江苏省上半基金从业资格货币互换的步骤考试试题_精品文档Word文件下载.docx

1、证券交易所管理办法关于加强证券投资基金监管有关问题的通知开放式投资基金试点办法5、下列不属于基金投资收益的是_。 A基金投资收益 B衍生工具收益 C买入返售金融资产收入 D股利收益 6、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照证券投资基金运作管理办法的规定，该基金属于_。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金 7、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是_反映的经济关系不同投资主体不同所筹集资金的投向不同风险水平不同 8、关于证券公司办理开放式基金代销业务有关问题的通知的有关规定，办理开放式基金代销业务应当符合的经营行为规范指最近_内无

2、重大违法违规行为。1年6个月3个月2个月 9、因为信息的不对称性等原因导致基金管理人制定出错误的投资策略，由此引发的风险是_。 A投资管理风险 B通货膨胀风险 C职业道德风险 D公司治理风险 10、目前国内的封闭式基金主要投资于_。 A股票资产 B债券资产 C货币资产 D混合资产11、根据公司法，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币_万元。 A2 B3 C5 D10 12、_是稳健型投资者可选择的基金产品。 A债券型基金 B混合型基金 D股票型基金13、下列关于印花税的说法，错误的有_。 A基金买卖股票暂免征收印花税 B对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税 C对个人投资者买卖股票暂免征收印

3、花税 D对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税14、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用_领导下的基金经理负责制。 A公司交易部 B公司投资部 C公司董事会 D公司投资决策委员会 15、人们的金融产品选择依赖_如个人成长的文化背景.社会阶层.家庭.身份和社会地位。外在因素内在因素个人自身因素环境因素 16、根据证券投资基金法的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起_个月内做出核准或者不予核准的决定。2368 17、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的_百分之十百分之二十百

4、分之二十五C百分之五十 18、开放式基金通过投资者向_申购和赎回实现流通转让。证券交易所股份有限公司证券公司基金管理公司 19、关于ETF的交易规则，正确的是_。 A上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 B上市首日无涨跌幅限制 C申报价格最小变动单位为0.01元 D买入申报数量为1000份或其整数值 20、从公司概况来说，_的公司，其长远的发展具有一定的优势。 A股东数量较多 B股东实力强大 C持股比例合理 D股权变动频繁 21、基金托管人的首要职责是_。 A完成基金资金清算 B进行基金会计核算 C安全保管基金资产 D监督基金投资运作 22、_包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。

5、 A辅助式前台系统 B自助式前台系统 C后台管理系统 D信息管理平台应用系统的支持系统 23、对于基金交易费，下列说法正确的有_。 A基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用 B交易佣金由基金管理公司按成交金额的一定比例向基金收取 C交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取 D印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取24、某开放式基金的管理费为1.0%，申购费1.2%，托管费0.2%，投资者赵先生以10000元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为1.19元，那么赵先生得到的基金份额是_份。 A8203.36 B8303.72 C8403.36 D850

6、3.72 25、基金投资人评价应以基金投资人的_类型来具体反映。 A职业 B收入水平 C投资意愿 D风险承受能力 26、评估基金历史业绩的指标通常不包括_。 A平均收益率 B累计收益率 C风险调整后收益 D持仓比例 27、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，应具备的条件包括_。 A注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度 C公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2 D最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为 28、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的_。

7、 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 29、有价证券的特征包括_等方面。 A流动性 B收益性 C风险性 D期限性 30、下列各项中，不属于封闭式基金交易规则的是_。 A报价单位为每份基金价格 B基金的交易遵从“价格优先，时间优先”的原则 C买卖份额申报数量应当为100份或其整数倍 D申报价格最小变动单位为0.01元 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。） 31、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。 A账面价值 B资产价值 C实际价

8、值 D清算资金 32、基金投资咨询机构是指向投资者提供_服务的机构。 A基金投资咨询 B基金资料与数据 C基金销售 D投资建议33、普通股股东一般不享有_。 A公司重大决策参与权 B公司资产收益权 C优先认股权 D优先剩余资产分配权 34、封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括_。 A基金的募集符合证券投资基金法的规定 B基金合同期限不超过5年 C基金募集金额不低于2亿元人民币 D基金份额持有人不少于1000人35、开放式基金成立初期，可以在规定的期限内_但最长不得超过3个月。不对外办理基金业务不运作基金资产只办理赎回，不接受申购只接受申购，不办理赎回 36、QDII基金面临的风险有_。 A汇

9、率风险 B流动性风险 C国别风险、新兴市场风险等特别投资风险 DQDII基金管理者海外市场管理经验相对不足所带来的风险 37、下列关于夏普指数的说法，正确的有_。 A也称夏普比率，反映投资组合在承担总风险时产生多少超额收益 B目前已成为国际上最为常用的用以衡量基金绩效表现的标准化指标 C以年或年化数据进行计算，其标准差无需作额外调整 D当夏普指数为正值时，说明在该时期内基金的收益率大于无风险收益率 38、_无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。 C混合基金 D货币市场基金 39、股票型基金依据投资市场的不同，可分为_。 A全球股票型基金 B国内股票型基金 C地区股票型基金

10、D国外股票型基金 40、下列关于基金会计核算特点的说法，错误的是_。 A会计核算主体是证券投资基金 B公募基金会计的责任主体中，基金托管人承担主会计责任 C会计分期细化到日 D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债41、_是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。 A基金资产净值 B基金资产总值 C基金份额净值 D基金总份额 42、普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件包括两个方面，一是普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，二是_。 A出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B公司解

11、散清算 C公司连续5年亏损 D股东大会作出减少公司注册资本的决议 43、股份有限公司申请其股票上市交易，向_报送有关文件。证监会全国人民代表大会全国人大常务委员会44、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于_。 A短期债券 B实物债券 C凭证式债券 D记账式债券 45、我国股票市场融资国际化以_等股权融资作为突破口。 AB股 BH股 CN股 DA股 46、基金合同终止时，对基金财产进行清算的清算组应由_等构成。 A基金管理人 B基金托管人 C基金份额持有人 D相关中介服务机构 47、下列各项中，_不是基金营销特殊性的主要体现。 A服务性 B专业性 C持续性 D广泛

12、性 48、我国基金信息披露制度中，基金信息披露应遵守的规范性文件主要包括_。 A基金信息披露内容与格式准则 B基金信息披露编报规则 C证券投资基金上市规则 D交易型开放式指数基金业务实施细则 49、基金客户寻找过程中，根据客户与营销人员的关系可将客户划分为_。 A持续购买 B直接关系型 C间接关系型 D陌生关系型 50、目前在我国，_可以担任基金托管人。 A中国工商银行股份有限公司 B中国人寿保险股份有限公司 C中国银河证券股份有限公司 D中国华融资产管理公司 51、一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。封闭式基金开放式基金公司型基金契约型基金 52、目前我国开放式基金的认购渠道主要包括_。 A基金管理人的直销中心 B商业银行 C证券公司 D证券交易所 53、下列属于社会公益基金的有_。 A教育发展基金 B养老基金 C福利基金 D文学奖励基金 54、按证券的募集方式分类，有价证券可分为_。 A公募证券 B上市证券 C私募证券 D非上市证券 55、基金注册登记机构应当提供_基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和