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1、关联制度替代制度其他相关部门（跨部门制度填写）会签部门修订历史记录1.2015年6月24日经公司党委会审议通过，于下发之日起施行。 责权界面机构责权*集团/*有权根据相关文件要求查阅子分公司领导人员廉政档案。本部（1）负责指导并监督所属子公司廉政档案管理工作。（2）负责保管领导人员廉政档案。（3）收集、鉴别和整理领导人员廉政档案材料。（4）建立廉政档案名册，办理廉政档案的查阅、接收和转递手续。（5）廉政档案管理人员岗位变动时，应及时对所管档案进行清点，并履行交接手续。（6）做好廉政档案的安全、保密、保护工作。（7）形成廉政档案材料的有关单位（部门），按要求将材料送交公司纪检监察部归档。（7）对

2、在集团公司保管的廉政档案，要求所属子公司应将所形成的归档材料及时报送，由公司纪检监察部报送集团公司归档。*子公司纪委（纪检监察业务部门）（1）保管领导人员廉政档案。（2）收集、鉴别和整理领导人员廉政档案材料。（3）建立廉政档案名册，办理廉政档案的查阅、接收和转递手续。（4）廉政档案管理人员岗位变动时，应及时对所管档案进行清点，并履行交接手续。（5）做好廉政档案的安全、保密、保护工作。（6）形成廉政档案材料的有关单位（部门），按要求将材料送交公司纪委（纪检监察部）归档。（7）对在集团公司保管的廉政档案，应将所形成的归档材料及时报送公司纪检监察部，由公司纪检监察部报送集团公司归档。风险管理业务流程

3、名称：行政监察风险点编号风险类别风险描述风险源分析风险控制点编风险控制措施方法频率控制实施证据控制文件名称及文号预警指标指标定义及公式考核周期预警区间责任部门和责任岗位战略财务市场运营法律绿色区间黄色红色1廉政档案内容存在描述或者事实漏洞；廉政档案归档分类不规范，保管上存在安全隐患。1. 公司对廉政档案工作不重视，管控制度不健全。2.廉政档案未经审核，或与事实不符，没有及时核对廉政档案信息。3. 保管登记制度未建立，没有及时做好廉政档案的安全、保密、保护工作。1.1M提高对廉政档案工作的认识，加强过程管控，发现廉政档案内容等问题及时解决。人工随时廉政档案内容*廉政档案管理办法廉政档案真实有效因

4、廉政档案虚假，导致对领导人的考核评价存在错误年度21.2M相关部门负责人对各自提供的廉政档案内容进行有效性审核。书面说明及调查材料相关部门1.3M配备专门的廉政档案库房或档案柜，库房或档案柜应具备防火、防盗、防潮等安全防护条件，并经常进行检查。档案柜的钥匙不得随身携带，档案柜平时要锁好并保管好钥匙。廉政档案定期检查廉政档案出现安全隐患次数因归档出现分类不规范或保管出现安全隐患问题，导致出现廉政档案整理不规范或安全事件纪检监察主管廉政档案查阅、转递及使用存在不规范、违纪违规等问题1.廉政档案查阅、转递不按制度流程及程序执行，影响廉政档案工作顺利开展。2.对廉政档案过程中出现的问题处理不及时、不到

5、位。3.处理问题没有针对性，或整改不力。2.1M查阅廉政档案时应严格遵守保密制度和阅档规定，严禁涂改、圈划、抽取、撤换档案材料。对廉政档案使用中的违纪违法行为，要严肃查处。查询审批表档案查阅、转递不规范行为次数因档案查阅、转递出现不规范行为，导致廉政档案不规范的行为或事件廉政档案应通过机要转递或派专人送取，不准邮寄或交本人自带；对转出的廉政档案必须认真核对；转出的档案必须齐全完整，不得扣留或分批转出；转出、接收档案必须严格履行登记手续。转递通知/回执单2.2M部门领导对廉政档案查阅、转递工作进行审核。2.3M分管领导审批后纪检监察主管按要求落实。公司分管领导2.4M廉政档案使用申请经部门领导及

6、公司领导审批后，纪检监察主管根据廉政档案使用申请，出具廉洁自律情况说明。廉洁自律情况说明廉政档案使用效果因廉洁自律情况说明不规范或失实，导致廉洁档案使用失效 信息与沟通流程步骤沟通主责沟通对象沟通信息沟通途径沟通频率02相关部门/子公司相关部门/子公司负责人书面汇报03经理04廉政档案材料05相关部门/所属各单位书面07分管领导09廉洁自律说明10需报送集团归档的廉政材料工作规范索引1外部规范（1）党政领导干部选拔任用工作条例（2）国有企业领导人员廉洁从业若干规定2内部规范（1）*集团廉政档案管理办法（试行）28第一章总则第一条为有效规范*公司（以下简称“公司”）廉政档案管理，进一步加强对领导

