安徽省基金从业资格：战术性与战略性资产配置模拟试题Word文档下载推荐.doc

1、5. 根据基金_的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。 A运作方式 B投资对象 C投资目标 D投资理念 6. 基金信息披露的内容不包括_。 A募集信息披露 B预期信息披露 C运作信息披露 D临时信息披露 7. 行业发展状况分析和上市公司价值分析的是_。 A投资部 B研究部 C交易部 D监察稽核部 8. 某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。 A9852.14 B9852.22 C9857.14 D9857.22 9. 根据证券投资基金法规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭

2、式基金募集之日起_个月之内作出核准或不予核准的决定。 A3 B6 C9 D12 10. 下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是_。 A总资本和资本充足率符合有关规定 B设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 11. 下列情况中，有利于公司股票价格上升的有_。 A货币供应量宽松 B公司业绩稳定增长 C公司股息提高 D印花税税率提高 12. 根据（证券投资基金运作管理办法）规定，股票基金的股票投资比重必须在_以上；债券基金的债券投资比重必须在_以上。 A60%

3、；80% B80%；60% C60%； D80%；80% 13. 在我国，基金行业自律性组织是_。 A中国证券业协会 B中国证监会 C中国银监会 D中国登记结算公司 14. 下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。 A基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核 B基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度 C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产 D基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产

4、估值系统 15. 衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是_。 A现金比例变化法 B成功概率法 C二次项法 D夏普指数法 16. 配股与转增股本的表述正确的有_。 A增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股 B转增股本使得股东权益总量发生变化 C配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权 D转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本 17. 下列关于基金分类的说法，正确的有_。 A根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金 C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金

5、（ETF）与上市开放式基金（10F）等 D根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金 18. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种_。 A金融证券 B货币证券 C商品证券 D资本证券 19. 以下属于基金监管部日常持续监管内容的有_。 A对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B对基金销售机构日常经营活动的监管 C对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D对基金销售机构基金销售各环节的监管 20. _是基金管理公司最基本的一项业务。 A基金的募集与销售 B投资管理业务 C基金运营 D投资咨询服务 21. 份额净值保持在1元人民币不变的是_。 A股票基

6、金 B债券基金 C混合基金 D货币市场基金 22. 基金销售机构从事基金销售活动，不得_。 A采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 C募集期间对认购费用打折 D通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准 23. 在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有_。 A期权交易 B回购交易 C现券买卖 D信用交易 24. 证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的_。 A10% B30% C50% D60% 25. 衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的

7、是_。 D夏普指数法26.下列金融产品中，具有较好流动性的是_。 A证券投资基金 B银行理财产品 C券商集合计划 D银行定期存款 27.基金的分析和评价应遵循的原则包括_。 A长期性原则 B针对性原则 C强制性原则 D一致性原则 28.存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用_确定投资品种的公允价值。 A发行日开盘价 B发行日平均价 C最近交易的市价 D发行日收盘价 29.合规情况，并自基金募集行为结束之日起_日内编制专项报告，予以存档备查。 A5 B10 C15 D20 30. 某股票基金期初份额净值为1.2000元，期末份额净值为 1.1000元

8、，期间分红0.3000元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为_。 A8.33% B9.09% C16.67% D18.18%31. 下列各要素中，基金促销手段不包括_。 A人员推销 B广告促销 C内部公告 D营业推广32. 客户流失的_指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。 A价格原因 B产品原因 C技术原因 D服务原因33. 关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有_。 A流通市场是发行市场的前提 B发行价格受交易价格影响 C发行市场是流通市场的延续 D发行市场是流通市场的基础 34. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被责令改正，警告，并

9、处罚款。 A信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 35. 下列关于国家股的说法，错误的是_。 A国家股是国有股权的一个组成部分 B国家股可由国务院授权投资的机构持有 C国有股权原则上不可以转让 D国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构 36. _是用来分析货币市场基金的指标。 A融资比例 B保本期 C安全垫 D担保人37. 下列_属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。 A对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月

10、 B对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月 C对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 D对基金（货币市场基金除外）、基金管理人评级的评级期间少于36个月38. 以下属于我国证券投资基金交易费的是_。 A印花税 B开户费 C过户费 D经手费39. 下列关于中国证监会职责的说法，正确的有_。 A负责行业性法规的起草 B负责监督有关法律法规的执行 C负责保护投资者的合法权益 D维持公平而有序的证券市场40. 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。 A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B具备基金销售费率的监控机制 C具备基金销售人员的管理、

11、监督和投诉机制 D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用41. 根据中国证监会的有关规定，基金认（申）购费率将按_为基础收取。 A认（申）购份额 B净认（申）购份额 C认（申）购金额 D净认（申）购金额42. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。 A股票名称 B股票编号 C股票的记载方式 D股东权利43. 以下属于货币证券的有_。 A商业汇票 B商业本票 C金融债券 D银行汇票44. 基金销售机构应_。 A不在同一时间代销多只基金 B关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份 D在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投

12、资人权益须知45. 根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币。 A1 B5 C10 D2046. 下列关于QDII基金申购和赎回的说法，正确的有_。 A申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点 B“未知价”是申购赎回的原则，即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算 C“金额申购，份额赎回”是申购赎回的原则 D当日的申购与赎回申请可以随时撤销47. 下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。 A员工自律 B部门各级主管的检查监督 C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D独立董事的检查、监督、控制和指导48. 分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括_。 A基金宣传推介材料的形式 B基金宣传推介材料的用途说明 C基金管理公司督察长出具的合规意见书 D基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件49. 国家法律对基金信息披露的规范主要体现在_中。 A证券法 B证券投资基金法 C证券投资基金运作管理办法 D证券投资基金信息披露管理办法50. 制定和执行交易计划。 A研究部 B投资部 D法律部7