2010年5月证券投资基金真题及解析Word下载.doc

1、A0.0001元 B0.001元 C0.1元 D0.01元6、基金招募说明书的内容不包括以下（ ）方面。A风险警示内容 B基金份额发售方式C基金合同摘要 D基金持有人结构及前十名基金持有人7、通常，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（ A投资决策委员会 B风险控制委员会C董事会 D基金份额持有人大会8、马柯威茨均值方差模型所需要的基本输入变量不包括（ A证券的期望收益率 B收益率的方差C证券间的协方差 D证券的贝塔值9、根据有关规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）个月内进行开放式基金的募集。A2 B3 C1 D610、（ ）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单

2、位交易价格的计算依据。A基金规模 B基金收益率C基金资产净值 D基金赎回率11、（ ）阶段是基金托管人全面行使职责的阶段。A签署基金合同 B基金终止 C基金运作 D基金募集12、积极型股票投资战略的重要标志之一是（ A相机抉择 B指数化投资C长期持有 D投资高风险高收益的产品13、一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为（ A910年 B68年 C35年 D12年14、在契约型基金的运作关系中，处于核心地位的是（ A基金管理人 B基金托管人C基金监管机构 D基金持有人15、我国基金管理公司全部为（ A有限责任公司 B股份有限公司C股份公司 D合伙公司16、目前，我国开放式基金的最低认购金

3、额一般为（ ）人民币。A10000元 B5000己 C1000己 D100元17、下列基金类型中，实行实物申购、赎回机制的是（ AETF B货币基金 CLOF D封闭式基金18、基金会计核算的责任主体是（ A基金持有人大会 B基金监管部门C基金持有人 D基金管理公司19、消极债券组合的管理者通常把（ ）看作均衡交易价格。A买方报价 B卖方报价 C市场价格 D债券面值20、已知基金的平均收益率、平均无风险利率和标准差，可以计算（ A特雷诺指数 B詹森指数 CM2测度 D夏普指数21、关于货币市场基金的说法，正确的是（ A只适合长期投资 B只适合短期投资C没有投资风险 D既适合短期投资，也适合长期

4、投资22、下列基金类型中，投资风险最高的是（ A混合基金 B股票基金 C货币市场基金 D债券基金23、（ ）是指执行基金管理人的投资指令，办理基金名义的资金来往的结算账户。A资产保管 B资金清算 C资产核算 D资金交割24、不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制某一市场表现的基金是（ A收入型基金 B平衡型基金C指数型基金 D成长型基金25、基金上市交易公告书的编制主体是（ B基金托管人与基金管理人C基金托管人 D基金份额持有人26、乖离率（BIAS）是技术分析指标之一，它属于（ A摆动型指标 B震荡型指标C量能指标 D超买超卖型指标27、基金清算账册以及有关文件由（ ）来保存。B基金发起

5、人C基金管理人 D基金清算小组28、债券基金投资风格主要依据基金所持债券的（ ）来划分。A凸度 B收益 C久期与信用等级 D发行人29、下列不属于基金市场营销特殊性的是（ A持续性 B营利性 C专业性 D服务性30、（ ）对威廉夏普的资本资产定价模型（CAPM）的可检验性提出了质疑，并提出了替代的套利定价模型。A马柯威茨 B詹森 C法玛 D罗斯31、（ ），证券投资基金在世界范围内得到普及性的发展。A20世纪90年代末 B20世纪80年代以后C20世纪60年代以后 D20世纪40年代以后32、基金管理人、基金托管人等有关信息披露义务人编制临时报告书，经（ ）核准后予以公告，同时报告中国证监会。

6、A基金上市的证券交易所 B基金份额持有人大会C中国人民银行 D证券业协会33、合理的基金费用可以从（ ）中支付。A管理人收益 B托管人收益 C基金资产 D投资人受益34、甲投资者投资10000己认购基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为（ ）份。A9900 B9901 C9900.99 D1000035、证券投资基金市场营销的中心是（ A确定目标客户 B扩大销量C利润最大化 D分割市场36、目前，我国货币型基金的认购费率一般为（ A1%5% B1%以下 C5%以下 D037、ETF基金份额折算比例以四舍五人的方法，保留小数点后（ A2位 B5位 C7位 D8位38、基金管

7、理公司的独立董事人数不得少于（ A2人 B3人 C5人 D10人39、市场竞争越激烈，基金费率通常（ A越高 B越低 C波动越大 D无变化40、采用（ ）策略时，股价上升卖出股票，股价下跌买入股票。A战略性资产配置 B恒定混合策略C战术性资产配置 D投资组合保险策略41、市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为20元，每股净利润为0.5元，每股净资产为5元，其市盈率和市净率分别为（ A30；5 B40；4 C10；2.5 D15；1042、（ ）是指基金托管人依据相关法律法规，对基金管理人的估值结果即基金份额净值、累计基金份额净值以及期初基金份额净值进行的核对。A基金财务的复核 B基

8、金头寸的复核C基金资产净值的复核 D基金财务报表的复核43、投资时机的选择是证券组合管理基本步骤中（ ）阶段的主要工作。A进行证券投资分析 B组建证券投资组合C投资组合的修正 D投资组合业绩评估44、我国证券投资基金托管费以（ ）为基础计提。A基金资产总额 B基金资产净值C基金发行规模 D固定金额45、下列关于资本市场线的说法，不正确的是（ A资本市场线反映的是有效资产组合的期望收益率与风险程度之间的关系B资本市场线上的各点反映的是单项资产或任意资产组合的期望收益与风险程度之间的关系C资本市场线反映的是资产组合的期望收益率与其全部风险间的依赖关系D资本市场线上的每一点都是一个有效资产组合46、

9、投资者在股价上升时买入股票，股价下跌时卖出股票。其采用的是（ A战略性资产配置策略 C战术性资产配置策略 47、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收人（ A征收营业税，不征收企业所得税 B不征收营业税，征收企业所得税C征收营业税，征收企业所得税 D不征收营业税，不征收企业所得税48、下列有关道氏理论的说法，正确的是（ A证券市场价格波动由长期波动和短期波动两种趋势构成B开盘价最重要C交易量与价格没有关系D证券市场价格波动由主要趋势、次要趋势和短暂趋势三种趋势构成49、下列属于基金首次募集披露的信息是（ A基金份额上市交易公告书 C基金年度报告 D基金份额发售公告50、基金监管在内容上

10、不涉及的一方面是（ A对基金份额持有人的监管 B对基金服务机构的监管C对基金运作的监管 D对基金高级管理人员的监管51、根据有效市场假说，在（ ）内，证券价格可以及时的反映所有信息。A半弱势有效市场 B半强势有效市场C强势有效市场 D弱势有效市场52、指数化投资策略的目标是使债券投资组合达到与某个特定指数相同的收益，它以（ ）的假设为基础，属于消极型债券投资策略之一。A强式市场 B市场效应 C弱式市场 D市场充分有效53、我国基金管理人对外披露的基金中期报告需要由（ ）复核。A中国证监会 C证券交易所 D基金托管人54、（ ）是指应计收益率每变化1个基点时引起的债券价格的绝对变动额。A价格变动收益率值 B基点价格值C麦考莱久期 D修正久期55、确定资产类别收益预期的主要方法是（ A风险收益法 B情景综合分析法C界面法 D成本收益法56、下列有关组合型消极投资策略的说法，正确的是（ A该策略重点是进行风险控制B是一种以现实市场投资组合业绩为管理目标的投资组合C可以扩展到基