上半广西基金从业资格银行定期存款考试试题_精品文档Word格式文档下载.docx

1、 A依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 B负责监督有关法律法规的执行 C负责保护投资者的合法权益 D对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场5、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括_。 A特雷诺指数 B夏普指数 C道-琼斯指数 D詹森指数 6、基金合同一旦中止，基金财产就进入_程序。准备运作募集清算 7、基金销售行业自律管理的方式主要有_。 A制定行业自律规则和业务标准 B建立行业从业人员教育培训体系 C对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究 D开展基金业宣传活动 8、下列有价证券中，属于商品证券的有_。 A提货单 B商业

2、汇票 C运货单 D仓库栈单 9、小李有30万元人民币，根据（公司法），他至多可以投资设立_个一人有限责任公司。 A1 B2 C3 D4 10、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于_特种国债赤字国债建设国债战争国债11、围绕证券投资基金法，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对_及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。 A基金管理人、基金托管人 B基金募集 C基金交易、管理、托管 D基金信息披露、销售 12、从_看，基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者，二是机构投资者。投资规模投资方式上投资目标投资组合13、下列关于我国证券交易所竞价

3、方式的说法，不正确的是_。 A上海证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：3011：30、13：0015：00 B上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：159：25 C深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：5715： D深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：14、基金管理人为发售基金份额而依法制作的，供投资者了解基金管理人的基本情况，说明基金募集有关事宜，指导投资者认购基金份额的规范性文件是指_。 A基金合同 B基金托管协议 C基金招募说明书 D基金上市交易公告书 15、下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有_。 A我国法律法规要

4、求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天 B除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20% C货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券 D货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高 16、金融期货一般不包括_。 A商品期货 B股票期货 C货币期货 D股票指数期货 17、我国基金市场的监管主体是_，依法对基金市场参与者的行为进行监督管理。 A中国证券业协会 B证券交易所 C中国证监会 D中国银监会 18、基金管理公司的主要业务包括_。 A基金募集与销售 B投资管理与投资咨询服务 C基金运营 D受托

5、资产管理 19、QD基金申购和赎回的开放时间为_。 A9:3011:30和13:0015: B9:0011:00和13: C9:30和12:5514:55 D9:00和12:55 20、以下关于债券的说法正确的有_。 A属于有价证券 B是虚拟资本 C是所有权关系的表现 D是有期证券 21、在我国，依法对证券投资基金活动实施监督管理的机构主要是_。 A中国证监会 B中国银监会 C财政部 D中国人民银行 22、一般情况下，优先股票的股息率是_的，其持有者的股东权利受到一定限制。 A不确定 B固定 C随公司盈利变化而变化 D浮动 23、下列关于保本型基金的说法，正确的有_。 A保本型基金提供的保证可

6、能有本金保证、收益保证和红利保证 B保本型基金的本金保证比例可以高于100%，也可以低于100% C保本型基金必须提供收益保证和红利保证 D通常，若保本型基金有担保人，则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障24、编制和发布年度报告在基金营销活动中属于_。 A人员推销 B广告促销 C营业推广 D公共关系 25、证券交易所规定上市交易的基金，基金份额持有人不少于_500100015002000 26、基金与股票、债券的共同之处在于_。 A同属间接投资工具 B风险相对分散 C价格会随市场波动而变化 D投资理念、管理风格及投资策略大同小异 27、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有_。

7、A封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:30、13:00，法定公众节假日除外 B封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 C买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍 D沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制 28、公司因不能清偿到期债务，被依法宣告破产的，由_依照有关规定，组织股东、有关机关及有关专业人员成立清算组，对公司进行破产清算。股东会董事会人民法院债权人 29、基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。 A信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B信息披露文件不符合中国证监会相

8、关编报规则的规定 C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 30、证券法规定，要约收购上市公司股份的收购要约约定的收购期限_。 A不得超过30日 B不得少于30日，并不得超过60日 C不得少于60日，并不得超过90日 D不得少于90日 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。） 31、可转换债券在转换前后体现的分别是_。 A债权债务关系，所有权关系 B债权债务关系，债权债务关系 C所有权关系，所有权关系 D所有权关

9、系，债权债务关系 32、国家股、法人股等是按_来划分的。 A股票上市地点 B股票投资主体的不同性质 C股票上市主要监管部门 D股票是否公开发行33、_风险不能通过分散投资加以消除，因此又被称为“不可分散风险”。系统性非系统性企业的信用管理运作 34、根据证券投资基金运作管理办法有关规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的_。 A70% B80% C60% D90%35、封闭式基金“价格优先、时间优先”的交易原则是指_。 A较低价格买进申报优先于较高价格买进申报 B较高价格买进申报优先于较低价格买进申报 C较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报 D买卖方向、价格相同的，先申报

10、者优先于后申报者 36、证券投资基金销售管理办法规定，基金认购费的费率不得超过认购金额的_。 A1% B2% C3% D5% 37、根据跟踪误差产生的原因，指数型基金跟踪误差可以分为_。 A仓位型跟踪误差 B交易型跟踪误差 C结构型跟踪误差 D费用型跟踪误差 38、根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则，交易资金桌用_制度。T+O日交割T+1日交割T+2日交割T+3日交割 39、基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起核心作用。 A基金份额持有人 B基金管理人 C基金托管人 D基金市场服务机构 40、对基金市场营销理解正确的有_。 A市场营销以投资者的需求为核心 B基金市场营销只是基金公司向

11、客户销售基金产品的活动 C市场营销涉及产品组合的设计、销售、售后服务等一系列活动 D市场营销的内涵根据实际情况不断变化发展41、当前我国QDII基金的募集程序主要包括_等步骤。 A合格境内机构投资者资格的申请及审核 BQDII基金产品的申请及核准 C经营外汇业务资格申请， D基金份额发售 42、某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为 1.1000元，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为_。 A8.33% B9.09% C16.67% D18.18% 43、证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于_。 A基金的强制信息披露制度 B

12、基金从业人员较高的专业水平 C基金管理人员较高的道德水准 D基金管理人设立了内部流程控制44、开放式基金份额认购的收费模式包括_。 A前端收费模式 B网上收费模式 C后端收费模式 D网下收费模式 45、将投资债券确定的投资收益的2倍投资于股票，也就是讲安全垫放大1倍，那么如果股票亏损的幅度在_以内，则基金仍能实现保本目标。20%30%40%50% 46、开放式基金的分红方式有_和_两种。 A股票分红 B现金分红 C分红再投资转换为基金份额 D债券利息 47、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率_几何平均收益率。 A小于等于 B大于等于 C小于 D大于 48、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为_。 A机构证券 B商业票据 C金融证券 D货币证券 49、决定股票市场价格的是股票的_。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 50、_投资偏好是家庭形成期的主要选择。 A基金定期定投 B长期投资的权益投资工具 C固定收益工具 D偏保守