上半江苏省证券从业资格考试：证券投资基金的收入风险与信息披露模拟试题文档格式.docx

1、B65000C70000D75000 6、关于资本证券，下列说法错误的是_。A持有人有一定的收入请求权B有价证券即指资本证券C有价证券是资本证券的主要形式D资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 7、基金资产净值是指基金资产总值减去_后的价值。A负债B银行存款本息C各类证券的价值D基金应收的申购基金款 8、在道琼斯股价平均指数中，商业属于（）。A公用事业B工业C运输业D农业 9、向少数特定的投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度的证券是_。A国际证券B特定证券C私募证券D固定收益证券 10、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或

2、者是_来确定。A当日最高成交价B当日最低成交价C当日已成交的平均价D当日最高和最低成交价格之间11、公司内部筹资的来源包括（）。A认股权证B折旧和未分配利润C优先股D普通股 12、20世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是_。A美国B英国C法国D德国 13、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过_个月。A3B6C12D2414、发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（）。A稳定性分析B波动性分析C持续性分析D敏感性分析 1

3、5、国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为_。A龙债券B武士债券C熊猫债券D扬基债券 16、日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为_。A单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅B（当日最高价-当日最低价）当日最低价100%C当日成交股数流通股数D单只股票涨跌点数-中小企业板块指数涨跌点数 17、在证券公司中确定自营业务规模以及自营业务的最高决策机构为_。A股东大会B董事会C监事会D决策委员会 18、对于募股规模较大的项目来说，每个国际配售地区通常要安排（）主要经办人。A一家B两家C一家或两家D多家 19、买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为_A直接收益率B到期收益率C持

4、有期收益率D赎回收益率 20、如果市场不有效，基金管理人_。A买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票B买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票C卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票D卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票 21、某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为_。A3000万元B5000万元C1亿元D5亿元 22、招股说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后有效。A六个月内B1年内C18个月内D3个月内23、某证券公司持有国债余额为A券面值1200万元，B券面值4000万元，两种券的标准券

5、折算率分别为1.15和1.25。当日该公司上午买入R028品种5000万元，成交价格3.50%；下午卖出B券面值4000万元，成交价格126元/百元。公司回购交易资金清算应收资金是_万元。A5000B5040C6420D4000 24、根据证券法的规定，证券公司变更注册资本，必须经_批准。A中国人民银行B当地政府C财政部D国务院证券监督管理机构25、发行金融债券的承销人应该是金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。A1B2C3D4二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、期货交易

6、中套期保值的基本类型有_。A多头套期保值B空头套期保值C交叉套期保值D平行套期保值 2、公司内部控制系统一般包括_。A员工自律B部门各级主管的检查监督C公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D董事会领导下的审计委员会和督察员的检查、监督、控制和指导3、证券组合管理的主要内容包括_。A计划B监督C选择证券D选择时机E确定最优证券组合 4、证券结算风险基金应_。A存入指定银行的专门账户B用于弥补证券登记结算机构的业务亏损C专项管理D从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取5、关于PSY的应用法则，以下说法中，错误的是_。APSY的取值在2575，说明多空双方基本处于平衡状态B一

7、般来说，如果PSY10，是强烈的买入信号C一般来说，如果PSY90，是强烈的买入和卖出信号D心理线能够在事前十分确切地预测 6、从美国证券法规对有担保ADR的不同要求及其运作惯例中可以发现，对于暂时没有集资需要的ADR计划，最合适的选择是_。A私募ADRB一级有担保ADRC二级有担保ADRD三级有担保ADR 7、情景综合分析法的预测期间是_年。A24B25C35D36 8、某有限责任公司注册资本为人民币2000万元，净资产为人民币2亿元，该公司经批准变更为股份有限公司时，法律允许其折合的股份总额应为人民币_亿元。A0.2B1C1.5D2 9、关于证券发行市场论述正确的是_。A证券发行市场是发行

8、人向投资者出售证券的市场B证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所C证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场D证券发行市场是交易市场的基础和前提 10、投资者教育的渠道不包括_。A客服中心B模拟训练C交易委托系统D设立“投资者园地”11、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的_特征。A跨期性B期限性C联动性D不确定性或高风险性 12、为对付交易系统可能出现的故障，证券营业部需要做的日常应急准备有_。A组织准备B信息资料准备C数据备份D物质准备 13、黄金基金是指_。A以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金B以黄金或其他贵

9、金属及其相关产业为主要投资对象的基金C以黄金相关产业的证券为主要投资对象的基金D以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金14、依据我国公司法的规定，下列说法正确的是_。A有限责任公司的注册资本可以按照规定的比例在3年内分期缴清出资B全体股东的首次出资额不得低于注册资本的30%C投资公司的注册资本在5年内缴足即可D有限责任公司的最低注册资本额为人民币5万元 15、百分比线考虑问题的出发点是人们的心理因素和一些整数位的分界点。百分比线中，以_最为重要。A1/2线B1/3线C2/3线D3/4线 16、债券回购交易的期限一般不超过_个月。A6B12C18D24 17、查尔斯道是道氏理论的创始人。

10、（）A德国人B英国人C法国人D美国人 18、通常经济周期变动与股价变动的关系是_。A复苏阶段股价回升B高涨阶段股价上涨C危机阶段股价下跌D萧条阶段股价低迷 19、定向发行的债券可以用协议方式转换，也可经过中国证监会批准采取的其他方式转让，最小转让单位不得少于面值_万元。A20B30C40D50 20、备兑凭证增加了股票的_。A风险性B安全性C流动性D收益性 21、基金（）对其资产按规定进行估值。A每B每周C每月D每季 22、基金公司会员部的职责包括_。A负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流工作B组织推动基金管理公司会员诚信建设，管理诚信信息C调查、收集、反映业内意见和建议，研究、论证业内相关政策与方案D负责基金业务数据统计分析，组织影子定价和权证估值23、国债买断式回购的交易主体限于_。AA账户BB账户CC账户DD账户 24、历史模拟法在计算VaR时具有的优点有_。A概念直观B无须进行分布假设C可以有效处理非对称的厚尾问题D计算简单E计算量较小25、影响应收账款周转率正确计算的因素是_。A存货的减少B大量的销售使用分期付款方式结算C销售额的大幅增长D现金等价物的增加