台湾省上半证券从业资格考试：证券市场参与者考试题Word下载.docx

1、C以募满发行额为止的中标商的最迟缴款日期作为全体中标商的最终缴款日期，所有中标商的缴款日期是不同的D以募满发行额为止的中标商的各自投标缴款日期作为中标商的最终缴款日期，各中标商的缴款日期是相同的 6、我国证券投资基金管理费以_为基础计提。A基金资产总值B基金资产净值C基金发行份额D基金份额净值 7、根据流动性偏好理论，流动性溢价是远期利率与_。A当前即期利率的差额B未来某时刻即期利率的有效差额C远期的远期利率的差额D预期的未来即期利率的差额 8、金融期权时间价值，也称“外在价值”，是指期权的_购买期权而实际支付的价格_该期权内在价值的那部分价值。A买方超过B卖方超过C买方低于D卖方低于 9、会

2、计师事务所申请证券相关业务许可证，其60周岁以内的专职人员不少于_名。A40B30C25D15 10、现行市价法的适用条件之一是存在着_或以上具有可比性的参照物。A2个B3个C4个D5个11、管理层股东是指控制_或以上的投票权，并能对管理层作出指令或发挥影响力的股东。A3%B5%C30%D50% 12、截止到2007年底，我国共有27家中外合资基金管理公司，其中，_家合资基金管理的外资股权已经达到49%。A7B11C15D27 13、2002年发布的全国银行间债券市场债券交易规则第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为_，最长为_。A1天，1年B2天，1年C10天，1年D50天，1年14、

3、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。A30 B60&C90&D120 15、在我国，国债回购有不同的品种和相应的名称，其中名称为GC003表示_。A3年期国债B3天回购C3个月回购D利息率为3% 16、上市公司在配股缴款期内应至少刊登_次配股提示性公告。A1B2C3D4 17、A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、_、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。A特殊机构证券账户B交易所证券账户C一般机构证券账户D国有企业证券账户 18、持有公司_以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A

4、2%B3%C4%D5% 19、为了对基金绩效作出有效的衡量，必须考虑的因素不包括_。A统计干扰B投资目标C风险水平D比较基准 20、可变增长模型中计算内部收益率用股票的市场价格代替V，K代替K*，同样可以计算出内部收益率K。不过由于此模型较复杂主要采用_来计算K。A回归调整法B直接计算法C试错法D趋势调整法 21、深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的_。A9:3011:30、13:0015:00B9:1511:1515:C9:D9:3015:00 22、_重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。完善了现行的询价制度。A证券发行与承销管理办法B首次公开发

5、行股票并上市管理办法C上市公司证券发行管理办法D公司法23、以下关于证券自营业务的描述不正确的是_。A禁止从自营账户中提取现金B经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务C自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行D自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理 24、根据_，委托指令分为买进委托和卖出委托。A买卖证券的方向B委托订单的数量C委托价格限制D委托时效限制25、管理层讨论与分析_财务因素，_非财务因素。A包括；不包括B不包括；C不包括；包括D包括；二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个

6、选项得 0.5 分） 1、基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后_日内。A15C60D90 2、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润分配顺序为_。A弥补亏损、提取法定公积金、提取公益金、支付股利、提取任意公积金B弥补亏损、提取任意公积金、支付股利、提取法定公积金、提取公益金C弥补亏损、提取法定公积金、提取法定公益金、提取任意公积金、支付股利D弥补亏损、支付股利、提取法定公积金、提取公益金、提取任意公积金3、从公司理财的角度看，与长期借款筹资相比较，普通股筹资的优点是（）。A筹资风险小B筹资弹性大C筹资成本小D筹资速度快 4、在市场繁荣期，成功的择时能力表现为基金的现金比例

7、或持有的债券比例应该_。A先大后小B 先小后大C较大D较小5、债券的成本可以看做_。A使投资者预期未来现金流量（利息和本金收入）的终值与目前债券的市场价格相等的一个折旧率B使投资者预期未来现金流量（利息和本金收入）的现值与目前债券的市场价格相等的一个折旧率C使投资者预期未来现金流量（利息和本金收入）的终值大于目前债券市场价格的一个折旧率D使投资者预期未来现金流量（利息和本金收入）的现值大于目前债券市场价格的一个折旧率 6、一个基金3年零9个月（相当于375年）的累计收益率为25%，那么用几何平均收益率的公式计算的该基金的年平均收益率为_。A3.89%B475%C5.13%D6.13% 7、根据

8、深圳交易所的规定，开放式基金份额的赎回以_来进行申报。A金额B份额C数量D金额和份额一起 8、下列不是专项资产管理业务特点的是_。A集合性B综合性C特定性D通过专门账户经营运作 9、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同，可分为_。A一般债券和专项债券B实物国债和货币国债C流通国债和非流通国债D建设国债与特种国债 10、无差异曲线的特点有_。A投资者的无差异曲线形成密布整个平面又互不相交的曲线簇B由左至右向上弯曲的曲线C无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高D落在同一条无差异曲线上的组合有相同的满意程度11、新中国证券市场的建立始于_年。A1990B1986C1992D19

9、84 12、由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过_，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。C10%D15% 13、股东大会可以行使的职权有_。A修改公司章程B选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项C审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案D审议代表公司发行在外有表决权股份总数的2%以上的股东的提案14、下列关于保证金可用余额及计算的说法中，正确的有_。A客户融资买入时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额B客户融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额C当融资买入证券市值低于融资买入金额时，折算

10、率按100%计算D当融券卖出证券市值高于融券卖出金额是，折算率按100%计算 15、股份有限公司清算后的剩余财产，应该按照_比例分配。A清算组的决定B股东持有的股份C股东出资比例D浮动认缴的股份 16、我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。A商业银行B信托投资公司C实力雄厚的证券公司D基金公司 17、以下有关证券公司内部控制目标的说法中，正确的有_。A防范经营风险和道德风险B保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行C保障客户的投资目标得以实现D保障客户及证券公司资产的安全、完整 18、证券交易所连续、公开（）方式形成证券交易价格。A竞价B议价C竞标D叫价 1

11、9、证券投资基金按照其_，可以分为封闭式基金和开放式基金。A设立后规模是否允许变动B申购和赎回的方式不同C是否上市交易D发行规模不同 20、我国金融债券的发行始于_。A1994年，我国政策性银行成立后B国民党政府时期C北洋政府时期D1982年 21、下列关于深证基金指数的叙述不正确的是_。A深证基金指数的样本包括已在深圳证券交易所上市的所有证券投资基金B新上市的基金自下个月第1个交易日起计入指数C以2000年6月30日为基日，基日指数为1000点，起始计算日为2000年7月3日D深证基金指数的编制采用派许加权综合指数法计算，权数为各证券投资基金的总发行规模 22、支付基金相关费用的资金清算属于

12、_。A交易所交易资金清算B全国银行间债券市场交易资金清算C场外资金清算D场内资金清算23、内部控制制度的“三性”不包括_。A完整性B有效性C合理性D及时性 24、关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务型委托干问题的通知包括的基本原则不包括_。A回避原则B“防火墙”原则C披露原则D假定原则E资格原则25、QDII基金可投资的金融产品或工具包括_。A与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品B经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券C已与中国证监会签署双边临管合作凉解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证D远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品