证券《证券市场基础知识》第七章经典试题及答案Word下载.doc

1、A、5000万元B、1亿元C、2亿元D、5亿元5、证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起（）内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的书面决定。A、3个月B、6个月C、9个月D、1年6、我国证券公司的设立实行审批制，由（）依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。A、中国人民银行B、财政部C、中国银监会D、中国证监会7、中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求，要求最近一年净资本不低于（）亿元。A、10B、12C、15D、208、1998年后，

2、（）的证券公司监管职责移交中国证监会，各地方政府的证券监管机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。A、财政部B、中国人民银行D、国务院9、IB制度起源于（），目前在金融期货交易发达的国家和地区（美国、英国、韩国、我国台湾地区等）得到普遍推广并取得了巨大成功。A、日本B、中国香港C、美国D、德国10、关于证券经纪业务叙述错误的是（）。A、证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C、必要时接受客户的全权委托，决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价

3、格D、经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系11、不属于证券公司内部控制机制原则的是（）。A、健全性B、合法性C、制衡性D、独立性12、对证券自营业务认识不对的是（）。A、证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取盈利的行为B、自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险，防止自营业务与资产管理业务混合操作C、证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本

4、最低限额为5亿元，净资本最低限额为1亿元D、由于证券公司在交易成本、资金实力、获取信息以及交易的便利条件等方面都比投资大众占有优势，因此，在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为13、关于证券公司经营各项业务的净资本要求叙述错误的是（）。A、证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元B、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元C、证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元D、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营

5、、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元14、证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险的风险准备。A、5%B、10%C、15%D、20%15、证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。A、0、5%B、1%C、3%D、5%16、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（）。A、证券登记结算公司B证券交易所C、证券公司17、下面可以担任某证券公司独立董事的人员的是（）。A、持有或控制该上市证券公司l%以上股权的自然人B、从事证券、金融、法律、会计工作5年以上C、在该证券公司或其关联

6、方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员D、为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属18、下列选项中，（）不是设立证券登记结算公司必须具备的条件。A、自有资金可以少于人民币3亿元B、必须经国务院证券监督管理机构批准C、具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施D、主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格19、在2001年10月1日之前，证券登记结算公司在中央交收体制下实行（）结算制度。A、独立法人B、社团法人C、会员法人D、多级法人20、（）成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A、中央证券登记结算有限责任公司B、深圳证券登记结算公

7、司C、上海证券登记结算公司D、中国证券登记结算有限责任公司21、通常由（）直接为投资者开立资金结算账户。A、证券登记结算公司B、中国证券业协会C、证券交易所D、证券公司22、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。A、即时交付B、集中交付C、货银对付D、货银交付23、目前，上市证券的集中交易主要采用的方式是（）。A、总额结算B、净额结算C、差额结算D、统一结算24、在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为（）两个环节。A、开户和委托B、开户和交易C、委托和交易D、委托和结算25、对注册会计师申请证券许可证应当符合的条件叙述错误的是（）。A、具有证券、期货

8、相关业务资格考试合格证书B、取得注册会计师证书2年以上C、不超过60周岁D、执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为26、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中，至少有l名取得证券或者期货投资咨询从业资格。B、15C、20D、2527、证券法对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定，包括对公司章程的要求，对主要股东资格的限制条件，明确提出了风险管理和内部控制制度，要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、

9、（）亿元和5亿元3个标准等。A、1B、2C、3D、428、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。D、3029、有限责任会计师事务所的实收资本不低于（）万元，合伙会计师事务所净资产不低于（）万元才有资格申请会计师事务所证券许可证。A、100，50B、200，100C、200，50D、300，10030、证券公司违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的（）计算风险资本准备。A、80%B、90%C、100%D、120%31、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机

10、构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上的经验。A、2B、3C、4D、532、证券公司内部控制的目标不包括（）。A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行B、防范经营风险和道德风险C、保证客户及证券公司资产的最低获利水平D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时33、关于证券公司净资本的叙述，错误的是（）。A、净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标B、净资本基本计算公式为：净资本=净资产一金融资产的风险调整一其他资产的

11、风险调整一或有负债的风险调整一/+中国证监会认定或核准的其他调整项目C、净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数D、计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全34、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出。并收取担保物的经营活动属于（）。A、证券承销与保荐业务C、融资融券业务B、证券经纪业务D、证券自营业务35、（）是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托

12、人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。A、证券资产管理业务36、证券公司经营证券承销业务的，应当分别按包销再融资项目股票、公司债券金额的（）计算承销业务风险资本准备。A、30%、l5%B、30%、8%C、15%、8%D、10%、4%37、证券公司集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的（），也不得超过计划资产净值的10%二、多选题1、2006年实施的新证券法对证券公司进行了较为全面的规定，其中包括（）。A、完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定B、对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类C、建立以净资本为核心的监管指标体系D、确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度2、2004年以来，针对一批证券公司累积风险爆发和全行业在发展中存在的突出问题，中国证监会对证券公司进行了综合治理。经过3年的综合治理，到2007年8月，综合治理按期实现的预定目标是（）。A、建立了证券公司市场退出和投资者保护的长效机制B、证券公司挪用客户资产、账外经营、超比例持