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1、三、对档案概念（定义）的理解 （_）社会性也称社会实践性，即档案是人们在社会实践中直接形成的，其内容就是对社会实践活动的（二）历史性内容、过程及结论的原始记录。第一节档案的定义及分析也称后时性，即从时态上讲，档案是过去已经形成的而不是正在形成或尚未形成的东西。 文档是我单生理妾的,也是我一直谁求.佳雇费你是我的弟聿（三）确定性即档案内容信息的清晰、确定性和起载体的固化、恒定性。I（四）原始记录型一档案的本质特性档案是人们在社会实践活动直接形成的原始性信息记录，对以往社会实践具有直接的原 始记录作用。四、档案的实存形态及其形成过程（一）档案的实存形态档案的实存形态是指档案在现实中的具体存在形式，

2、也就是在各种各样的具体事物中， 究竟什么东西具有档案的属性，是档案，什么东西不具备档案的属性，不是档案。档案的实 存形式是多种多样的，凡是对历史事实具有某种清晰、明确的原始记录作用的东西均是档案 的实存形态，均可成为档案。（二）档案的形成过程档案的形成过程是指各种形态的具体档案，从被制作出来到被作为档案正式保存并发挥 档案作用的过程。五、对档案真是可靠性的准确理解档案是社会生活中最真实可靠的原始记录，这是档案之所以重要、之所以被人们重视并 保存的重要原因。但档案的真实可靠性尤其是其内容的真实可靠性并不是绝对的，它只是与 其它信息相比较而言是最真实、可靠的。不能将其与其所记录的历史事实本身混为一

3、谈，更 不能将其与真理意义上的是非对错混为一谈。第二节档案与相关事物的关系一、档案与信息档案从某种意义上讲是一种重要的信息源，是社会的一种基础性、核心性资源，是人类 社会的宝贵财富，也是人类社会存在和发展不可或缺的历史与现实的“记忆库”。二、档案与文献档案与文献的概念有着密切的联系，目前人们对两者之间的关系有两种不同的理解。一 种认为档案是文献的一个组成部分；另一种认为虽然两者有密切联系，但只是外延上存在着 一定程度的交叉，不能简单地认为两者有概念上的中种属关系。三、档案与文书关于两者之间的关系，目前的认识有两种主要观点：一是认为它们是同一个事物的两个 不同的发展阶段，档案是文书中的精华；另一

4、种认为档案是历史性的事物，文书则是现实性 的事物，两者之间存在着“转化”关系。四、档案与图书目前的主要观点有:档案是历史的原始记录，图书则只是具有知识和信息记录性德特点， 但是没有原始性的特点。管理档案主要采用历史的方法；管理图书则主要采用逻辑的方法。五、档案与资料档案与资料的关系密切，但是目前也有不同的认识。有的学者认为：档案是伴随着人类 的实践活动直接形成的，是这些活动的有机组成部分；而资料则是为了交流和参考的需要购 买来的，它们同本单位的工作于生产实践只存在着间接的关系。有的则认为：档案也是广义上的资料的一个组成部分。六、档案与文物档案可以成为文物，但并不是所有的文物都能成为档案。档案记

5、录的信息和数据室清晰 的、固化的；而文物承载的信息则是模糊的、粗线条的实物信息。第三节档案的种类一、公务档案与私人档案公务档案是指人们在公务活动中形成的档案,其形成主体主要是公务机关或其他社会组 织；私人档案是指人们在私人生活中形成的档案，其形成主体主要是私人个人。二、历史档案与现行档案历史档案是指形成时间较早，离现在较久且主要起历史文化作用的档案；现行档案是指 形成时间较晚，离现在的时间距离较近且主要起现实性查考作用，即对人们的现实工作、生 活依然有具体的实际作用的档案。三、文书档案、科技档案与专门档案文书档案实际上是指行政管理档案，即在社会的行政管理活动中由各种行政性或政治性 公文转化而成

6、的档案，其实质是突出强调行政性或政治性档案在档案大家族中的主导地位；科技档案是指人们在科技、生产活动中形成的由纯业务性的科技文件材料转化而成的档 案；专门档案是指除文书档案和科技档案之外的，所有在专门活动中形成的档案。四、中华人民共和国成立后的档案、革命历史档案和旧政权档案中华人民共和国成立后的档案又称中华人民共和国时期档案，是指1949年10月1日中 华人民共和国成立之后，在中国形成的归国家所有的档案；革命历史档案又称革命政权档案，是指1949年10月1日中华人民共和国成立之前，由 中国共产党及其所领导的军队、政权、企事业单位、社团等社会组织及个人所形成的归国家 所有的档案；旧政权档案是指1

7、949年10月1日中华人民共和国成立之前，除了革命历史档案之外的 所有归国家所有的档案。档案的种类除了上述的四种分法之外，还有许多其他的分法和种类概念。如“新型载体 档案”又称声像或音像档案，是指非纸类或非文字类的档案，如“照片”、影片、录音、录 像、光盘等载体的档案。这种档案因其载体和管理技术的特殊性而受到人们的重视。“电子档案”或“电子文件”是指由计算机生成并主要在计算机中使用的档案文件。这 种档案因其技术上的特殊性及其所引发的一系列问题，已引起档案界和相关学界的高度重 视。第二章档案的源流第一节档案的起源一、档案起源诸说关于档案的起源，20世纪50年代，我国档案界曾有档案是阶级社会产物和

