实行专门委员会议事制度Word下载.doc

1、一、 总则 第一条为适应*区农村信用合作联社战略发展需要，增强联社核心竞争力，确定联社发展规划，健全决策程序，加强决策的科学性，提高重大战略决策的效益和决策的质量，完善法人治理结构，根据中华人民共和国商业银行法、*区农村信用合作联社章程，以及*省农村合作金融机构法人治理指导意见等相关规定，设立战略决策委员会，并制定本规则。第二条战略决策委员会是理事会下设的专门工作机构，主要负责对联社长期发展战略和重大事务决策进行研究并提出建议。二、人员组成第三条战略决策委员会设主任委员（召集人）一名，由理事长*担任。副主任委员两名，由主任*和监事长*担任。第四条 战略决策委员会成员副主任*、*、*（综合部）、

2、*、*、*（风险部）、*、*、*组成。三、职责第五条战略决策委员会的主要职责： （一）对联社的中长期发展战略规划进行研究、决策； （二）对联社的重大投融资方案进行研究、决策； （三）对联社的重大经营管理项目进行研究、决策； （四）对联社管理体制改革方案和重要规章制度进行研究、决策；（五）对其他影响联社发展的重大事项进行研究、决策；（六）对联社机构管理方面的研究成果进行审议，并向理事会提出意见和建议； （七）对以上事项的实施进行检查； （八）理事会授权的其他事宜。第六条战略决策委员会对理事会负责，属于社员代表大会权限内的决策由委员会提出议案，提交理事会、社员代表大会审议。四、 决策程序第七条战略

3、决策委员会负责做好联社重大决策： （一）由联社有关部门或经营网点等的负责人上报重大经营管理、固定资产购置、投融资项目、机构人事调整等的意向、初步可行性报告以及合作方的基本情况等资料； （二）由战略决策委员会召开会议讨论、研究方向、措施或处理结果。对于需要提交理事会或社员代表大会审议的，进行初审，然后签发立项意见书、备案，并将讨论结果作为正式提案提交理事会或社员代表大会。五、议事规则第八条战略决策委员会每季至少召开一次会议，并于会议召开前七天通知全体委员，会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托副主任委员或其他一名委员主持。第九条战略决策委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；每一名委

4、员有一票的表决权；会议做出的决议，须经全体委员的过半数通过。第十条战略决策委员会会议表决方式为举手表决或投票表决；临时会议可以采取通讯表决的方式召开。第十一条战略决策委员会会议，必要时可邀请非委员会理事或监事及其他高级管理人员列席会议。第十二条如遇重大事项，战略决策委员会可以聘请中介机构或相关单位、人员为其决策提供专业意见。第十三条战略决策委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵循有关法律、法规、联社章程及本办法的规定。第十四条战略决策委员会办公室设在综合部，出席会议的委员会后应在记录本上签签署意见；会议记录由联社综合部保存。第十五条战略决策委员会会议通过的决议及表决结果，应以书面

5、形式报联社理事会。第十六条出席会议的委员均对会议所议事项有保密义务，不得擅自披露有关信息。六、 附则第十七条本规则自理事会决议通过之日起执行。第十八条本规则未尽事宜，按国家有关法律、法规和联社章程的规定执行；本规则如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的联社章程相抵触时，按国家有关法律、法规和联社章程的规定执行，并立即修订，报理事会审议通过。第十九条本规则由联社理事会负责解释。资产风险管理委员会议事规则第一章 总 则第一条 为进一步完善*区农村信用合作联社（以下简称联社）法人治理结构，增强风险防范意识，夯实风险控制基础，提高资产质量和管理水平，根据 中华人民共和国公司法、中华人民共和国

6、商业银行法等法律法规和联社章程的规定，特制定本规则。第二条 建立并实施资产风险管理委员会工作规则，就是要建立正常交易控制机制，树立以风险控制为前提的经营理念，坚持资产的安全性、流动性与效益性的有机统一，建立一套风险预警、化解和控制机制，实现联社的健康、高效、稳步发展。第二章 工作职责第三条 资产风险管理委员会为主任下设的专门委员会，在主任的领导下，协助主任工作，对主任负责。主要负责审议联社大额交易风险控制，对各项重大决策进行风险评估，对信贷资产、风险投资等风险敏感度较高的项目实时监控，并及时、准确的报告主任。第四条 风险管理委员会根据主任的授权开展工作，向主任报告工作，为主任风险决策提供主要依

7、据，其主要工作职责是：研究拟定大额交易管理办法和审批程序；审查、决定主任授权的大额贷款和重大投资项目；对大客户的授信进行风险评估，防止授信失控；审议年度风险管理目标计划，指导和监督风险管理目标计划的实施和年度计划的重大调整；审议信贷和市场风险管理制度，评估信贷和市场风险管理制度的效力，修订有关信贷风险、市场风险、利率风险等方面的重大政策和管理规定；监督并检查联社风险管理工作，调查有可能出现风险的经营活动；听取联社风险管理部门的情况汇报，并将汇报内容及相应评价报告主任；对内部稽核部门工作程序和工作效果进行评价，并提出完善风险管理和内部控制的意见；主任授权的其他风险决策事项。第三章 议事规则第五条

