吉林省基金从业资格证券基础知识：私募股权投资基金的组织结构考试试题Word文档格式.docx

1、B展现基金业绩取得的原因C通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势D为投资者的投资做决策5、目前，基金的募集期限不得超过（）个月。A1 B2&C3&D6 6、监管部门应通过_，保障基金交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使用市场资源，获取市场信息。A制度安排B产品创新C服务创新D体制改革 7、根据投资目标划分，基金可以划分为_。A增长型基金B收入型基金C指数型基金D平衡型基金 8、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自_日起有权赎回该部分基金份额。ATBT+1CT+2DT+3 9、下列关于印花税的说法，错误的有_。A基金买卖股票暂免征收印花税B对个人投资者买

2、卖基金份额暂免征收印花税C对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税 10、开放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过_个月。411、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括_。A家庭规模B社会阶层C家庭生命周期D交通通信条件 12、我国封闭式基金实行_日交割、交收。AT+1BT+2CT+3DT+4 13、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是_。A佣金B过户费C经手费D证管费14、对表现好的基金衡量会涉及到_的选择问题。业绩计算时期操作策略风险水平比较基准 15、对_投资者而言，短期的投资波动并不会对其

3、造成大的影响，追求较高的回报是其关注的目标。A积极型B保守型C投机D稳健型 16、_从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。A证券法B证券投资基金法C证券投资基金运作管理办法D证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定 17、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于_万股。A1800B2000C3000D4000 18、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是_的不同。A设立条件B服务方式C参与方式D所承担的责任与作用 19、_ 中

4、国证券业协会证券投资基金业委员会（以下简称“基金业委员会”）成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。2002年7月4日，2002年12月4日，2004年12月4日，2002年8月4日， 20、_是指选定一种投资风格后，不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。消极的股票风格管理及应用积极的股票风格管理及应用混合的股票风格管理及应用独立的股票风格管理及应用 21、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制C具备基金销售费率的监控机制D支持基金销售适

5、用性原则在基金销售业务中的运用 22、目前，基金买卖股票的印花税税率为_。A0B0.1%C0.3%D0.5%23、以下属于证券市场中介机构的有_。A证券公司B证券服务机构C证券交易所D证券业协会 24、证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由_负责。A保荐人B发行人C投资者D承销商25、下列不属于基金销售基本业务规范的有_。A投资人交易时间外的申请均视为无效B建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理D基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活

6、动和销售政策二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的“_”的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。A法制、监管、自律、规范B公平、公正、公开、公信C调整、改革、整顿、提高D开拓、求实、严谨、效率 2、通过强制性信息披露，可以消除_等问题带来的低效无序状况。A道德风险B逆向选择C基金投资风险D基金价格波动性3、以投资期分析为基础，债券互换的类型

7、不包括_替代互换市场问利差互换交叉互换税差激发互换 4、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是_。A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易B股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积C股价指数是以实物结算方式来结束交易的D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的5、关于债券发行主体，下列论述不正确的是_。A政府债券的发行主体是政府B公司债券的发行主体是股份公司C凭证式债券的发行主体是非股份制企业D金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构 6、基金销售监管的原则包括_。A依法监管原则B公开、公平、公正原则C审慎监管原则D

8、监管的连续性和有效性原则 7、国际上，大多数共同基金通过独立的投资顾问销售，以_作为理财顾问或金融规划师。A银行B证券公司C律师事务所D会计师事务所 8、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是_是委托人、受益人与受托人的关系基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理是所有者和经营者之间的关系是相互制衡的关系 9、基金管理人不得免收持有期低于_年的投资人的后端申购（认购）费用。A3B5C6D8 10、根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，可分为_。A浮动利率债券

9、B零息债券C附息债券D息票累积债券11、我国积极管理的股票型基金一般按照_的比例计提基金管理费。A1.0%B1.5%C2.0%D2.5% 12、下列各项，_应依法征收营业税。A基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入B基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入C金融机构申购和赎回基会份额的差价收入D非金融机构申购和赎回基金份额的差价收入 13、以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为_指数基金基金中的基金伞型基金信托投资单位14、关于可转换债券，下列叙述错误的是_。A可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B可转换债券具有双重选择权C投资者可自行选择是否转股，

10、而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 15、QD基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事_证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。A境内B境外C境内或境外D境内和境外 16、中国证券业协会以“_”为自律管理的工作方针。A公平、公开、公正B法制、监管、自律C自律、服务、传导D效率、严谨、开拓 17、资本证券是有价证券的主要形式，它反映了持有人的_。A求偿权B收入请求权C货币索取权D商品所有权 18、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额的_。A0.1%B0

11、.2%D0.5% 19、债券利息支出属于公司的_。A费用范围B营销经费C直接成本D利润 20、基金管理公司应当按照_等法律.行政法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全.职责划分清晰.制衡监督有效.激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。证券投资基金法中华人民共和国公司法中华人民共和国证券法中华人民共和国刑法 21、某货币市场基金按月结转份额，最近7个自然日的每万份基金净收益分别为0.9675，0.9022，0.8727，0.9219，0.8827，1.7921，1.2963元人民币，则下列说法正确的是_。A该基金的7日年化收益率为4.06%B该基金的7日年化收益率

12、为3.98%C若该基金改为按日结转份额，在保持每日收益不变的情况下计算出来的7日年化收益率低于按月结转份额所计算出来的7日年化收益率D若该基金改为按日结转份额，则7日年化收益率=最近7个自然日的每万份基金净收益的平均值365/10 000100% 22、对于开放式基金，在开放申购、赎回后，资产净值公告的时间频率是_。A每个开放日公告一次B每周公告一次C每周公告两次D每月公告一次23、以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则_合法、合规性原则健全性原则相互制约原则成本效益原则 24、_基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股.公司债.政府债券等稳定收益证券为投资对象成长型基金收入型基金平衡型基金混合型基金25、股票型基金的分析一般从_入手。A业绩B风险C投资组合D信用等级