台湾省基金从业资格资产配置的主要类型考试试卷Word格式.docx

1、4、对表现好的基金衡量会涉及到_的选择问题。业绩计算时期操作策略风险水平比较基准5、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有_。 A依据所承担的责任与作用的不同，基金市场参与主体可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管机构和自律组织三大类 B基金份额持有人、基金管理人、基金托管人是基金的当事人 C基金销售机构、基金注册登记机构、基金投资咨询机构是基金的主要服务机构 D中国证券业协会是我国基金市场的监管主体 6、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起_日内编制并披露临时报告书。 A2 B3 C5 D7 7、下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有_。 A每日进行分配 B货币市场基金每周

2、一进行利润分配时，不包括上周六和周日的利润 C当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益 D当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益 8、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括_。 A外国证券机构可以直接从事B股交易 B允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务 C允许外国证券公司设立合营公司，外资拥有不超过1/2的股权 D外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员 9、下列基金公司，投资者应重点关注的有_。 A策略执行有力的基金公司 B风格鲜明的基金公司 C投资理念清晰的基金公司 D个别基金经理业绩突出的基金公司 10、基金托管人应当

3、对基金管理人编制的_等公开披露的相关基金信息进行复核、审查。 A基金资产净值 B基金份额申购、赎回价格 C基金定期报告 D定期更新的招募说明书11、基金管理费率主要与_有关。 A基金的规模 B基金托管人的声誉 C基金二级市场的换手率 D基金的风险 12、股票的内在价值就是股票未来收益的_。 A现值 B期望价值 C价值总和 D期望价格13、_是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。 A基金份额登记 B基金份额存管 C基金资金交收 D基金资金清算14、因委托人死亡、丧失民事行为能力或者破产，致使委托合同终止将损害委托人利益的，在委托人的继承人、法定代理人

4、或者清算组织承受委托事务之前，受托人应当_继续处理委托事务终止处理委托事务暂停处理委托事务解除委托合同 15、证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的_。 A10% B30% C50% D60% 16、_负责办理个人投资者基金账户的开户手续。 A证券登记机构 B证券经营机构 C中国证监会 D证券业协会 17、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有_。 A基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利 B基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料 C基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任 D

5、基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额 18、下列关于交易型开放式指数基金（ETF）的说法，不正确的是_。 AETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度 B只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易 CETF赎回时一般可以得到现金 D正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近 19、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有_。 A证券市场具有为资本决定价格的功能 B功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资 C证券市场是投资者套期保值的场所 D证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能 20、以下关于资本证券的叙述错误的

6、是_。 A资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 B持有人有一定的收入请求权 C广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券 D有价证券是资本证券的主要形式 21、公募基金的会计责任主体是_。 A基金管理人 B基金托管人 C证券投资基金 D基金管理人和基金托管人 22、依据证券投资基金法规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于_亿元人民币。1235 23、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。 A证券公司的资产管理产品 B基金管理公司的专户理财产品 C发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券24、下

7、列职权中，应该由董事会行使的是_主持公司的生产经营管理工作决定公司内部管理机构的设置修改公司章程制定公司的具体规章 25、根据证券投资基金评价业务管理暂行办法的规定，对基金、基金管理人评奖的评奖期间不得少于（）个月。 A3  B6& C9& D12 26、基金托管协议是明确_与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。 B基金份额持有人 C基金注册登记机构 D基金销售代理人 27、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的_。 A营销能力 B资产管理规模 C投资和研究能力 D风险控制能力 28、基金经理的_决定基金中短期的风险收益特征。 A从业经验 B过往业绩 C投资理念

8、 D操作风格 29、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如_等。 A印刷媒体 B户外和公共交通广告 C移动电视媒体 D网站在线服务 30、一般情况下，优先股票的股息率是_的，其持有者的股东权利受到一定限制。 A不确定 B固定 C随公司盈利变化而变化 D浮动 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。） 31、以下哪种金融工具不是货币市场基金不得投资的对象_股票可转换债券剩余期限超过397天的债券流通不受限的证券 32、根据_的规定，基金管理人委托代销机构办理

9、基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务；未经签订书面代销协议，代销机构不得办理基金的销售。 A证券法 B证券投资基金法 C证券投资基金销售管理办法 D证券投资基金运作管理办法33、基金募集前_，基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。一天三天七天十天 34、以下不属于债券基金投资风险的是_利率风险汇率风险提前赎回风险通货膨胀风险35、以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作_刻制基金业务用章、财务用章开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户托管人与拟募集基金的基金管理公司商

10、洽基金募集及托管业务合作事宜 36、考察基金经理的过往业绩时，基金经理连续管理_年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。 A半 B1 C3 D5 37、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过_天。 A90 B180 C365 D397 38、按证券的募集方式分类，有价证券可分为_。 A公募证券 B上市证券 C私募证券 D非上市证券 39、对基金投资比例监管的有关规定中，正确的有_。 A基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额不得超过该基金的总资产 B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10% C一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净

11、值的10% D基金财产参与股票发行申购，申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票总量的50% 40、_是现代公司的主要类型。 A有限责任公司 B两合公司 C无限责任公司 D股份有限公司41、证券投资基金法规定基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。证券公司商业银行信托投资公司非基金管理人的其他基金管理公司 42、下列关于业绩归因分析的作用，表述正确的有_。 A业绩归因是对基金过往业绩的深入分析 B有助于投资者更快地实现投资目标 C有助于基金管理人监测资产管理的有效性 D为基金经理提升投资能力提供依据和帮助 43、下列不属于基金市场服务机构的是_。 A基金销售机构 B基金注册登记

12、机构 C律师事务所和会计师事务所 D中国证券业协会44、证券市场本质上是_直接交换的场所。 A价值 B价格 C估值 D有价证券 45、基金销售人员从事基金销售活动应当遵循_。 A投资者利益优先原则 B勤勉尽职原则 C公司利益至上原则 D诚实守信原则 46、_可能导致不可控跟踪误差产生。 A因投资者或交易人员的疏忽 B交易成本、基金托管费、管理费等各项费用 C交易所交易规则变化 D资产配置过程中的四舍五入计算原则导致的计算误差 47、下列关于基金税收的说法，正确的是_。 A对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入，依照税法的规定征收营业税 B对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入，依照税法的规定征收营业税 C基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税 D对证券投资基金从证券市场中取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税 48、按照货币市场基金管理暂行规定以及其他有关规定，我国货币市场基金不得投资于_。 A现金 B剩余期限为366天的国债 C剩余期限为180天的可转换债券 D6个月的银行定期存款 49、我国基金销售监管的原则有_。 A依法监管原则 B监管与自律并重原则 C监管的连续性和有效性原则 D审慎监管原则 50、在开放式基金收益分配时，基