8、社会产物的 论争。70年代后，对此又有了进一步的研究。中外档案学家和有关学者的观点，归纳起来 大致有三种：第一，认为文字是产生档案的必要条件。自从人类发明了文字，就开始用文字 记录社会活动，并将这些记录保存下来，成为档案。第二，认为文字和国家的出现是产生档 案缺一不可的条件。随着阶级的出现和国家的形成，为了管理大规模的生产，进行国与国之 间的交往或战争，国家需要有文字记录作为管理国家和交际的工具，于是产生了文书，保存 起来便形成了档案。第三，认为以原始记事方法形成的记录就是档案。作者认为，档案并非自人类出现就同时诞生的一种社会现象和物质实体，它是人类社会 发展到一定阶段的文明产物。社会生产的发

9、展，人机交往的扩大，人类智力的提高，文字的 发明，特别是作为记录语言的文字的出现，为准确的记录事实提供了条件，为档案的产生提 供了客观可能性。二、中国档案起源河南安阳出土的殷商时代的加固为，是公元前1300多年到1100多年前期间商王朝使用 的文书，多为王室占卜的文字记录，以及有关的记事。这些甲骨，大都按照一定的规律集中 存放与宗庙所在地，是我国迄今为止最早的比较系统的档案实物。从殷商甲骨比较完善的文字结构、信息内容和载体系统来看，当然不是我国最早的文字 记录档案，在此之前可能已有几千年的历史。据有关的记载和某些考古研究认为，至少约在 距今四五千年前，我国已有文字记录并“策藏书契”。三、外国档

10、案起源古代埃及，约于公元前3000多年早期王朝以前，就出现了文字，史官们使用墨水把文 字卸载储物罐上。大约出自公元前2000多年前的巴勒摩石碑，是埃及现存最古老的时刻档 案。两河流域的苏美尔地区，约于公元前3000多年，原始公社接替和国家开始形成时期， 已经有了文字。公社供奉祭神费用的农场文件是两河流域最古老的文献。第二节 我国档案及其名称的演变一、甲骨档案我国已发掘的甲骨档案主要是商代的，数以十几万计，内容相当丰富。从甲骨文书的制 作到甲骨档案的形成和管理，反映出中华民族的古代文明。周代亦有少量甲骨文出土，记载了周人祭祀、围猎、征伐等活动，此后甲骨档案在社会 进步中逐渐退下历史舞台。二、金石

11、档案钟鼎铭文始于商代，随着社会生产力的发展，青铜器数量显著增长，许多金文用于勒铭 记事，册命、赏赐，以至作为法律契约，具有了档案的性质，东周以后钟鼎金文档案逐渐衰 退。“刑鼎”等铁质钟鼎档案大抵始于春秋阶段。秦汉以后直到民国，我国形成了大量石刻 档案。此外金石档案还包括铁卷、金册等金属载体的档案。三、简牍档案自商至东晋时期，多用竹片、木板撰写文书，并编连成册，称作“简策”（册），“简牍”, “简书”。帝王昭令，朝廷官府文告、户口、赋税、器物数量以及有关活动，书于竹简木牍， 有的“造册上报”，由中央和地方政府作为档案保存。简牍档案的流行与延续。四、绿帛档案约于商代已有丝织品为载体的文书和档案。春

12、秋战国之际丝帛麻葛逐渐遍布城乡，出现 了 “帛书”、“绿书”、“绪书”或“竹帛”等称呼，兼指文书、档案以至书籍。绿帛档案的流 行与延续。五、纸质档案随着造纸术的发明，从汉代开始到晋代，纸张档案逐渐产生并大量增加。纸的应用，拜 托了 “嫌贵而简重”的局面，文书和档案从制成材料、记录方式到数量发生了巨大变化。六、音像档案也被成为声像档案或视听档案，可分为视觉、听觉、视听综合不同形式，包括了照片、 影片、唱片、录音带、录像带等。1826年，法国人尼普斯拍摄了世界上第一张照片，这是 世界上最早的照片档案。在我国，19世界中叶摄影技术才开始流传，声音档案则更迟，出 现于20世纪初。音像档案具有直观性强，

13、易于复制等优点，但由于它的成分复杂，质地脆弱，且大多不 能直接阅读，因而较之纸质档案在保管条件、管理方法和管理要求上都有所不同。七、电子文件（电子档案）电子文件（electricalrecords/documents）是20世纪中期以后出现的新名词，是伴随着计 算机技术的发展而产生的一种新型文件。早些时候曾有“机读文件”、“数字文件”等称谓， 近年来逐渐被“电子文件”所取代。它作为现代信息技术的产物，具有与传统纸质文件完全 不同的特征，因而必须对它采用与以往不同的管理方法。电子文件在我国、在全世界的应用领域、应用范围日益广泛，数量日益增加，它给档案 管理工作，档案学研究提出了新的全方位的挑战。

14、八、档案的词源据迄今见诸文字的可靠材料，“档案” 一词始于清代。现存清代档案康熙十九年（1680 年）的起居注册中曾谈及档案，有“部中无档案”等记载。约成书于康熙四十六年（1707） 的杨宾柳边纪略，关于“存贮年久者档案”登记载，对档案一词及其同现行文书的区别 和联系予以解释。在以后的清代律令中，多处见到诸如“缮写文书，收贮档案”等称谓，用 词相当准确。汉语“档案”词义明确，一直沿用至今仍有其形象的和内在的意义。第三章 档案的价值与作用第一节 档案的价值与作用概述有些档案被世代流传，有些档案被历史淘汰,其生命力的根基是档案特有的价值和作用o对于档案价值概念的各种不同理解。档案价值，是指档案对国家、社会组织或个人的有用性。它是一个关系范畴，即档案客 体对主体需要的满足及其程度。第二节档案价值形态一、凭证价值和情报价值凭证价值是档案不同于和优于其他资料最