过397天的债券流通不受限的证券41、基金份额持有人享有基金_资产所有权资产管理权基金投资权资产保

11、管权 42、目前，我国开放式基金的托管费率_。 A通常低于0.25% B通常在0.250.5%之间 C通常在0.5%1%之间 D通常高于1% 43、下列各项中，_不是基金营销特殊性的主要体现。 A服务性 B专业性 C持续性 D广泛性44、LOF份额认购方式包括_两种。 A定向认购 B私募 C场外认购 D场内认购 45、基金管理公司应当建立_的治理结构。 A组织机构健全 B职责划分清晰 C制衡监督有效 D激励约束合理 46、基金分析和评价中，全面性原则要求全面考察基金的_。 A价格 B收益 C风险 D结构 47、下列费用中不由基金资产承担的有_。 A基金转换费 B基金管理费 C基金托管费 D信息

12、披露费 48、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是_。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金份额净值 D基金份额总值 49、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于_。 A有效控制不公平交易行为 B有效控制利益输送的交易行为 C为公司的业绩考核提供部分量化指标 D通过分散投资降低系统性风险 50、以下原则中，_不是基金监管的原则。 A依法监管原则 B监管的连续性和有效性原则 C周期性原则 D公开、公平和公正原则 51、下列属于金融衍生工具的有_。 A金融远期合约 B金融债券 C金融期权 D金融互换 52、国际上，开放式基金的销售主要分为_两种方式。 A直销和分销 B承购包销和余额包销 C直销和包销 D直销和代销 53、按照证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于_。 A向他人贷款或者提供担保 B从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 C从事承担无限责任的投资 D买卖其他基金份额（国务院另有规定的除外） 54、下列关于记名股票特点的说法，