1、A、谨慎客观原则的内涵之一B、勤勉尽职原则的内涵之一C、独立诚信原则的内涵之一D、公正公平原则的内涵之一428勤勉尽职原则是指证券分析师应当本着对公众投资者和客户高度负责的精神,切实履行应尽的责任,从而向投资者或客户提供规范的专业意见。(4) 技术指标乖离率的参数是()。A、cB、MAC、nD、mC 题型:314乖离率BIAS的参数是n日的移动平均线。(5) 在理论上提供了股票最低价值的指标是()。A、市净率 B、股利支付率 C、每股净资产 D、每股收益 220每股净资产在理论上提供了股票的最低价值。(6) 国际注册投资分析师协会的注册地在()。A、日本B、美国C、英国D、法国433国际注册投
2、资分析师协会的注册地在英国。(7) 通过对公司现金流量表的分析,可以了解( )。A、公司资本结构B、公司盈利状况C、公司偿债能力D、公司资本化程度197通过单独反映经营活动产生的现金流量,可以了解企业在不动用企业外部筹得资金的情况下,凭借经营活动产生的现金流量是否足以偿还负债、支付股利和对外投资。(8) 可转换证券的转换价值等于普通股票市场价格与转换比例的( )。A、和B、差额C、乘积D、除数61可转换证券的转换价值=标的股票市场价格转换比例。(9) K线理论认为()最重要。A、最高价B、最低价C、开盘价D、收盘价D 题型:271K线理论认为收盘价最重要。(10) 以下有关财政政策对证券市场影
3、响的说法,错误的是( )。A、减少税收,从而增加收入,直接引起证券市场价格的上涨B、扩大财政支出使得股票和债券价格上升C、增加国债发行,从而对证券市场原有的供求平衡发生影响,导致更多的资金转向股票,推动证券市场上扬D、增加财政补贴,扩大社会总需求和刺激供给增加,从而使整个证券市场的总体水平趋于上涨100考察财政政策对证券市场的影响。国债发行规模的缩减使市场供给量减少,从而对证券市场原有的供求平衡发生影响,导致更多的资金转向股票,推动证券市场上扬。(11) 套利定价理论是由()于20世纪70年代中期建立,是描述资产合理定价的因素模型。A、马柯威茨 B、罗斯 C、夏普 D、罗尔 351套利定价理论
4、是由罗斯于20世纪70年代中期建立,是描述资产合理定价的因素模型。(12) 突破缺口的形成在很大程度上取决于()的变化情况。A、价格 B、期限 C、成交量 D、以上都不对 297突破缺口的形成在很大程度上取决于成交量的变化情况,特别是向上的突破缺口。(13) 计算应收账款周转率所使用的“营业收入”数据来自()。A、资产负债表B、现金流量表C、利润表D、会计附表208营业收入来自利润表。(14) 完全竞争型市场结构得以形成的根本因素在于( )。A、企业产品的无差异性B、只有相对少量的生产者C、市场完全处于一家企业所控制D、政府完全垄断142完全竞争型市场结构得以形成的根本因素在于企业产品的无差异
5、,所有的企业都无法控制产品的市场价格。(15) 会计报表附注中所披露的企业会计政策不包括()。A、收入确认B、所得税的核算方法C、资产负债表日后事项D、固定资产期末计价中 页码:227会计报表附注中所披露的企业会计政策,主要包括:收入确认、存货期末计价、投资期末计价、固定资产期末计价、无形资产期末计价、所得税的核算方法、长期股权投资的核算方法、借款费用的处理方法等。(16) 在联合国国际标准行业分类中,国民经济分为()个门类。A、9B、10C、11D、13134在联合国国际标准行业分类中,国民经济分为10个门类。(17) 关于上市公司所处的行业与其投资价值的关系,下列说法错误的是()。 A、公
6、司的投资价值不会因所处行业的不同而有明显差异B、行业分析是对上市公司进行分析的前提C、处在生命周期不同发展阶段的行业,其投资价值也不一样D、在国民经济中具有不同地位的行业,其投资价值也不一样133公司的投资价值可能因随处行业的不同而有明显差异,因此,行业是决定公司投资价值的重要因素之一。(18) 国际注册投资分析师协会的注册地在()。A、美国B、中国C、法国D、英国国际注册投资分析师协会(ACIIA)于2000年6月正式成立,注册地在英国。(19) 利用( )计量行业历年销售额和国民生产总值的相关关系,并根据国民生产总值的计划指标或预测值,行业分析师可以预测行业未来的销售额。A、切线理论B、K
