上半江西省基金从业资格私募股权投资退出机制模拟试题_精品文档Word格式.docx

1、 A通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极的投资理念 B当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生 C在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分 D基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中5、金融期货一般不包括_。 A期权期货 B利率期货 C股票指数期货 D货币期货 6、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有_。 A在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜 B在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管

2、人承担将募集基金返还到投资人账户的职责 C在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨 D在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算 7、股票型基金的收益特征是_。 A高风险、高收益 B低风险、高收益 C低风险、低收益 D零风险、低收益 8、基金销售人员应当熟悉所推介基金的_。 A基金合同 B基金销售业务流程 C招募说明书 D产品特征 9、开放式基金非交易过户主要包括_。 A继承 B捐赠 C赎回 D司法强制执行 10、_是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。基金资产估值资金资产总值基金资产净值基金份额净值11、基金对

3、所投资的上市公司的_变动，必须进行基金会计核算。 A资产 B利益 C净资产 D负债 12、考察基金经理操作风格的要点包括_。 A基金经理持股集中度情况 B基金经理行业偏好情况 C基金股票周转率情况 D基金经理对净值波动的控制情况13、理财规划是理财经理帮助客户规划现在及未来的财务资源，使其能够满足人生不同阶段的需求，以达到预定的目标，最终实现_。 A财务自由 B风险规避 C丰厚回报 D资产丰足14、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是_。 A主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备 B2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，

4、成为中国主权财富基金的发端 C中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资 D中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值 15、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的_90%95%85%80% 16、关于基金经理的分析与评价，考察的方面一般不包括_。 A从业经验 B投资理念 C家庭背景 D操作风格 17、场外认购LOF份额，应使用（）。 A上海人民币普通证券账户  B深圳人民币普通证券账户& C中国结算公司上海开放式基金账户& D中国结算公司深圳开放式基金账户 18、以下属于证券市场中介机构的有_。 A证券公司 B证券服务机构 C证

5、券交易所 D证券业协会 19、在新基金募集过程中，基金销售机构大多通过_等方式，组织基金经理与投资者交流，帮助投资者增进对基金产品的理解。 A产品推介会 B发放宣传手册 C电视广告 D报刊 20、我国第一只以债券投资为主的债券基金是_。 A银华优选 B华安富利 C南方避险 D南方宝元 21、代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前_日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。10153045 22、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下_行为。 A诋毁其他基金销售机构 B接受投资者全权委托

6、C违规向他人提供基金未公开的信息 D账外暗中给予他人财物或利益 23、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上_“买者自慎”“卖者自慎”“买者自负”“卖者自负”24、基金托管人是（）权益的代表。 A基金管理人 B基金公司 C基金份额持有人 D证券公司 25、基金托管人一般由_聘请。基金发起人基金托管人基金持有人大会证券交易所 26、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合_。 A系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账 B从交易所安全接受交易数据 C与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接 D依法执

7、行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜 27、2006年9月发布的_进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。首次公开发行股票并上市管理办法上市公司证券发行管理办法上市公司收购管理办法证券发行与承销管理办法 28、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 29、我国基金销售监管的具体目标包括_。 A保证市场的公平、效率和透明 B保证基金最低投资收益 C保护投资者利益 D降低系统风险 30、基金销售机构内部控制的目标是_。 A防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整 B保证基金销售机构经营运作

8、严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 C防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全 D利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。） 31、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量，说法错误的有_。 A为100份或其整数倍 B为1000份或其整数倍 C基金单笔最大数量应当低于10万份 D基金单笔最大数量应当低于100万份 32、基金管理公司最基本的一项业务是_。 A基金募集

9、 B投资管理 C基金销售 D受托资产管理33、我国证券投资基金法第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任_证券投资基金法中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法中华人民共和国刑法 34、我国开放式基金的赎回方式是_。 A数量赎回 B金额赎回 C份额赎回 D批量赎回35、一般而言，基金投资管理流程的环节有_。 A交易部依据基金经理的投资指令执行交易 B研究部门提供研究报告 C投资决策委员会决定基金总体投资计划 D基金经理制订投资组合具体方案 36、金融机构（包括银行和非银行金融机构）申购和赎回基金单位的差价收入_营业税；非金融机构申购和赎回基金单位的差价收入_营业税。

10、 A征收；征收 B征收；不征收 C不征收； D不征收；不征收 37、关于机构投资基金的税收，正确的说法是_。 A对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 B对非金融机构买卖基金的差价收入征收营业税 C对机构买卖基金份额征收印花税 D对机构从基金分配中获得的收入征收企业所得税 38、证券投资基金法第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起_个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。_39126 39、基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重

11、大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是_基金份额持有人大会决议基金管理人或基金托管人变更基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达20%以上 40、证券投资人中，机构投资者包括_。 A政府机构 B事业法人 C基金 D个人41、债券是证明_关系的凭证。 A产权 B委托代理 C债权债务 D所有权 42、_的目标是保证并提高客户对销售机构产品和服务的满意度，维护销售机构与客户关系的稳定和发展。 A客户调查 B客户追踪 C业务跟进 D加强沟通 43、负责办理开放式基金份额

12、发售的基金当事人是_。 A商业银行 B专业基金销售机构 C证券公司 D基金管理人44、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为_。 A金融期权 B金融期货 C金融互换 D结构化金融衍生工具 45、对于指数型基金，一般可从_方面进行分析。 A留存收益 B基金分红 C跟踪标的指数 D跟踪误差 46、下列关于基金资产估值陈述不正确的是_。 A基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值 B基金的份额净值的估值结果不必都是公允的 C基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程 D基金估值过程中一般均采用资产最新公允价格 47、下列哪项不是基金合同需明确的内容_ A基金收益分配原则 B募集基金的目的 C基金交易价格 D基金运作方式 48、一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。封闭式基金开放式基金公司型基金契约型基金 49、对于持有期低于_年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。 A3 B4 C5 D6 50、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改