湖北省证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务试题文档格式.docx

1、C3名以上经办律师D2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人 6、独立董事的产生由（）选举决定。A股东大会B董事会C监事会D创立大会 7、某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值4000万元，两种券的标准券折算率分别为1.15和1.25。当日该公司上午买入R028品种5000万元，成交价格3.50%；下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元/百元。公司回购交易资金清算应收资金是_万元。A5000B5040C6420D4000 8、两证券（A和B）组合（AB）中AB=1，说明_。AA、B完全正相关BA、B完全负相关CA、B完全不相关DA、B不完全正相关 9、在国际债券市场上

2、，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国法令管制约束的债券是（）。A武士债券B扬基债券C熊猫债券D欧洲债券 10、某证券公司承销发行股票，应当按承担包销义务的承销金额的_计算风险准备。A20%B10%C5%D2%11、_是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。A公司型基金B契约型基金C封闭式基金D开放式基金 12、_是上市公司最常见、最主要的资本公积金来源。A股票发行溢价B接受的赠与C资产增值D因合并而接受其他公司资产净额 13、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照_自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。A无偿送股比例B

3、有偿送股比例C有效送股比例D约定送股比例14、分组比较就是根据_等，将具有可比性的相似基金放在一起进行业绩的相对比较。A资产配置的不同B投资人的不同C投资区域的不同D风格的不同 15、公司实际分配的股息总是_税后净利润。A大于B等于C不确定D小于 16、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作。A1，5 B3，15&C2，30&D6，60 17、_是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。A比例包销B代销C全额包销D余额包销

4、 18、在两地都上市相同类型的股票，并通过国际托管银行和证券经纪商，实现股份的跨市场流通，此种上市方式叫做_。A两地上市B第二上市C二次上市D重复上市 19、关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列各项不正确的是_。A保荐人应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见B发行人应当自中国证监会核准之日起6个月内发行股票C中国证监会收到申请文件后，在5个工作日内作出是否受理的决定D股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起3个月后再次提出股票发行申请 20、关于系数，下列说法错误的是_。A反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性B系数的

5、绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越大C系数是衡量证券承担系统风险水平的指数D系数是对放弃即期消费的补偿 21、在基金的投资组合管理过程中，_最为重要，对基金投资组合的最终表现有着决定性的影响。A资产配置决策B制定投资政策C进行证券分析D修正投资组合 22、提出套利定价理论的是_。A夏普B特雷诺C理查德罗尔D史蒂夫罗斯23、甲状腺危象时，首先选用的药物是A碘化钠静脉滴注B丙基硫氧嘧啶C心得安D甲基硫氧嘧啶E氢化可的松静脉滴注 24、在数理统计分析法中的相关分析中，若相关系数，|r|=1，则表明两指标变量之间_。A完全线性相关B完全线性无关C微弱相关D显著相关25、证券公司股东的非货币财产出资

6、总额不得超过证券公司注册资本的_。A25%B30%C35%D40%二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、内幕交易的行为方式主要表现为_。A行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为B泄露内幕信息C不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件D挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 2、采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以_。A限价卖出证券B高于限价卖出证券C低于限价卖出证券D限价买入证券3、目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是_。AT+0

7、BT+2CT+3DT+7 4、披露收购兼并信息时，发行人最近一年及一期内收购兼并其他企业资产，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目20%的，应披露被收购企业收购前（）的利润表。A3个月B6个月C1年D2年5、国际债券的记价货币通常是_，以便在国际资本市场筹集资金。A外国货币B国际通用货币C本国货币D本国货币或外国货币 6、我国证券法规定，向不特定对象发行证券或向特定对象发行证券累计超过_人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为，为公开发行。A150B180C200D230 7、_又称“密集性策略”，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。A集中性市场营销策

8、略B差异性市场营销策略C无差异市场营销策略D分散性市场营销策略 8、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由_举证其无过错。A证券服务机构B上市公司C发行人D证券投资者 9、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为（）股。A1B10C100D1000 10、基金进行收益分配会导致基金份额净值_。A上升B下降C不变化D影响不确定11、发行人应扼要披露最近1期末的主要债项，以下哪一项不为其涵盖的内容_A银行借款B对内部人员和关联方的负债C资本公积D主要合同承诺的债务 12、在ETP交易中，办理场内现金认购的投资者，认购以ETF份额申请，其认购金额是

9、（）的乘积。A认购价格B认购份额C认购费率D1+认购费率 13、基金估值过程中可能发生的风险点有_。A估值计算方法错误B估值操作程序错误C估值系统参数设置错误D导入数据错误14、中央银行进行直接信用控制的具体手段包括_。A道义劝告B信用条件限制C规定利率限额与信用配额D窗口指导E直接干预 15、我国在国际市场已发行的金融债券的最长期限为_年。A5B8C12D15 16、中国证监会对基金管理公司的_等相关内容进行审查和评议，做出相关决定。A公司治理B投资决策与研究分析体系的建立与执行C公平交易与防范利益输送相关制度的建立与执行D公司监察稽核与内部风险控制体系的建立与执行 17、内地企业在香港创业

10、板发行与上市，股东人数方面的要求是（）。A如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有50名股东B如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有100名股东C如发行人具备24个月活跃业务记录，至少有300名股东D如发行人具备12个月活跃业务记录，至少有300名股东 18、在我国，基金收益分配的方式中要有_。A现金分红B债券分红C分配基金单位D分红再投资 19、以下金融产品或工具属于QDII基金投资对象的是（）。A不动产B贵重金属C实物商品D住房按揭支持证券 20、在风险性上，相对来说_要大一些。A公司债券B政府债券C政府保证债券D金融债券 21、一般来说，夏普比率受非系统风险（）的影响。A反方向B同方向

11、C方向不定D以上皆不确定 22、无风险利率是影响权证理论价值的变量之一。一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加导致_。A认股权证的价值增加B认沽权证的价值增加C认股权证的价值减少D认沽权证的价值不变23、技术分析利用过去和现在的成交量和成交价资料来分析预测市场未来走势的工具主要有_。A图形分析B财务分析C产品技术分析D指标分析 24、依据证券法规定，下列说法中符合公开发行的特点的是_。A向不特定对象发行证券B向特定对象发行证券累计超过200人C行政法规规定的其他属于公开发行的行为D向特定对象发行证券累计超过100人25、最早运用无套利定价技术的是_。A资本资产定价理论B套利定价理论C布莱克斯科尔斯期权定价理论DMM定理