【内部审核全套资料两化融合】原创GBT23001 2017版本 2018年体系文件资料(内含表格和检查表)文档格式.docx

1、5 工作流程5 6 相关文件9 7 相关记录10 附表一：内部审核计划表11 附表二：内部审核报告12 附表三：内部审核不符合项报告13 附表四：纠正和预防措施记录表141 目 的 内部审核管理程序通过建立内部审核管理过程，制定内部审核计划，定期对两化融合管理体系进行内部审核，以以确定两化融合管理体系是否符合组织对两化融合工作以及本标准的要求以及得到有效实施和保持。 2 范围本程序适用于公司的两化融合管理体系的内部审核管理。3 术语和定义内部审核：对两化融合管理体系进行客观评价，以证实管理体系的符合性和有效性所进行的系统的、独立的、并形成文件的过程。审核准则：审核员用来判定符合性的依据，如：G

2、BT23001:2017 标准、法规及其它要求、手册、程序文件和作业文件等。审核计划：有具体目的和详细时间安排的一个或多个计划的整体。审核发现：对收集的违反审核标准的审核证据进行评价的结果。审核员：取得审核资格的人员。4 职责4.1 两化融合联合工作组负责领导公司内部审核，审批公司内部审核计划，任命审核组组长、审核人员，批准内部审核报告。4.2 企管部负责牵头制订公司内部审核年度工作计划，协助公司管理者代表组织和协调内部审核的实施。4.3 公司各部门公司各部门参与内部审核，原则上每个部门应有一名内审员。5 工作流程5.1 相关要求5.1.1 两化融合管理体系内部审核工作每年开展一次，如遇特殊情

3、况适当增加审核次数。审核的准则包括：、本公司两化融合管理体系规范要求；、本公司法律法规及其他管理标准规定的相关要求；5.1.2 审核原则如下：、审核员的选择和审核的实施应确保审核过程的客观性和公正性；、审核发现、审核结论和审核报告能真实和准确地反映审核活动；、审核员严格遵守审核纪律，客观、公正履行职责，对提出的审核意见负责；、审核工作由公司内部人员或公司聘请外部人员来进行。5.2 制定审核计划5.2.1 年度计划编制5.2.1.1 企管部于每年 1 月底前编制“内部审核年度计划”，经管理者代表批准后，下发给各有关部门并报送相关领导。5.2.1.2 “内部审核年度计划”的内容包括策划和实施审核、

4、报告审核结果等的职责和要求以及审核的准则、范围、频次和方法。5.2.1.3 “内部审核年度计划”的制定应考虑：所涉及对象和区域的重要性和以往审核的结果；各管理体系的具体情况，可按需合并或分别实施审核。5.2.2 临时性审核计划当两化融合管理体系有较大变更或其他需要时，可安排临时性审核。由企管部提出增加临时性审核，制订临时性审核计划，报管理者代表批准后下发给受审的部门，并报送最高管理者。5.3 内部审核准备5.3.1 审核组的组成每次审核前 2 周，由管理者代表任命审核组组长，审核组组长选择审核组成员。审核人员必须是接受过内审知识培训和取得资格的内审员。5.3.2 制定实施计划5.3.2.1 实

5、施计划编制和批准。由审核组组长根据“内部审核年度计划”组织编制“内部审核计划”,并进行任务分工，审核员不能审自己的工作。“内部审核计划”包括：审核的目的、范围；审核组成员；审核准则；审核日程安排（包括首、末次会议时间及参加对象）；受审核部门及审核内容；发放范围。“内部审核计划”由企管部编制并会签，管理者代表批准。5.3.2.2 计划发放和调整。“内部审核计划”应在审核实施前一周送达管理者代表和受审部门。受审核部门接到计划后应安排配合人员并做好准备工作，如果对审核项目和日期有异议，需在收到“内部审核计划”后三天内通知审核组，经协商后另行安排。5.3.3 审核资料准备审核组组长根据“内部审核计划”

6、组织审核员按分工编制各自的“内部审核检查表”，并准备不符合项报告等表格。5.4 审核实施5.4.1 首次会议由审核组组长主持首次会议，各部门相关人员和内审员参加会议，必要时管理者代表可参加。审核组组长简要介绍本次审核的目的、安排、要求和审核结果的报告方法并确认日程安排。如此前已与被审核部门进行了充分沟通，可不召开首次会议。5.4.2 现场审核5.4.2.1 审核员依据审核准则的规定并参考“内部审核检查表”对各自所负责的审核项目进行审核。5.4.2.2 审核主要采取查看有关文件及记录、听取有关人员介绍、提问并听取回答、现场观察等方式进行，并在“内部审核检查表” 上填写审核证据。5.4.2.3 审

