基金管理有限公司差错事故责任追究管理办法模版Word格式文档下载.docx

1、在查清差错事故 形成的原因、分清主要和次要责任的同时，及时处理，防微杜渐。第三条差错事故是指因工作不负责任，疏忽大意，出现工作纰 漏、错误，给公司造成严重负面影响或经济损失的行为。差错事故分 数据差错、业务差错、执行差错等。第二章差错事故的认定和处理第四条下列情况为差错事故：（一）因数据统计出现差错，造成工作反复，效率低下，影响和 占用领导时间的；或误导公司领导决策、给公司造成严重负面影响或 经济损失的；（二）在办理业务时责任心不强，出现纰漏、错误，造成工作反 复，影响效率的；或给公司造成严重负面影响或给公司和投资者造成 经济损失的；（三）在执行公司决策、领导批示时出现重大纰漏，造成工作反 复

2、，影响效率的；或给公司造成严重负面影响或经济损失的；（四）因工作不负责任出现的其他错误。第五条 发现差错事故应保留证据或现场，以利查清原因、分清 责任和追索损失，同时立即向上一级负责人汇报。第六条 部门负责人应及时向上级领导汇报，根据公司处理意见， 及时、稳妥地处理差错事故。第七条当事人和部门（分支机构）负责人逐级填写差错事故 处理记录表（见附件），并及时报送有关部门备案。第八条 差错事故由出现差错的部门负责调查并提出处理意见， 报主管领导审核，综合管理部会同监察稽核部及相关业务部门共同复 核，提出复核建议，报公司总裁办公会研究确定。第三章罚则第九条差错事故的责任人，当月绩效考核最高为基本称职

3、；情 节严重的当月绩效考核为不称职，并在公司范围内通报批评；差错事 故累计两次（含）以上者，给予调整工作岗位处理；给公司造成严重 负面影响的，并造成经济损失的，视情节轻重给予警告、记过、记大 过、撤职、开除等行政处罚。第十条凡已发现差错事故但未及时上报或隐瞒不报的，或未经 上报越权处理、上报后未按公司处理意见及时处理的，责任人当月绩 效考核为不称职，并在公司范围内通报批评，视情节轻重给予警告、记过、记大过、撤职、开除等行政处罚。第十一条出现差错事故的部门负责人、分管领导分别承担管理、 领导责任，可视情节轻重给予通报批评、罚款、降级降职等处理，根 据管理权限，具体由公司总裁办公会、董事会研究决定

4、。第十二条 责任人除接受相应行政处罚外，还可并处罚款、赔偿 给公司造成的经济损失，罚款、赔偿金额按照X基金管理有限公司 奖惩制度执行。第十三条出现差错事故后推卸责任的，加重处理。第十四条因系统故障和软件故障而出现的差错事故，以及在流 程中因上一环节工作出错而造成的连续差错，由公司总裁办公会根据 出错的具体原因及造成的实际和潜在损失对当事人做出处罚决定。第十五条各部门及分支机构应加强对员工教育管理，建立内部 审核流程和责任链，在管理流程的相应环节均有责任人签字审核校 对、书面留痕。对关键岗位、关键业务实行专人负责、专人复核，有 效杜绝差错事故的发生。第十六条 各级各类员工在数据统计、业务操作、公文处理时应 严格按照X基金管理有限公司公文处理办法等规定签署审核、复 核意见，并提出审核、复核的依据及建议，严禁不负责任，相互推诿， 草率签字。第四章附则第十七条本办法由总裁办公会负责解释。第十八条 本办法自印发之日起执行。附件：X基金管理有限公司差错事故处理记录表附件X基金管理有限公司差错事故处理记录表年 月 日部 门姓名职务（岗位）入公司时间要错事故责任人：部门负责人 意见年 月日公司分管领导意见综合管理部 意见公司分管人力资源领导 意见总裁办公会 审批意见4