8、 资产风险管理委员会一般通过委员会会议的形式开展活动。第六条 资产风险管理委员会成员五至七人，主任委员*、副主任委为王晓税、*，委员为*（综合部）、*、*、*（风险部）、*、*、*、*。第七条 风险管理委员会每季度召开一次例会，由主任委员决定（或副主任委员提议）可随时召开，会议时间及地点由主任委员确定。第八条 风险管理委员会会议的参加人员为全体委员。根据需要，可邀请联社理事、监事、有关部门负责人和外部专家列席会议。第九条 会议的议题和表决委员会会议议题由委员会提出，经主任会或主任同意后确定，并于会议召开前三日通知全体委员。委员会会议对每个议题的审议，应由主任委员、副主任委员直接对该议案发表明确

9、意见。委员会会议对审议的事项采取逐项表决制度，即议题审议完毕后，开始表决，一项议题未表决完毕，不得表决下项议题。委员会会议对议案作出表决，需经半数以上委员（不含半数）表决同意。对大额贷款和重大投资项目的表决，主任委员有“一票否决权”。委员会会议表决方式为举手表决或口头表决。第十条 会议纪录委员会会议应形成会议记录，由主任委员指定专人负责记录整理，会议结束后，主任委员、副主任委员、委员和记录人应当在会议记录上签名。委员会会议记录作为联社档案永久保存。委员会会议记录应包括以下内容：开会的日期、地点、和召集人姓名；出席会议成员的姓名以及其他列席会议人员的姓名；会议议程；与会人员的发言要点；每一决议事

10、项的表决方式和结果第十一条 风险管理委员会应于委员会会议结束后以书面形式向理事会提供完整的会议报告，内容包括会议的主要情况、委员会建议和其他需报理事会讨论并决定的事项。第四章 附 第十二条 本规则未尽事宜，按照国家有关法律、法规及联社章程的规定执行。第十三条 本规则自主任会通过之日起执行，其解释权、修改权属联社主任会。薪酬管理委员会议事规则第一条为适应*区农村信用合作联社薪酬管理工作需要，继续强化“三项制度”改革。合理配置人力资源，制定薪酬考核办法，增强联社核心竞争力，健全管理程序，更为有效的增强联社整体效益，提高员工收入。根据中华人民共和国劳动法、*省农村合作金融机构法人治理指导意见以及*区

11、农村信用合作联社章程等相关规定，设立薪酬管理委员会，并制定本规则。第二条薪酬管理委员会是理事会下设的专门工作机构，主要负责对联社薪酬制度的制定与考核并提出建议。第三条薪酬管理委员会成员由联社理、监事长、经营班子以及联社综合部*、财务会计部*组成。第四条薪酬管理委员会设主任委员（召集人）一名，由联社理事长*担任。副主任委员一名，由主任*担任。第五条薪酬管理委员会的主要职责： （一） 负责制订全区联社定岗定员计划，依照上级下达的招收固定合同制职工计划，制订招收条件、报名、考试、录用办法，相关程序等事项； （二）负责正式固定合同制职工调动审报等事项； （三）负责对正式、固定合同制职工学历、教育确认，

12、职称报考、评定审报、聘任等事项； （四） 负责短期合同工、工勤人员招收录用、辞退、福利待遇等事项；（五）负责审议全区联社薪酬分配考核办法，职工奖惩等事项；（六）负责审议中层管理干部聘任考核办法，员工岗位聘用方案等事项；第六条薪酬管理委员会对理事会负责，属于社员代表大会权限内的决策由委员会提出议案，提交理事会、社员代表大会审议。四、决策程序第七条薪酬管理委员会负责做好联社薪酬管理工作决策： （一）由联社按照上级有关薪酬管理的办法规定，以及有关部门或经营网点等的负责人上报意向、初步可行性报告以及相关方的基本情况等资料； （二）由薪酬管理委员会召开会议讨论、研究，做出处理结果。第八条薪酬管理委员会每季至少召开一次会议，特殊情况下可随时召开，并于会议召开前通知全体委员，会议由主任委员主持，主任委员不能出席时可委托副主任委员或其他一名委员主持。第九条薪酬管理委员会会议应由三分之二以上的委员出席方可举行；第十条薪酬管理委员会会议表决方式为举手表决或投票表决；第十一条薪酬管理委员会会议，必要时可邀请非委员会理事和监事及其他高级管理人员列席会议。第十二条如遇重大事项，薪酬管理委员会可以聘请中介机构或相关单位、人员为其决策提供专业意见。第十三条薪酬管理委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵循