上海基金从业控股公司的高级管理人员考试试题_精品文档Word文档下载推荐.docx

1、D针对市场变化及时提供新的服务和产品5、下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为，合法的是_。A代理委托人从事证券投资B与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D向委托人收取咨询费用 6、证券投资基金与其他金融工具或理财产品的主要差异为_。A性质不同B风险收益特征不同C收益来源不同D投资人不同 7、下列各项中，_不属于基金利润的内容。A股利利息收入B债券利息投资收益C公允价值变动收益D基金募集资金 8、_作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。中国证券监督管理委员会中国证券业协会证券交易所证券登记结算公司 9、证券投资基

2、金销售管理办法规定“基金销售由_负责办理。”证券登记结算公司基金管理人基金托管人监管机构 10、_的规范要求销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户，实现日清日结。A会计系统内部控制B资金清算流程控制C销售决策流程控制D基金内部环境控制11、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事_等相关活动的人员。A宣传推介基金B发售基金份额C办理基金份额申购和赎回D基金产品创新 12、根据证券投资基金法，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括_。A上市申请未通过国务院证券管理机构的核准B合同期限为8年C募集金额为1亿元人民币D基金份额持有人为

3、1500人 13、个人投资者从基金分配中获得的_，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利时，代扣代缴20%的个人所得税。A国债利息收入B股票的股息收入C企业债券的利息收入D买卖股票差价收入14、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于_份。A5000万B1亿C2亿D5亿 15、基金监管部的日常持续监管方式主要有_。A现场检查B随机抽查C非现场检查D重点检查 16、以下不属于债券收益的是_。A利息收入B权益分红C资本损益D再投资收益 17、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是_风险控制制度员工自律公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制董事会领导下的审计委员会

4、和监督员的检查、监督、控制和指导 18、我国基金行业的对外开放主要体现为_。A合资基金管理数量不断增加B基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务C合格境内机构投资者的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场D部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务 19、在股票的一般分类中。按_，股票可以分为普通股票和优先股票。A股东享有权利的不同B是否记载股东姓名C投资主体的性质不同D流通受限与否 20、基金营销渠道的主要任务是_。A提供差异化服务，不断扩大基金销售的业务规模B设计灵活合理的费率结构，适应不同细分市场的需求，以提高费率手段的竞争力C为投资者提供便

5、捷购买基金产品的平台，为投资人提供持续服务D通过各种有效媒体在目标市场上宣传基金产品的特点和优点，让投资者了解产品 21、_是稳健型投资者可选择的基金产品。A债券型基金B混合型基金C货币市场基金D股票型基金 22、风险低于混合型基金的基金是_。AETF基金B股票型基金C平衡型基金D债券型基金23、基金管理人和基金托管人进行基金会计确认、计量和报告应以权责发生制为基础，并遵循_原则，确保对外提供的财务会计报告的信息真实、可靠、完整、相关、明晰及可比。A实质重于形式B重要性C谨慎性D及时性 24、根据投资目标划分，基金可以划分为_。A增长型基金B收入型基金C指数型基金D平衡型基金25、当发生对基金

6、份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在_日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。1234二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是_是委托人、受益人与受托人的关系基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理是所有者和经营者之间的关系是相互制衡的关系 2、与半年度报告不同，基金年度报告应提供最

7、近（）个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况。A1 B2&C3&D43、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为_。A浮动利率债券B零息债券C附息债券D息票累积债券 4、董事会每年应至少召开_定期会议。1次3次2次无限制5、我国基金信息披露制度中，基金信息披露应遵守的规范性文件主要包括_。A基金信息披露内容与格式准则B基金信息披露编报规则C证券投资基金上市规则D交易型开放式指数基金业务实施细则 6、对于持续持有期少于_日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额15%的赎回费。A5B7C14D30 7、在我国

8、，基金的募集期限一般不得超过_个月。A3B6C12D15 8、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。A高久期高信用债券基金B高久期低信用债券基金C低久期高信用债券基金D低久期低信用债券基金 9、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量，说法错误的有_。A为100份或其整数倍B为1000份或其整数倍C基金单笔最大数量应当低于10万份D基金单笔最大数量应当低于100万份 10、下列关于证券市场的说法，正确的有_。A证券市场是有价证券发行和交易的场所B证券市场是价值直接交换的场所C证券市场是财产权利直接交换的场所D证券市场是风险直接交换的场所11、关于基金销售费用的规范，下列说法不正确的是_。A

9、基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购（认购）费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例B基金管理人与基金销售机构应就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税C基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D为了保护商业秘密，基金销售机构可以私下对不同投资者适用不同的销售费率 12、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是_。A金融期货B交易所交易期权C金融远期合约D

10、权证 13、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时，中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括_。A提示基金销售机构改正B出具监管警示函C对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构，在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会，报送之日起20日后，方可使用D责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查14、基金销售中，常用的营业推广手段有_。A费率优惠B广告促销C销售网点宣传D举办投资者交流活动 15、基金监管部对基金销售进行监管的主要方式有_。A市场声誉监管B市场准入监管C日常持续监管D清算终止监管 16、下

11、列关于沪深300指数、上证综合指数的说法，正确的有_。A沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格B沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股C上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权数D上证综合指数的基期指数为1000点 17、从性质上看，ETF联接基金可以看作是一种_。A保本基金B指数型基金C伞型基金D指数型基金中的基金 18、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，常用的依据是基金所持有全部股票的_的大小。A平均市值B平均市盈率C平均收益率D平均市净率 19、中国证监会_。A按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场集中

12、统一监管B依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C是全国证券、期货市场的主管部门D是国务院直属事业单位 20、发生巨额赎回的情况下，基金管理人决定部分延迟赎回的，可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额_的前提下，对其余赎回申请延期办理。A4%B6%C8%D10% 21、_是以某一时点的股价作为参考基准，预先设定一个股价上涨或下跌的百分比作为买入和卖出股票的标准，即如果股票价格相对于参考基准上升的幅度达到了预先设定的百分比，就买入该股票;而如果股票价格相对于参考基准下跌幅度达到了预先设定的百分比，就卖出该股票。简单过滤器规则移动平均法上涨和下跌线相对强弱理论 22、通过公开资料能够获得的基金基本信息有_。A基金产品特征信息B基金管理公司信息C基金产品业绩信息D基金经理和公司管理团队信息23、负责办理开放式基金份额发售的基金当事人是_。A商业银行B专业基金销售机构C证券公司D基金管理人 24、下列股票基金的分析指标中，_是最能全面反映基金经营成果的指标。A基金分红B已实现收益C期末基金份额净值D基金净值增长率25、基金各类信息披露文件中，信息量最大的是_。A基金资产净值公告B基金年度报告C基金托管协议D基金招募说明书