公司供应商管理实施细则Word文档下载推荐.docx

1、适用范围适用于XX公司采购业务的供应商管理，各项目公司参照本实施细则，按其组织架构做适应性调整后执行，本细则所涉及货币单位均为人民币元。定义1.供应商管理主责部门：负责采购单位相应供应商全过程管理的部门。2.供应商管理：指供应商注册、考察、入库审批、评估（过程评估、履约评 估）、评定级等管理行为，并包括供应商合作过程中的绩效改进、约谈、 奖罚等。3.供应商注册：指供应商通过交易平台网站或公司外网，按要求进行资料填 写、提交等。4.供应商考察入库：对通过注册的供应商进行资格初审及考察，确定其是否 达到公司要求的标准，并履行相应流程审批，纳入供应商库管理，作为与 其开展采购业务的前提条件。5.供应

2、商库：指供应商信息数据库，包括供应商的基本信息、投标报价信息、 履约信息等，分为交易平台供应商库和公司内部管理供应商库。6.供应商过程评估：在合同签署之后、履约结算完成之前，分阶段对供应商 合作过程中的表现进行评估。7.供应商履约评估：供应商履约完成之后，结算款支付前对供应商履约的总 体评估。8.供应商绩效改进：针对供应商履约过程中出现的质量、进度、安全、交付 等问题提出绩效改进要求，并发出绩效改进通知，审核供应商提交的绩效 改进计划，跟踪改进情况。9.供应商评定级：每年一季度对上年度有合作的供应商，根据过程评估、履 约评估得分情况进行评定级，并根据评定级结果对供应商实施分级管理。10.供应商

3、等级：公司供应商库内的供应商分为潜在供应商、A级、B级、C级、D级、E级供应商。11.潜在供应商：已通过平台注册并经初审，但未考察入库的供应商；三年内 未参与投标报价、签订合约等合作的合格供应商自动调整为潜在供应商， 如需参与投标报价，需重新组织考察、入库。12.合格供应商：指履约评估为60分及以上，评定为C级、B级、A级的供应 商。13.不合格供应商：指履约评估为60分以下、评定为D级的供应商和考察未通 过的潜在供应商。14.诚信黑名单供应商：指因违规行为、重大质量事故不得再参与公司业务的 评定为E级的供应商及实际履约人，以及交易平台公布的的黑名单供应商。15.垄断类供应商：指单一来源供应商

4、，包括但不限于政府行政事业单位类以 及地方垄断性质的工程或服务（主要指水、电、燃气等）、资源垄断（包 括但不限于广告立柱、广告牌、独家经营的电视台、报纸、电台广告）、 技术垄断（主要技术采用特定的专利或者专有技术）、行业垄断等，且标 的物无替代性的。细则主导部门XX部细则参与部门1.XX部门成本组、财务组等；2.总部各中心；3.无成本小组的项目公司。部门细则中承担职责XX部门采购组1.XX公司供应商管理职能部门，负责供应商库的建设及管理、维护；2.负责组织编制、修订供应商管理规则及供应商评估体系；3.定期汇总各采购单位新考察入库的供应商，并每季度末提交总部公司相关部门备案；4.负责组织XX公司

5、供应商年度评定级工作，并报总部公司相关部门备案；5.组织审核采购单位E级供应商，并报总部公司相关部门公示；6.负责XX公司区域战略供应商考察入库、评估、评定级、奖罚管理；7.负责协调处理区域战略/年度合作及常规采购供应商投诉；8.负责组织XX公司年度供应商大会。XX部门其他部门1.负责组织各自职能类供应商的考察入库、评估、绩效改进、奖惩等工作；2.成本组、财务组参与总部各中心及无成本小组的项目公司供应商考察入库 工作；3.成本组、财务组参与XX公司区域战略供应商考察入库、评估、绩效改进、 奖惩等工作。采购单位（总 部各中心及无 成本小组的项 目公司）1.负责其主责的年度合作/常规采购供应商考察

6、入库、评估、绩效改进、奖惩等工作；2.负责处理其主责的履约纠纷协调；3.参与XX公司区域战略供应商考察入库、评估。XX公司总部成本小组1.审核供应商考察入库；2.审核供应商评估、评定级结果及惩罚处理措施事项。XX公司分管领导1.审批年度合作/常规采购供应商考察入库；2.审批年度合作/常规采购供应商评估、评定级结果及惩罚处理措施事项。XX公司常务副总经理1.审批区域战略采购供应商考察入库；2.审批区域战略采购供应商评估、评定级结果；3.审批E级诚信黑名单供应商。XX公司办公会议审议XX公司分管领导/常务副总与XX公司总部成本小组会意见分歧的供应s商 考察入库、评估、评定级及惩罚处理措施事项。3.

7、工作程序3. 1.供应商分类3. 1. 1.按采购模式划分：区域战略供应商、总部各中心及项目公司年度合作和常规采购供 应商；3. 1. 2.按采购标的物属性划分：1）工程建设项目供应商：包括施工（含工程维修）类、材料设备类、勘察类、工程检 测类、设计类、监理类、工程咨询类、其他类及与工程建设项目相关的客户关系管理、营销类；2）非工程建设项目供应商：包括设备设施、材料、信息技术应用设备或软件、办公物 品、宿舍配套等货物类，信息、智慧化系统设计、概念规划、城市设计、战略定位、 产业策划、项目前期研究等其他咨询服务类，物业、保安、中介、策展、活动策划 等客户关系管理服务类，广告、招商、影像制作等其他

8、营销服务类，非工程类维修 服务类，培训、信息、智慧化系统实施、评估、测试等其他服务类。3. 2,供应商管理职责划分3. 2. 1. XX公司的供应商管理主责部门划分为：1）XX部门采购组：为XX公司供应商管理的职能部门，具体负责XX公司区域战略供应 商管理；2）XX公司XX部门其他部门：负责其主责的年度合作/常规采购供应商管理，并协助完 成XX公司区域战略供应商管理；3）总部各中心、无成本小组的项目公司：负责其主责的年度合作/常规采购供应商管 理，并协助完成XX公司区域战略供应商管理。3.3.供应商注册、信息审核3. 3. 1.供应商注册1）通过交易平台进行采购的，所有供应商应在该平台进行注册

9、、认证，并获取CA证书， 具体应注册至交易平台的“XX公司”名下，并选择主责考察入库审批的采购单位；2）属于垄断类等单一来源采购项目、其他不通过交易平台采购项目的，供应商应通过 公司外网进行注册；3）供应商注册时，按要求填写供应商基本情况表，上传加盖公章的营业执照、税 务登记证（含国税、地税）的复印件；3. 3. 2.供应商注册信息审核1）通过交易平台注册至“XX公司”名下的供应商信息，由采购主责单位负责组织并收 集供应商信息，并由XX部门采购组负责审核；2）通过公司外网注册的供应商，由采购单位直接组织注册审核；3）采购单位初审供应商基本情况表，认为符合采购项目要求的，可发起组织考察 申请；4

10、）同一供应商单次注册入库的资质或产品、服务类别不得超过三项。3. 4.区域战略供应商考察3. 4. 1.考察小组组成1）XX部门采购组牵头组成考察小组，小组成员一般由XX部门采购组、成本组、财务组、需求部门派员组成（详见附表），考察小组成员应跨部门且不少于2人；2）如参与部门无法派员参与实地考察的，需负责审核该部门负责的相关考察材料。3. 4. 2,供应商考察、审核：考察小组根据供应商类别通过以下不同方式进行考察、审核（详见附表）：3. 4. 2. 1工程建设项目供应商1）实地考察：考察小组对供应商的生产办公场所、项目现场、案例进行实地考察：a）考察小组按照各类型供应商认证表“基本信息”要求，

11、核对供应商基本情 况表对应的各类证照、报表、资质等重要文件的原件并考察供应商的基本情况。 如“基本信息”内容中有任何一项未通过，则不再对该供应商进行后续考察，即 实行一票否决；如“基本信息”考察通过，则进行“专业信息”考察；b）按照各类型供应商认证表中“专业信息”内容的要求，考察小组对不同类型 供应商的要求进行考察和评分，主要包括对过往案例、公司架构及人力资源状况、 产品的生产管理情况、认证及获奖情况、配送及后续服务等进行考察。2）非实地考察：下列类型供应商（详见附表）经XX公司成本小组会议同意后，可不 再强制要求实地考察，可由考察小组通过网络查询、视频、电话咨询等方式认真核 实其注册信息真实

12、性、承揽业务能力的真实性，并承担因此造成不良后果的责任：a）境外著名设计、咨询等服务类供应商或其在国内注册的公司；b）属于垄断类等单一来源采购项目的供应商；c）公司同行业标杆TOP10以内公司（参照克尔瑞每年发布的信息）近两年的优秀工 程材料设备类、工程服务类、营销类供应商，优秀供应商以获得各公司颁发的优 秀供应商证书为准，主责部门应核实其真实性。3. 4. 2. 2非工程建设项目供应商非实地考察：经XX公司成本小组会议同意后，可不再强制要求实地考察，可由考察 小组通过网络查询、视频、电话咨询等方式认真核实其注册信息真实性、承揽业务 能力的真实性，并承担因此造成不良后果的责任。3. 4. 3.

13、工程施工、国产材料设备、监理、勘察等供应商原则上需提供审计报告、财务报表 及税务局出具的纳税证明，法律法规规定不能提供除外（如未到公示期的上市公司 等，其他特殊情况无法提供的应予以说明），XX部门财务组负责审核，XX部门财务 组是否参与实地考察由其根据具体情况决定；其他类供应商不强制要求提供审计报 告及税务局出具的纳税证明，如不提供，则XX部门财务组不参与实地考察，供应商 认证表中“基本信息”的“财务状况”不再实行一票否决，以其他维度得分对比剔 除XX部门财务组权重总分计算其考察得分。即：考察评估得分=（剔除XX部门财务组维度实际得分/剔除XX部门财务组权重后总分） *100%3. 4. 4.

14、考察结束后，XX部门采购组完成供应商认证表以及考察报告，考察评估得分大 于等于60分的供应商为考察合格，小于60分为考察不合格。3. 4. 5,材料设备类供应商，如为代理商的，填写材料设备代理商认证表；如为厂家的， 填写材料设备供应商认证表。3. 4. 6.供应商库内合格供应商增加产品、服务类别，或变更代理商的，仍须进行考察。3. 4. 7,考察报告应由所有考察人员签署意见，如不签字，视为同意，并承担由此造成 不良后果的责任。供应商认证表已固化到内部管理系统内，只需在发起入库审 批时填写，不再强制在纸质文件上签字和审批时上传纸质文件。3.5.年度合作/常规供应商考察3. 5. 1,考察小组组成1）采购单位牵头组成考察小组，小组成员一般由XX部门采购组、成本组、财务组、 采购单位派员组成（详见附表），考察小组成员应跨部门且不少于2人；2）如参与部门无法派员参与实地考察的，需负责审核该部门负责的相关考察材料。3. 5.2.供应商考察、审核：考察小组根据供应商类别通过以下不同方式进行考察、审核（详 见附表）：3. 5.2. 1工程建设项目供应商