7、核中发现不符合项，应与现场人员进行核实；必要时，对审核中得到的信息，可通过重审、追踪、核对等方式加以证实。5.4.2.4 审核组对所发现的不符合问题进行讨论、最终确定不符合项并提出“内部审核不符合报告”。5.5 末次会议现场审核结束前召开末次会议，出席范围与首次会议相同。由审核组组长主持，报告审核结论，并汇报审核中发现的主要不符合项。企管部将“内部审核不符合项报告” 登记发放给相关部室。5.6 审核报告5.6.1 审核结束后五个工作日内，由审核组组长组织编写“内部审核报告”，交企管部报管理者代表批准。5.6.2 “内部审核报告”的内容包括：审核日期；审核目的和范围；审核情况综述；审核结论；主要

8、建议； 发放范围。5.6.3 企管部负责将经批准的“内部审核报告”，按发放范围发放。5.7 纠正和预防措施5.7.1 企管部建立和保存“纠正和预防措施记录表”。审核中发现的不符合项，由受审核方在末次会议结束后的十个工作日内提出纠正和预防措施计划及预计的合理的完成时间，并填写在“纠正和预防措施记录表”中，报送信通分公司。5.7.2 受审核方实施不合格（符合）项纠正和预防措施，确保在规定时限内完成整改。若在期限内无法完成整改，需及时向审核组组长解释，由审核组组长判断是否延长整改期限。5.7.3 企管部组织原审核组人员对纠正和预防措施实施结果 的有效性进行验证，遇特殊情况由企管部指定其他审核员实施验

9、证。纠正措施有效性的验证结果由验证人员填写“纠正和预防措施记录 表”。5.7.4 企管部对每次内部审核资料进行汇总整理并保存。审核报告和所采取的纠正措施以及实施效果信息作为管理评审的输入。5.8 检查与考核对本控制程序规定的管理活动进行检查与考核，考核内容如下表所示。序号考核项目考核标准考核对象考核部门两化融合联合工作组企管部表 1 考核内容1审核计划完成率100%2不符合项纠正措施完成率不符合发生部门6 相关文件 6.1 不符合、纠正和预防措施管理程序7 相关记录7.1 年度内部审核计划7.2 内部审核实施计划7.3 内部审核检查表7.4 内部审核不符合项报告7.5 内部审核报告7.6 纠正

10、和预防措施记录表审核目的：审核范围： 审核依据： 审核时间： 审核组长：审核人员：A 组：B 组：审核日程安排日期时间组别部门要素内部审核计划表内部审核报告审核目的 审核范围 审核依据 审核时间 受审核部门审核组内审综述不符合数量及条款内审结论分发 年月 日 年月 日受审核组织受审核部门审核日期不符合事实描述内部审核不符合项报告不符合条款不符合类 型 一般不符合 严重不符合对所提不符合项制定纠正措施并予以实施，完成时间：30 日 60 日 90 日是否要求纠正 ：日验证方式：是 否 完成时间：30 日 60 日 90对纠正行审核组对纠正措施计划的可行性及纠正措施实施证实资料进行评价并在下次现动

11、的场审核时跟踪验证实施的有效性。要求 审核组对提供的纠正行动有效的证实性资料进行确认。 审核组于现场审核结束 30 日（60 日或 90 日）后对纠正措施实施和纠正的有效性进行现场验证 其 他 ： 说明：审核员联 络 员受方签代字表日期纠正措施纠正行动是否有效 有否；验 证纠正措施实施是否有效 有 否 验 证 人 员 : 日 期 ：实际（潜在不符合描述：记录人： 日期；年月日纠正和预防措施记录表原因分析及纠正/预防措施：措施批准人；实施负责人 ； 日期 年月 纠正/预防措施实施记录：实施负责人 日期： 实施效果验证：验证人； 内部审核检查表XXXX股份有限公司2017 信息化和工业化融合管理体

12、系审核检查表表格编号： 审核时间2018.07.12审核人员条款子条款审核内容审核记录评价企业是否根据影响其持续发展的内外部坏境化， 以及GBT23001：2017 信息化和工业化融合管理体系要求，建立、实施、保持和改进两化融合管理体系？334.1 总则在公司两化融合管理体系建立或完善方面做了哪些工作？ 企业是否编制与两化融合管理体系相关的文件？4 可持续竞争优势4.2 识别组织的内外部坏境4.3 以获取与组织战略相匹配的可持续竞争优势为关注焦点企业是否编制相关的业务流程图？企业是否识别与其战略、可持续竞争优势有关的各种外部和内部因素并对这些相关信息形成记录？企业是否对这些外部和内部因素的相关信息进行分析和确定？外部和内部因素的相关信息的分析和确定结果是否作为管理评审的输入？企业是否根据内外部环境的变化以及战略方针的需要，对可持续竞争优势的需求进行识别、调整、评审和确定，并形成记录？ 企业是否对确定的可持续竞争优势的需求进行评审以确认其是否与企业的战略方针相匹配？是否保留相关的评审记录？企业是否根据所确定的可持续