宁夏省基金从业积极型股票投资策略汇总模拟试题Word格式文档下载.docx

1、6、考察基金公司营销能力的要点包括_。A公司营销体系情况B公司人员情况C公司营销理念和策略D公司代销渠道情况 7、根据证券投资基金管理公司督察长管理规定，证券投资基金管理公司的督察长由_。A中国证监会委派B总经理任命C董事会聘任D股东大会选举 8、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括_。A“确定价”原则B“未知价”交易原则C“金额申购、份额赎回”原则D“份额申购、金额赎回”原则 9、ETF具有_的特点。A保本基金B指数基金C主动型基金D基金中的基金 10、当基金管理公司总经理_时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。A最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴

2、责两次以上B最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上C向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项D所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑11、下列说法正确的是_A：托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B：我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费C：我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D：股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 12、下列金融产品中，流动性差于基金的有_。A人民币特种股B银行理财产品C保险投资产品D券商集合计划 13、世界上第一个股票交易所于1602年在_成立荷兰的阿姆斯

3、特丹美国的纽约美国的华盛顿英国的伦敦14、“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只_基金。A封闭式B开放式C公司型D契约型 15、基金销售机构制定投资人权益须知，内容至少应当包括_。A基金销售机构提供的服务内容和收费方式B投资人办理基金业务流程C证券投资基金法规定的基金销售机构的权利D基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示 16、证券投资基金的主要投资风险不包括_市场风险管理风险汇率风险巨额赎回风险 17、我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的_。A票面价格B开盘价格C发行价格D票面价值 18、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是_。A保证公

4、司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则B防范和化解经营风险，提高经营管理效益C确保基金信息真实、准确、完整、及时D实现公司利润最大化 19、基金运作发生的费用_基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。大于小于等于大于或等于 20、考察基金经理操作风格的要点包括_。A基金经理持股集中度情况B基金经理行业偏好情况C基金股票周转率情况D基金经理对净值波动的控制情况 21、组合型消极投资战略_重点是进行风险控制是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票 22、证券投资基金法规定，成立

5、基金管理公司，实缴货币资本不得低于_元人民币。A3 000万B5 000万C1亿D2亿23、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有_。A基金托管人的资金运作能力B基金管理人的投资管理能力C基金代销机构的宣传能力D基金管理人的风险控制能力 24、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有_。A基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标B基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬C基金年度报告甲需披露内部监察报告D基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等25、保本型基金的缺点不包括_。A保本型基金只有保本期到期后才能够获得本金保证或收益保证B保本型基金

6、有较高的机会成本C保本型基金要承受通货膨胀风险D相对股票基金，保本型基金收益的不确定性较大二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在_。A封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则B上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则C交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则D经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责 2、按证券的募集方式

7、分类，有价证券可分为_。A公募证券B上市证券C私募证券D非上市证券3、基金托管人是_权益的代表。A基金管理人B基金公司C基金份额持有人D证券公司 4、下列关于股票型基金的说法正确的是_。A股票型基金是组合投资，风险相对分散化B股票型基金份额净值高，说明基金投资业绩好C股票型基金的分析难度低于对股票的分析难度D股票型基金采取组合投资，所以不可以分散非系统性风险5、根据证券投资基金法的规定，开放式基金管理人应自收到核准文件之日起_内进行开放式基金的募集。A3个月B6个月C9个月D1年 6、开放式基金的买卖价格以_为基础。市场供求关系市场存款利率基金份额净值基金份额总额 7、以其他证券投资基金为投资

8、对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为_指数基金基金中的基金伞型基金信托投资单位 8、_是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。A股份回购B股票分割与合并C股利政策D增发、配股与转增股本 9、当封闭式基金二级市场价格_基金份额净值时，为溢价交易，这时折（溢）价率为_。_A高于；正数B低于；负数C低于；D高于；负数 10、基金市场营销计划的主要内容不包括_。A目标市场和可能存在的问题B人力资源和企业文化C计划实施概要、市场营销现状D市场威胁和市场机会11、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开

9、户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。A5B10C15D20 12、下列属于利息收入的有_。A结算备付金收入B存出保证金收入C股利收入D买入返售金融资产收入 13、可转换债券在转换前后体现的分别是_。A债权债务关系，所有权关系B债权债务关系，债权债务关系C所有权关系，所有权关系D所有权关系，债权债务关系14、普通股票股东的权利不包括_。A公司重大决策参与权B查阅公司债券存根C公司资产收益权和剩余资产分配权D优先分配公司剩余资产 15、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为_。A金融期权B金融期货C金融互换D结构化金融衍生工具 16、

10、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有_。A封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:3011:30、13:0015:00，法定公众节假日除外B封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍D沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制 17、以下属于证券市场监管手段的有_。A自律手段B法律手段C经济手段D行政手段 18、下列关于基金分类的说法，正确的有_。A根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金（E

11、T与上市开放式基金（10等D根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金 19、基金信息披露最根本、最重要的原则是_。A准确性原则B及时性原则C公平披露原则D真实性原则 20、投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，下列有关特征分类的说法，正确的有_。A稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定B积极型投资者有较高的风险承受能力，专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险C风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的D投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型 21、根据证券基金销售管理办法

12、有关规定，商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的_。A1/3B1/2C2/3D2/5 22、通常，开放式基金的直销方式有_。A邮寄B电话C互联网D直销队伍23、下列不属于证券市场层次结构关系的选项是_发行市场和交易市场一级市场和二级市场有形市场和无形市场初级市场和次级市场 24、基金从业人员不得投资封闭式基金，持有的开放式基金份额的期限不得少于_个月。3691225、上市公司公积金的来源有_。A股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B依据公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C股东大会决议后提取的任意公积金D公司经过若干年经营以后资产重估增值部分