7、班子和领导人员的管理和监督，促进领导人员廉洁从业，根据中国共产党章程、党政领导干部选拔任用工作条例（中共中央2014年1月印发）、国有企业领导人员廉洁从业若干规定（中办发200926号）和关于印发的通知（神华党组2015106号），结合本单位实际，制定本办法。第二条本办法规范了公司廉政档案工作的重要环节，明确了廉政档案的组织与职责、内容与收集、审核与归档、查阅与转递，以及档案使用等有关内容。第三条本办法所称领导人员是指公司本部部门负责人（正、副经理）、各所属单位领导班子成员。本办法所称廉政档案是指对领导班子、领导人员在加强管理和监督过程中形成的，能够反映领导班子、领导人员党风廉政建设情况、遵守

8、党纪政纪及廉洁自律状况的各种文字、图表等不同形式的历史记录。第四条廉政档案要按照“谁主管、谁负责”的原则，严格按照干部管理权限逐级建立。领导人员要本着实事求是，认真负责的态度，如实填写和提供廉政档案需填报的内容，不得虚报或瞒报。第五条 本办法适用于公司本部及各子公司。第二章组织与职责第六条公司纪检监察部是廉政档案归口管理部门，应指定廉政档案的专门管理人员，建立相应的管理制度。廉政档案管理人员必须是中国共产党正式党员。第七条公司纪检监察部负责指导并监督各所属单位廉政档案的管理工作。第八条公司纪检监察部负责管理以下人员的廉政档案：（一）公司本部部门负责人（正、副经理）；（二）各所属单位领导班子成员

9、及任前须报公司备案的领导人员。第九条廉政档案管理部门的职责。（一）保管领导人员廉政档案；（二）收集、鉴别和整理领导人员廉政档案材料；（三）建立廉政档案名册，办理廉政档案的查阅、接收和转递手续；（四）廉政档案管理人员岗位变动时，应及时对所管档案进行清点，并履行交接手续；（五）做好廉政档案的安全、保密、保护工作。第十条其他形成廉政档案部门的职责。（一）形成廉政档案材料的有关单位（部门），应在形成正式材料后的一个月内，按要求将材料送交公司纪检监察部归档。（二）对在集团公司保管的廉政档案，各形成单位/部门应将所形成的归档材料及时报送公司纪检监察部，由公司纪检监察部报送集团公司归档。第三章廉政档案内容与

10、收集第十一条廉政档案是反映和评价领导人员政治素质、道德品质、廉洁从业等情况的重要参考依据。廉政档案主要包括以下内容：（一）信访、举报反映问题的核查结论，违规违纪问题的处理结论及其他相关奖惩情况。由纪检监察部填写；（二）按规定填报个人廉政档案信息情况。如领导人员基本情况、领导人员礼品（金）上缴/拒收情况等。由本人如实填报；（三）年度述职述廉中有关个人民主评议情况;违反人力资源工作纪律和规定情况。由人力资源部门提供；（四）违反国有企业领导人员廉洁从业若干规定，受到惩处情况。（五）自觉接受监督的情况；（六）党风廉政建设责任制落实情况，由纪检监察部填写；（七）其他需要记入廉政档案的情况。第十二条对廉政

11、档案实行动态管理，内容要根据以上发生情况的变化及时进行报送、更新、补充。第四章廉政档案审核与归档第十三条按照“谁提交、谁负责”的原则，纪检、人事、审计等部门对各自提供的廉政档案内容进行审核、负责。本人填写的廉政档案材料经审核发现与事实不符或不清楚的，要求领导人员本人及相关负责部门对相关内容做出书面说明，并视情况进行调查，书面说明及调查情况一并进入领导人员廉政档案。第十四条公司纪检监察部负责廉政档案的收集、整理，并按照干部管理权限及程序上报或存档。第五章廉政档案整理与保管第十五条廉政档案以书面立卷与计算机录入同步建立，由专人负责录入、管理。第十六条廉政档案要求一人一卷，做到分类准确、编排有序、目

12、录详细、格式统一。第十七条根据安全、保密、便于查找的原则要求，对廉政档案应严密、科学保管。（一）配备专门的廉政档案库房或档案柜，库房或档案柜应具备防火、防盗、防潮等安全防护条件，并经常进行检查；（二）廉政档案保管必须建立登记制度，并定期进行核对，发现问题及时解决；（三）档案柜的钥匙不得随身携带，档案柜平时要锁好并保管好钥匙；（四）严禁任何个人私自保存、复制和销毁廉政档案。第十八条各单位廉政档案原则上每年进行一次集中整理，并对廉政档案的管理工作进行总结，不断规范廉政档案的管理，充分发挥廉政档案的作用。第六章廉政档案查阅与转递第十九条廉政档案只可查阅，不得外借。查阅地点只限于在公司纪检监察部。第二十条上级党委和纪检监察组织机构有权根据相关文件要求查阅下级领导人员的廉政档案；其他组织机构查询和使用廉政档案，须办理审批、登记手续，填写查询审批表（见附件1），经公司纪委负责人批准后方可查询。第二十一条廉政档案管理人员必须建立档案查阅（查询）