7、线理论C、最小二乘法D、夏普模型170考查比较研究法中行业未来增长率预测的知识。(20) 从重要性来看,( )。A、轨道线比趋势线重要B、趋势线和轨道线同样重要C、趋势线比轨道线重要D、趋势线和轨道线没有必然联系281-282轨道线和趋势线是相互合作的一对。先有趋势线,后有轨道线。趋势线比轨道线重要。趋势线可以单独存在,而轨道线则不能单独存在。(21) 根据流动性偏好理论,债券的流动性溢价是()之间的差额。A、长期利率和短期利率B、远期利率和未来的预期即期利率C、远期利率和短期利率D、远期利率和长期利率42根据流动性偏好理论,债券的流动性溢价是远期利率和未来的预期即期利率之间的差额。(22)
8、可转换证券的市场价格一般保持在它的投资价值与转换价值()。A、之上B、之下C、水平D、不确定可转换证券的市场价格一般保持在它的投资价值与转换价值之上。(23) 作为国际金融市场中大多数浮动利率调整基准的是()。A、LIBOR利率B、HIBOR利率C、SHIBOR利率D、FIBOR利率87现在LIBOR已经作为国际金融市场中大多数浮动利率的基础利率,并作为银行从市场上筹集资金进行转贷的融资成本。(24) 1952年,美国金融学家()首次在英语世界中以数学化的方式解释了投资分散化原理,发展了资产组合理论,标志着资产组合理论的开端。A、查理士.道B、马柯威茨C、威廉姆斯D、艾略特61952年,美国金
9、融学家马柯威茨首次在英语世界中以数学化的方式解释了投资分散化原理,发展了资产组合理论,标志着资产组合理论的开端。(25) 某公司的可转换债券面值为1000元,转换价格为10元,当前市场价格为990元,其标的股票市场价格为8元,那么该债券当前转换升水比率为()。A、22.75%B、23.75%C、25%D、24.67%计算题 难易度:62,63该债券转换比例=1000/10=100(股); 该债券当前的转换价值=100*8=800元; 该债券转换升水=990-800=190元; 转换升水比率=(190/800)*100%=23.75%。(26) ( )是反映投资收益的指标。A、营业净利率B、资产
10、净利率C、股利支付率D、净资产收益率216-220反映投资收益的指标包括每股收益、市盈率、股利支付率、每股净资产、市净率;营业净利率、资产净利率、净资产收益率是反映盈利能力的指标。(27) 考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率。当低于某一经验数据时,行业由成长期进入成熟期。这个经验数据是()。A、5%B、10%C、15%D、20%153这个经验数据是指15%。(28) 假定不允许卖空,当两个证券完全正相关时,这两种证券在均值-标准差坐标系中的结合线形状为()。A、直线B、线段C、封闭曲线D、双曲线330在不允许卖空情形下,当两个证券完全正相关时,这两种证券在均值-标准差坐标系中的结合线为连接这两点的直线。(29) 可变增长模型中的g可变,是指()。A、风险变化不定B、收益变化不定C、利息变化不定D、股息的增长率变化不定49是指股息的增长率变化不定。(30) 下列各项中,( )不属于宏观经济分析的内容。A、区位分析B、经济结构分析C、银行贷款总额分析D、价格总水平分析181区位分析属于公司分析。(31) 证券投资分析的目的是()。A、收益最大化B、风险最小化C、净效用最大化D、降低风险2证券投资分析的目的是净效用最大化。(32) 考察公司短期偿债能力的关键是()。A、营运能力B、变现能力C、长期偿债能力D、盈利能力
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